內(nèi)部控制報告

內(nèi)部控制報告分享八篇。

可行性報告從多個方面進(jìn)行編寫。首先，報告需要對項目的市場需求進(jìn)行調(diào)研和分析，評估項目在目標(biāo)市場中的可行性。其次，報告需包含關(guān)于項目的技術(shù)可行性，包括項目所需的技術(shù)能力、資源以及相關(guān)的技術(shù)難題與解決方案。此外，報告還應(yīng)包括項目的經(jīng)濟(jì)可行性，如成本估算、投資回報率分析和盈利預(yù)測等。最后，報告還需考慮項目的法律、政治和環(huán)境可行性，分析項目與相關(guān)法律法規(guī)、政策以及環(huán)境因素的兼容性和影響。這些方面綜合起來，在報告中提供全面的可行性評估，為項目的決策提供依據(jù)。

同時，我們在平時的學(xué)習(xí)和工作中逐漸認(rèn)識到報告已經(jīng)成為一種新興產(chǎn)業(yè)。編寫報告不僅要求我們有系統(tǒng)化的思考能力和文檔撰寫技巧，更重要的是通過報告的編寫，我們能夠?qū)ψ约何磥淼墓ぷ饔懈油笍氐睦斫狻蟾嫱ㄟ^對問題的分析和解決方案的提出，幫助我們清晰地思考問題并找到解決問題的路徑。因此，報告的編寫是一項重要的能力，能夠提升我們的職業(yè)素養(yǎng)和競爭力。

最后，希望本文提供的關(guān)于“內(nèi)部控制報告”的內(nèi)容能夠?qū)δ娜松兴鶐椭?，讓您的生活更加精彩?/p>

內(nèi)部控制報告 篇1

摘要:伴隨著我國醫(yī)療衛(wèi)生體制改革的不斷深入開展，國家衛(wèi)計委對社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心的投入不斷加大，越來越多的人民群眾選擇到家門口的醫(yī)院來看病配藥，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心在醫(yī)療體系中扮演的角色日益加強(qiáng)。因此，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心資產(chǎn)規(guī)模加大，資金流轉(zhuǎn)更加復(fù)雜，必須建立完善的內(nèi)部控制制度，才能保證自身走上良性發(fā)展的軌道，產(chǎn)生更多的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。文章分析了社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心內(nèi)部控制制度中存在的問題，并對此提出改進(jìn)建議。

目前由于醫(yī)療機(jī)構(gòu)的特殊性，大多數(shù)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心將主要的精力物力放在了醫(yī)療服務(wù)的規(guī)范和完善上，對會計內(nèi)部控制的重視程度不夠，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心無內(nèi)控制度可以遵循或有關(guān)人員有內(nèi)控制度不遵循的情況非常普遍，會計內(nèi)控制度難以落實到位。特別是在實際工作，在處理很多問題都時候都沒有按照制度來進(jìn)行，而是進(jìn)行靈活處理，置控制措施于不顧，內(nèi)部控制制度往往流于形式，這主要是領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)部控制的認(rèn)識不足，以及會計人員專業(yè)素養(yǎng)有限等方面的原因，在工作過程中產(chǎn)生不少漏洞，從而給社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心造成經(jīng)濟(jì)損失。

會計工作人員的自身素養(yǎng)和相關(guān)工作人員的素養(yǎng)水平直接反映到內(nèi)部控制上。很多單位的一些會計人員的專業(yè)水平有限，沒有相關(guān)的從業(yè)資格，有些會計人員道德水平低下，會計繼續(xù)教育工作缺乏，導(dǎo)致在實際工作中對會計控制要求不嚴(yán)，甚至有的違反財經(jīng)法規(guī)，弄虛作假，致使社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心財務(wù)報表數(shù)字不真實，會計信息失真。社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心人員編制少，經(jīng)費有限，不能做到合理進(jìn)行崗位設(shè)置，有的人員既負(fù)責(zé)現(xiàn)金出納，又負(fù)責(zé)記賬憑證的制單稽核工作；既負(fù)責(zé)藥品采購，又負(fù)責(zé)藥品的保管驗收，重大事項決策和執(zhí)行不能很好地實行不相容職務(wù)相分離制度?；靵y的管理嚴(yán)重影響著社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心的財產(chǎn)安全。

在當(dāng)前，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心并有針對會計內(nèi)控方面構(gòu)建起相應(yīng)的評價與監(jiān)管體系，對某些業(yè)務(wù)監(jiān)督不到位。比方說，會計人員是否在規(guī)定的要求下開展各項工作，有無超越職權(quán)的情況出現(xiàn)，其工作質(zhì)量能否達(dá)到要求等，許多單位因為人手不足，力量薄弱等原因未設(shè)立內(nèi)審部門或崗位去約束，因此無法有效履行內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能，致使檢查監(jiān)督和評價都流于形式。

(一)重塑社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心領(lǐng)導(dǎo)的管理理念，健全社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心內(nèi)部控制制度

中心領(lǐng)導(dǎo)在當(dāng)前醫(yī)療改革具體工作的要求下，應(yīng)積極轉(zhuǎn)變思想觀念，樹立強(qiáng)烈的內(nèi)控意識，改變以往重視醫(yī)療而輕視管理的局面，做到醫(yī)療與管理兩方面并重。針對單位內(nèi)部的會計工作人員，應(yīng)積極組織其學(xué)習(xí)《會計法》、《內(nèi)部會計控制規(guī)范》、《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理辦法》等相關(guān)法規(guī)和制度，建立一套適應(yīng)本社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心業(yè)務(wù)特點和管理要求的內(nèi)部會計控制制度，由各部門、科室、職工共同遵守、共同負(fù)責(zé)、相互監(jiān)督、相互制約。中心必須加強(qiáng)各種內(nèi)控制度的執(zhí)行力度，并運用書面的形式來規(guī)范內(nèi)部重點崗位人員的專業(yè)能力和職業(yè)道德要求，明確崗位職責(zé)，確保各不相容職務(wù)相分離，加強(qiáng)培訓(xùn)，及時更新業(yè)務(wù)知識，提高業(yè)務(wù)能力。安排會計人員參加繼續(xù)教育，通過不斷地業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)內(nèi)控管理的意識，在工作中不斷更新自己的會計理念，就內(nèi)控制度的薄弱環(huán)節(jié)及時總結(jié)，并采取有效的措施加以解決，為本單位內(nèi)控制度的全面落實而出謀劃策。

(二)完善社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心內(nèi)部信息化建設(shè)，通過各項控制活動來保證信息系統(tǒng)安全

隨著“互聯(lián)網(wǎng)+大會計”時代的來臨，會計核算環(huán)境、會計信息儲存方式等都發(fā)生了明顯變化。為適應(yīng)財務(wù)管理的.新變化，中心應(yīng)充分運用現(xiàn)代科技手段加強(qiáng)內(nèi)部控制，積極推進(jìn)信息化建設(shè)，從加強(qiáng)內(nèi)部控制入手，強(qiáng)化內(nèi)部控制措施，減少或消除人為操縱的因素，以確保中心財務(wù)信息的安全?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)的應(yīng)用使得會計信息的傳遞更加高效和流暢，但同時也增加了系統(tǒng)控制風(fēng)險，數(shù)據(jù)存儲的易修改性，數(shù)據(jù)存放形式的可靠性，以及授權(quán)方式改變引發(fā)的風(fēng)險等諸多問題需要設(shè)置專門的部門或崗位負(fù)責(zé)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心的信息系統(tǒng)管理?；ヂ?lián)網(wǎng)環(huán)境下，口令授權(quán)代替了手工環(huán)境下的印章，必須建立各級操作人員權(quán)限及操作檔案，嚴(yán)格保密制度，保護(hù)信息系統(tǒng)安全。

(三)構(gòu)建內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)，并賦予其一定的獨立性，使得其監(jiān)管作用得以發(fā)揮

不符合設(shè)立此機(jī)構(gòu)的社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心應(yīng)成立內(nèi)部監(jiān)督聯(lián)合工作小組履行內(nèi)審機(jī)構(gòu)的職能。內(nèi)審小組成員應(yīng)保持獨立性，保證高效地行使其監(jiān)督作用。加強(qiáng)中心內(nèi)部審計制度的建設(shè)，有效發(fā)揮審計監(jiān)督的作用，將內(nèi)部審計工作的時間點從事后審計轉(zhuǎn)向事中審計、事前審計，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在的問題并提出改進(jìn)建議?？傊?，社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心內(nèi)部控制工作非常重要，不但需要不斷完善與健全相關(guān)的制度，還要將這些制度全面落實到位，除此之外，還應(yīng)隨著中心的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度，從而促進(jìn)社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心更好更快地

參考文獻(xiàn)：

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內(nèi)部控制報告 篇2

根據(jù)公司發(fā)展需要，現(xiàn)公司總部增設(shè)文化專員、人事專員兩個職位，公司一向推行內(nèi)部培養(yǎng)、內(nèi)部任用的原則，現(xiàn)將以上兩個職位在全體系分店進(jìn)行公開競聘，有關(guān)事項通知如下：

一、競聘原則

堅持公開競聘、平等競爭、擇優(yōu)錄取的原則，擴(kuò)大選人視野，鼓勵員工毛遂自薦，積極報名，不斷拓寬公司員工的晉升渠道。

二、競聘崗位及名額

1、文化專員一名(工作地點：沈陽)

2、人事專員二名(工作地點：黑龍江區(qū)域一名、吉林區(qū)域一名)。

三、競聘崗位要求

文化專員：

1、男性員工，年齡20-30歲;

2、店面儲備干部及以上級別，沈陽本地戶口優(yōu)先考慮;

3、中專以上學(xué)歷、能熟練使用辦公軟件、口才好、形象佳;

4、品行端正，與企業(yè)有相同價值觀，有強(qiáng)烈的責(zé)任心事業(yè)心;

5、具有較強(qiáng)的監(jiān)督、檢查、組織、協(xié)調(diào)能力;

6、工作范圍主要包括：企業(yè)文化宣導(dǎo)、落實、檢查工作;

7、薪資面談。

人事專員：

1、女性員工，年齡20-30歲;

2、店面服務(wù)員及儲備干部、訓(xùn)練員級別;

3、中專以上學(xué)歷、能熟練使用辦公軟件;

4、品行端正，與企業(yè)有相同價值觀，有強(qiáng)烈的責(zé)任心事業(yè)心;

5、具有較強(qiáng)的組織與協(xié)調(diào)能力;

6、工作范圍主要包括：員工入職、離職手續(xù)辦理，員工檔案管理及工資審核等;

7、薪資面談。

四、競聘方法

1、員工自薦，請直接聯(lián)系人事部殷經(jīng)理，電話，31917771-xxxxx

或?qū)€人簡歷(標(biāo)明競聘崗位)發(fā)至人事部郵箱nubax，

競聘截止時間為12月31日;

2、人事部將于1月15日前公示錄用名單。

內(nèi)部控制報告 篇3

這次調(diào)研是由葉飛老師帶領(lǐng)，柳一鯤學(xué)長和李俊義、李英姿學(xué)姐，我和盧宇參與。名義上是去位于東營的中國萬達(dá)集團(tuán)和山東勝通集團(tuán)進(jìn)行企業(yè)實地調(diào)研，實際上還是本著學(xué)習(xí)的態(tài)度，趁著這個不可多得的機(jī)會去了解我們所學(xué)的課本知識和企業(yè)實際操作有什么不同。

一直也沒有人告訴我調(diào)研報告該怎么寫，所以我更傾向于把他寫成一個采訪報告。這次調(diào)研主要還是以采訪的形式開展，因此做了好些筆記。回去以后我整理了一下筆記內(nèi)容，主要還是針對企業(yè)內(nèi)部控制的幾個方面提出問題，回答當(dāng)中加入了我自己的思考。其中有不對的地方還望斧正。

萬達(dá)和勝通一個成立于1988年，一個成立1987年，據(jù)說成立之前兩家公司同屬一家，頗有淵源，所以非常具有可比較性。萬達(dá)以輪胎、電纜為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，勝通以鋼簾線、機(jī)械制造為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。兩家企業(yè)都是山東乃至全國非常優(yōu)秀的民企（中國500強(qiáng)），資產(chǎn)超過百億。

關(guān)于企業(yè)對大學(xué)生的看法

一、不能吃苦，適應(yīng)環(huán)境能力差。

像萬達(dá)和勝通這一類以制造業(yè)為主的民營企業(yè)，員工70%以上都是來自?？坪吐殬I(yè)技術(shù)學(xué)院。這些剛畢業(yè)的新員工，還保留著一些在學(xué)校里養(yǎng)成的習(xí)慣，比如散漫、自以為是、不夠努力。企業(yè)大多會評價現(xiàn)在的大學(xué)生不能吃苦，這已經(jīng)是一種公認(rèn)的普遍的看法了。負(fù)責(zé)接待我們參觀萬達(dá)輪胎車間的主任在談到員工問題時解釋道，企業(yè)廠房位于郊區(qū)的墾利縣，位置偏僻且荒涼，招工時人家一聽怕受不了這個苦就不愿來了。所以萬達(dá)在廠房邊上為員工籌建了員工活動中心、籃球場、超市以及員工宿舍。勝通也面臨同樣的問題，盡管為員工配備超市等設(shè)施，還不具備員工要求層次。雖然仍然不能改變偏僻的地理位置，但萬達(dá)在這方面以及做的不錯了，還是有一部分比較有自制力的學(xué)生愿意到廠里來的。一方面，說明企業(yè)為吸引人才如今也在重視員工的需求并加大這方面的投入；另一方面，也委婉地點出現(xiàn)在的大學(xué)生不能吃苦，環(huán)境適應(yīng)力差的缺點。

二、心浮氣躁，好高騖遠(yuǎn)，不能在一個崗位上長久。

如今的大學(xué)生，在選擇就業(yè)方向時更加傾向于比較穩(wěn)當(dāng)?shù)墓珓?wù)員和國企、外企，盡管民企開出的條件或許并不差甚至更好，為什么民企還是很難贏得優(yōu)秀的大學(xué)生的親睞？。現(xiàn)在企業(yè)要發(fā)展，還是人才的競爭，民企的老總應(yīng)該是愛才的，為什么企業(yè)很少到本科學(xué)校招工？顯然兩方都能滿足對方要求，這就是一個逆向選擇。一方面，大學(xué)生不能吃苦，民企壓力較大，且中國人的鐵飯碗觀念和等級觀念使民企在大學(xué)生在潛意識當(dāng)中就比較排斥民企；另一方面，企業(yè)在招到一些比較優(yōu)秀的大學(xué)生之后，培養(yǎng)了兩年，投入還沒有等到產(chǎn)出，大學(xué)生就跳槽走了，企業(yè)損失慘重。博弈的結(jié)果就是優(yōu)秀大學(xué)生不愿到民企，民企不愿招收優(yōu)秀大學(xué)生，反而是靠挖墻角將其他企業(yè)優(yōu)秀人才挖過來。在于勝通老總交談中，他告訴我們前兩年企業(yè)在山財東方學(xué)院招了3、4名學(xué)生，都是很優(yōu)秀的人才，到現(xiàn)在都已經(jīng)考走了，沒有一個留在企業(yè)里的，如果不走，應(yīng)該是重點培養(yǎng)的對象。其中一個經(jīng)理就感嘆，自己出來工作就跟著老總干，雖然期間有幾次機(jī)會離開企業(yè)，但都放棄了，知道今天覺得自己當(dāng)初的選擇是對的。有時候大學(xué)生為了尋找機(jī)遇，頻繁的跳槽，不一定是好事。

關(guān)于全面預(yù)算

全面預(yù)算是指企業(yè)對一定期間經(jīng)營活動、投資活動、財務(wù)活動等做出的預(yù)算安排。

萬達(dá)：

萬達(dá)集團(tuán)實行全面預(yù)算也是一個逐步、循序漸進(jìn)的過程。在企業(yè)成立初期，企業(yè)剛起步，毛利潤低，所以把內(nèi)部控制的重點放在控制成本上。隨著企業(yè)不斷發(fā)展壯大，企業(yè)高層意識到，外部的膨脹，內(nèi)部管理也要跟上。所以企業(yè)引進(jìn)國內(nèi)著名咨詢公司，以財務(wù)為管理核心，以會計內(nèi)控為切入點，進(jìn)行系統(tǒng)梳理，形成了由咨詢公司為教練模式，全員參與，提升管理能力。

xx年開始，萬達(dá)內(nèi)部就對全面預(yù)算有了一個系統(tǒng)的認(rèn)識。主要有兩種觀點：一是對預(yù)算的準(zhǔn)確性。意思就是預(yù)算要做到盡量準(zhǔn)確，量力而為；二是超越就是發(fā)展。意思就是不妨把預(yù)算做高一些，努力朝著目標(biāo)發(fā)展。兩種觀點都有其合理性。萬達(dá)采取的是第一種觀點，即基于準(zhǔn)確，反應(yīng)情況。這樣做的好處是企業(yè)能朝著一個期望值較低的目標(biāo)平穩(wěn)發(fā)展。

萬達(dá)采用浪潮的預(yù)算軟件，實行兩上兩下模式。所謂兩上兩下，就是由高層做出一個大體的目標(biāo)下發(fā)到基層，再由基層根據(jù)自己的實際情況作出具體目標(biāo)，然后層層匯總到高層，高層再根據(jù)匯總后的結(jié)果調(diào)整整體目標(biāo)，最后下發(fā)到基層執(zhí)行。實際操作過程中，財務(wù)部門的工作量將是巨大的。萬達(dá)把公司分為九級，從細(xì)分部門及以下四級、專業(yè)公司、戰(zhàn)略規(guī)劃板塊、母公司、總集團(tuán)九層層層匯總，預(yù)算全員參與，無疑也是減少了財務(wù)人員的工作量。

這里我們了解到一個有趣的現(xiàn)象，那就是預(yù)算可以為負(fù)數(shù)。當(dāng)某些部門因為外部或內(nèi)部的原因出現(xiàn)嚴(yán)重虧損時，在一定時期內(nèi)，扭虧為盈又顯得不太可能，我們可能會期待將這種虧損逐步縮小，但在做預(yù)算的時候，根據(jù)準(zhǔn)確性原則，當(dāng)然要將預(yù)算作為負(fù)數(shù)。

全面預(yù)算做出來了，就免不了因目標(biāo)和實際數(shù)的差異而做出調(diào)整。這個工作是由公司一個常設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的，叫預(yù)算管理委員會。預(yù)算管理委員會是由企業(yè)董事局主席擔(dān)任主任委員，吸納企業(yè)相關(guān)部門主管為成員，由此可以看出其權(quán)威性。萬達(dá)在每個月16號會準(zhǔn)時召開預(yù)算執(zhí)行分析會，會上由專門的咨詢小組提出問題，尋找問題，細(xì)致地追究源頭，牢牢把握預(yù)算的執(zhí)行情況。

預(yù)算調(diào)整主要分為兩塊。一個是目標(biāo)調(diào)整，每半年一次申請。這個就是大方向的調(diào)整，一般是宏觀情況有重大變化才會發(fā)生。其申請過程也是極其嚴(yán)格，不僅要符合企業(yè)之前制定出的六條硬性標(biāo)準(zhǔn)，還要經(jīng)過高層的嚴(yán)格把關(guān)?？傊?，一個企業(yè)的整體目標(biāo)不宜輕易變動。另一個就是局部調(diào)整，每季度一次。這個是在預(yù)算目標(biāo)范圍之內(nèi)可調(diào)，由預(yù)算管理委員會批準(zhǔn)，相對就要容易的多。不過企業(yè)還是不鼓勵預(yù)算調(diào)整，每次調(diào)整都會給考核扣分。

這里也就體現(xiàn)了全面預(yù)算的功能了。每個部門的預(yù)算都與自己的考核掛鉤，完成了預(yù)算給考核加分，調(diào)整和不能完成預(yù)算給考核扣分。企業(yè)也是以這種管理方式使得預(yù)算不至于成為一紙空文。萬達(dá)內(nèi)部如今幾乎人人都會關(guān)注預(yù)算，使預(yù)算成為內(nèi)部控制的一個有力工具。

勝通：

勝通坦言自己全面預(yù)算這一塊已經(jīng)引起重視，但還未逐步落實。我們具體問題具體分析，勝通集團(tuán)的支柱產(chǎn)業(yè)是鋼簾線（橡膠輪胎骨架），上游原材料來自寶鋼、青鋼等鋼鐵集團(tuán)，下游消費者是輪胎制造企業(yè)。也就是說勝通比較于萬達(dá)，他的特點就在于它處于中間環(huán)節(jié)。所以它的上下游都受制于人，預(yù)算的浮動較大。如今面臨的問題就是成本上升，價格上不去，利潤空間縮小。所以勝通在做預(yù)算的時候有其關(guān)注的是成本的控制。勝通設(shè)置了一個成本核算中心形式預(yù)算的職能，通過牢牢控制成本降低企業(yè)風(fēng)險。這也是一個完全合理的做法。

關(guān)于采購業(yè)務(wù)、銷售業(yè)務(wù)

采購是指購買物資（或接受勞務(wù)）及支付款項等相關(guān)活動。

銷售是指企業(yè)出售商品（或提供勞務(wù)）及收取款項等相關(guān)活動。

萬達(dá)：

萬達(dá)根據(jù)產(chǎn)業(yè)的不同設(shè)置了三大供應(yīng)（采購/物資）公司，實際上就是設(shè)置了專門的請購部門，負(fù)責(zé)本產(chǎn)業(yè)的采購業(yè)務(wù)。專業(yè)公司把采購計劃報到物資公司，物資公司就會按需購買。

大宗采購應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)方式。之前按照質(zhì)量要求篩選一些投標(biāo)企業(yè)，然后根據(jù)誰給出的價格最低當(dāng)場成標(biāo)。注意這里只有一個標(biāo)準(zhǔn)那就是給出的價格最低，這樣是最經(jīng)濟(jì)劃算的。為什么不選質(zhì)量最優(yōu)而價格可以接受的呢？因為在投標(biāo)前要對供應(yīng)商進(jìn)行實地考察，這一步已經(jīng)根據(jù)質(zhì)量要求把不合格的競標(biāo)者淘汰出局了，如果選擇質(zhì)量最優(yōu)而價格卻偏高的產(chǎn)品，質(zhì)量過剩也造成了一種浪費。招標(biāo)是要由生產(chǎn)公司經(jīng)理與財務(wù)人員一同參加的。

采購也是要做預(yù)算的，一般根據(jù)訂單起點作預(yù)算。對市場的合理預(yù)測也是降低采購風(fēng)險的一項工作，不過這個更多的是由采購部門進(jìn)行預(yù)測。

倉庫收貨時采購的另一重要環(huán)節(jié)。萬達(dá)建立起了采購、倉庫、過磅、質(zhì)檢四個部門相互制約的體制來保證采購驗收審核的嚴(yán)密性。首先采購部門有采購的單據(jù)，當(dāng)一項原材料到貨時，過磅部門首先稱一下原材料是夠足量，質(zhì)檢部門再抽樣檢查原材料是否合格。當(dāng)三項數(shù)據(jù)符合時，驗收員錄入之后倉庫就可以收貨了。假如其中一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題就不能收貨。

銷售最注重的就是應(yīng)收賬款。應(yīng)收賬款是由銷售部催繳還款的，賬款和業(yè)務(wù)員息息相關(guān)。一旦發(fā)生壞賬，則要責(zé)任追究。萬達(dá)還會對客戶的信用評級。一般大單的匯款率為三個月，超過這個時限，則按賬齡計提壞賬準(zhǔn)備。

勝通：

勝通集團(tuán)下屬多家分公司。分公司沒有開設(shè)銀行賬戶，設(shè)1名財務(wù)人員向總公司申請資金。這樣的分公司雖然是獨立法人，但僅相當(dāng)于生產(chǎn)車間，只負(fù)責(zé)生產(chǎn)和供銷。

作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的鋼簾線，其原材料是來自寶鋼、青鋼等鋼鐵公司。進(jìn)貨渠道比較單一。原先企業(yè)用的鋼材只有寶鋼能生產(chǎn)，所以那時候還需要向?qū)氫擃A(yù)付定金。如今還有另外幾家鋼鐵企業(yè)能生產(chǎn)，所以不需要定金，即需即買。大宗采購仍需要招標(biāo)，取價格低者。

企業(yè)的客戶也是制造業(yè)企業(yè)，及銷售并不面向消費者，所以勝通和幾家輪胎制造商都有戰(zhàn)略性合作。一般是60天回款。據(jù)說還沒有產(chǎn)生過壞賬。

關(guān)于合同管理

合同指企業(yè)與自然人、法人及其他組織等平等主體之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

萬達(dá)和勝通對合同的管理基本相同。集團(tuán)公司設(shè)法律事務(wù)部，下設(shè)法律專員，負(fù)責(zé)審核合同，合同專用章就由法務(wù)部保管。合同的起草部門就是簽訂部門，比如銷售合同就是由銷售部門起草，交由法務(wù)部審核，通過審核后加蓋合同專用章。

后記：非常榮幸能參加這樣一次調(diào)研活動。通過走進(jìn)企業(yè)，面對面與企業(yè)家交談，將課本上的抽象知識從企業(yè)老總口中驗證，補(bǔ)充，很多疑問都豁然開朗。咱們學(xué)財務(wù)的，光看課本可能真的很枯燥，但從企業(yè)來重新認(rèn)識這些知識，一下子就鮮活起來。2天的行程真的學(xué)到了很多，真心希望這樣的活動能在咱們同學(xué)之間推廣。最后非常感謝葉老師和鯤哥，以及兩位學(xué)姐。

內(nèi)部控制報告 篇4

我們于20xx年xx月xx日至xx月xx日對XX公司進(jìn)行了審計。XX公司資料的提供和編制、建立健全內(nèi)部控制制度、保護(hù)資產(chǎn)的安全完整是分公司財務(wù)及xx管理部門的責(zé)任，我們的責(zé)任是在實施審計工作的基礎(chǔ)上發(fā)表審計意見。

我們按照《內(nèi)部審計準(zhǔn)則》有關(guān)規(guī)定計劃和實施審計工作，通過審計目的在于掌握分公司經(jīng)營情況、內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況，以便進(jìn)行分析，從中評價出經(jīng)營中存在的差距及揭示主要問題，針對重大缺陷提出審計意見。本審計報告中提出的問題及審計意見，請各分公司及公司相關(guān)部門在此基礎(chǔ)上認(rèn)真進(jìn)行自查、完善、整改，后續(xù)審計中再發(fā)現(xiàn)此類問題按abc規(guī)定及本次審計意見進(jìn)行處罰。

1.職工借款隨意性，借款金額大期限長，有的借款理由不充分，甚至有的舊賬不結(jié)又填新賬，截至審計日借款金額情況。借款超三月的有借款超一年的有

審計意見：對超三月的借款一律無條件收回，收不回來的分公司經(jīng)理、會計按4：6承擔(dān)責(zé)任。以后不準(zhǔn)出現(xiàn)超三月的借款，不準(zhǔn)出現(xiàn)業(yè)務(wù)理由以外的借款，職工辭職要清理，否則分公司經(jīng)理、會計按4：6承擔(dān)責(zé)任，并從借款之日起按月1%的利率計算利息并按借款額的20%處以罰金。

2.xx金存在不能及時上繳公司賬戶的現(xiàn)象，如XX公司200x年xx月xx日的xx金abcx元,截至200x年xx月xx日尚未上繳，時間長達(dá)近xx個月。

審計意見：嚴(yán)格財務(wù)控制制度，對不執(zhí)行財務(wù)規(guī)定的分公司經(jīng)理、會計各承擔(dān)違規(guī)金額25%的處罰。

1、業(yè)務(wù)員借貨現(xiàn)象普遍存在，數(shù)量之大日期之長令人費解。截至審計日借出存貨xx件，折算成金額xx元，為庫存金額的xx%。

時間超三月的有xx件，折算金額xx元，其中超一年的有xx件套，折算金額xx元。而且有些業(yè)務(wù)員已離職，如xx借貨xx件折算金額為xx元，已于去年辭職。

審計意見：現(xiàn)有不超一月無損的借貨加強(qiáng)催收力度盡快收回;超一月及損壞的借貨落實責(zé)任人按售價的7折收回現(xiàn)金，沒有責(zé)任人的分公司經(jīng)理(或原經(jīng)理)、會計、保管人員按3：3：4的比例扣款。通過本次清理以后，以后借貨理由要充分，分公司經(jīng)理要審批，分公司會計隨時監(jiān)督，不準(zhǔn)出現(xiàn)一個月以上借貨，職工辭職要清理借貨。否則分公司經(jīng)理會計保管人員分別按零售價承擔(dān)3：3：4的責(zé)任。

存貨盤點的目的在于查找錯誤指出問題，以便管理控制的改進(jìn)與提高。根據(jù)重要性原則，考慮成本效益，本次審計差錯的定義為：只要同種類成品，實盤與賬面不符即為賬實不符，核對中并不進(jìn)行合并調(diào)整。具體的財務(wù)操作必須根據(jù)本次審計盤點情況另行仔細(xì)盤點，該合并的合并，該調(diào)整的進(jìn)行調(diào)整。

按總數(shù)種類差錯相抵后計算的差錯率為xx%。

根據(jù)最后一次進(jìn)貨測算，超3個月的.庫存，占全部庫存的xx%;超6個月的庫存，占全部庫存的xx%;超1年的庫存，占全部庫存的xx%。超齡庫存不但每年耗費較大的資金成本，更重要的是已成為困擾資金周轉(zhuǎn)的桎梏。

4、按存貨結(jié)構(gòu)周轉(zhuǎn)情況分析，全部xx存貨去年同期銷售xx件，今年上半年的銷量為xx件，XX公司庫存xx件，測算需xx個月銷完。

審計意見：在以上盤點的基礎(chǔ)上，對現(xiàn)有庫存進(jìn)行庫齡的統(tǒng)一排查，在查清庫齡的基礎(chǔ)上，完善財務(wù)軟件或xx系統(tǒng)對存貨的實時監(jiān)控，為公司庫存管理、經(jīng)營決策提供信息。同時為盤活庫存，加強(qiáng)資金流轉(zhuǎn)，節(jié)約財務(wù)費用，緩解公司資金緊張的壓力，請公司決策層針對公司庫存目前的庫齡、銷售前景預(yù)測情況，在消化調(diào)整庫存結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，制定有效的清倉利庫管理制度，并作為一個長期的策略貫徹下去。

費用單據(jù)報銷不規(guī)范，如招待費有的未注明為何事招待何人;有的經(jīng)辦人、分公司審簽人僅經(jīng)理一人，審計無法界定是否合理合法。

XX公司，低值易耗品臺賬記錄無規(guī)格型號、無產(chǎn)地、無購入日期或調(diào)入日期等，不詳細(xì)、不及時、不全面、不規(guī)范;分公司低值易耗品管理存在缺陷，有的隨處亂方、有的損壞不及時修理，如有兩張辦公桌抽屜、門子損壞無修理，一臺轉(zhuǎn)椅損壞放在四樓迎門處。

審計意見：對丟失、損壞的要落實原因，是責(zé)任人原因的要追究責(zé)任，加強(qiáng)日常維護(hù)、維修工作，分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)管理責(zé)任。

20xx年x-x月份XX公司xx銷售金額同比增長xx%。從構(gòu)成情況看

從銷量及增長幅度可以看出xx、xx、xx增長較快，xx銷售增長緩慢，具體分析

XX公司的存貨進(jìn)銷存明細(xì)賬沒有月結(jié)、累計;用紅字記錄出庫，商場與商場、專賣店調(diào)貨不經(jīng)倉庫調(diào)賬;財務(wù)收支明細(xì)賬無月結(jié)、累計，有的不按財務(wù)記賬規(guī)則涂改

內(nèi)部控制報告 篇5

內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告

為貫徹落實《財政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》的有關(guān)精神，按照《財政部關(guān)于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作的通知》要求，依據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的有關(guān)規(guī)定，我們對本單位(部門)的內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行了評價。

一、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價結(jié)果

根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價指標(biāo)評分表》中列明的評價指標(biāo)和評價要點，本單位(部門)單位層面內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價得分為分，業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價得分為分，共計分。因存在不適用指標(biāo)，換算后的得分為分。

本部門在部門本級及所屬單位各評價指標(biāo)得分的基礎(chǔ)上，計算各評價指標(biāo)的平均分，加總得出以上綜合性評價得分。本部門納入本次內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價工作范圍的單位共計家。(本段僅適用于各中央部門)

本單位(部門)各指標(biāo)具體得分情況如下表：

內(nèi)部控制報告 篇6

根據(jù)市效能風(fēng)暴行動協(xié)調(diào)推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于開展不作為慢作為問題專項整治的通知》(市效能辦(20xx)3號)精神，我局對本單位不作為慢作為問題進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、嚴(yán)格落實作風(fēng)及效能建設(shè)

(一)堅決落實中央和省委、省政府、州政府、市政府的各項政策措施，年初簽訂了20xx年度合作市政府部門重點工作目標(biāo)管理責(zé)任書，對于責(zé)任書中的內(nèi)容一一分解，落實到人。

(二)清理核實行政審批項目，在今年的行政審批項目中，通過專家評審，今年我局取消停止項目有5項。通過簡政放權(quán)，真抓實干，讓各項改革、政策落到實處，取得實際的效果。

(三)加強(qiáng)制度建設(shè)，推進(jìn)效能建設(shè)向縱深發(fā)展結(jié)合“作風(fēng)建設(shè)年”有關(guān)精神，進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)，逐步建立起適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)要求的權(quán)力運行機(jī)制，工作責(zé)任機(jī)制和激勵機(jī)制。不斷創(chuàng)新思路，完善服務(wù)承諾制、首問責(zé)任制、限時辦結(jié)制、責(zé)任追究制、效績考評制等一套便利、管用、有約束力的規(guī)章制度，形成完善的效能建設(shè)長效機(jī)制，并加強(qiáng)對制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保各項制度真正落實到實處，防止不作為、慢作為、亂作的現(xiàn)象。要規(guī)范權(quán)力運行，將決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)分離。合理設(shè)置權(quán)力結(jié)構(gòu)，形成互相制約，互相協(xié)調(diào)的權(quán)力運行機(jī)制。積極查找工作中的責(zé)任、效能、作風(fēng)方面的問題，逐一研究改進(jìn)辦法和措施。通過抓制度落實，抓建章立制，抓嚴(yán)格監(jiān)管，三抓其下，為制度落實到基層保駕護(hù)航。堅決杜絕“上有政策，下有對策”的現(xiàn)象，確?！白钕纫还铩?，踐行好黨的群眾路線，走完“最后一公里”，將黨的好政策真正落實到位，切實為群眾謀利益。

二、嚴(yán)格執(zhí)行中央“八項”規(guī)定和省委“雙十條”規(guī)定

嚴(yán)格執(zhí)行中央“八項”規(guī)定和省委“雙十條”規(guī)定，持之以恒反對形式主義、官僚主義、享樂主義和奢靡之風(fēng)。著力抓好群眾路線教育實踐活動整改工作的落實。征求的意見建議共有208條，梳理出的“四風(fēng)”問題有201條，提出整改措施123條。確定了以“轉(zhuǎn)作風(fēng)、提效率、樹形象”為活動主題，以“改進(jìn)工作作風(fēng)、提升自身素質(zhì)、順應(yīng)群眾期待、促進(jìn)為民富民”為載體，開展了以“三亮”(亮身份、亮職責(zé)、亮承諾)“四事”(超前謀事、遵章辦事、廉潔從事、高效成事)五學(xué)(學(xué)理論、學(xué)黨史、學(xué)業(yè)務(wù)、學(xué)法規(guī)、學(xué)先進(jìn))六提升(即全面開展加強(qiáng)政治紀(jì)律、業(yè)務(wù)研究、攻堅協(xié)調(diào)、文字語言表達(dá)、愛崗敬業(yè)、人格品質(zhì)等六種能力素質(zhì)教育提升)”為特色的黨的群眾路線實踐教育活動。對此制作職責(zé)承諾牌6塊、工作牌90個，制作收費項目公示欄1面、辦事流程牌1面。

三、落實“一崗雙責(zé)”制度，推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)

堅持一把手負(fù)總責(zé)的要求，成立了合作市黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。制定了《合作市國土資源局一崗雙責(zé)制》，同是開展了憶長同支部書記、局長同分管副局長、分管副局長同各事業(yè)站、隊負(fù)責(zé)人層層簽訂責(zé)任書的形式，做到支部書記、局長副總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)抓督導(dǎo)，支部、部門抓落實，實現(xiàn)了黨員領(lǐng)導(dǎo)干部職責(zé)分明、任務(wù)具體、措施有效，使“一崗雙責(zé)”落到實處，切實推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作。

四、項目資金的監(jiān)管

我局實施的主要項目有土地整理復(fù)墾開發(fā)、地質(zhì)災(zāi)害隱患治理項目，項目工程由甘南州國土資源局組織招投標(biāo)，我局主要負(fù)責(zé)協(xié)助州國土資源局監(jiān)管項目工程實施情況。嚴(yán)格實行項目監(jiān)管責(zé)任制，確定專人，不定期的對土地整理和復(fù)墾、地質(zhì)環(huán)境恢復(fù)治理和地質(zhì)災(zāi)害治理等工程項目進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保工程嚴(yán)格按照方案高質(zhì)量、高標(biāo)準(zhǔn)完成。不存在領(lǐng)導(dǎo)干部及其親屬插手工程建設(shè)、招投標(biāo)暗箱操作、工程建設(shè)項目分包等問題。

五、加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育、促進(jìn)作風(fēng)建設(shè)

(一)為了切實轉(zhuǎn)變?nèi)w干部職工工作作風(fēng)、提高服務(wù)質(zhì)量和行政效能，優(yōu)化國土資源發(fā)展環(huán)境。我局組織干部職工認(rèn)真學(xué)習(xí)《xxx規(guī)定》、《xxx甘肅省委關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)密切聯(lián)系群眾的規(guī)定》、《xxx甘肅省委辦公廳、甘肅省人民政府辦公廳關(guān)于貫徹重要批示厲行勤儉節(jié)約反對鋪張浪費的實施意見》和《xxx甘南州委辦公室、甘南州人民政府辦公室關(guān)于改進(jìn)工作作風(fēng)密切聯(lián)系群眾的實施細(xì)則》等文件精神，同時，針對中央和省上關(guān)于加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的要求進(jìn)行了學(xué)習(xí)。

內(nèi)部控制報告 篇7

西安通源石油科技股份有限公司全體股東：

我們接受委托，審核了西安通源石油科技股份有限公司(以下簡稱“通源石油”)董事會對20xx年x月x日與財務(wù)報表相關(guān)的公司內(nèi)部控制有效性的認(rèn)定。通源石油管理當(dāng)局的責(zé)任是建立健全內(nèi)部控制并保持其有效性，我們的責(zé)任是對新興鑄管內(nèi)部控制的有效性發(fā)表意見。

我們的審核是依據(jù)《中國注冊會計師其他鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則第3101 號》進(jìn)行的。在審核過程中，我們實施了包括了解、測試和評價內(nèi)部控制設(shè)計的合理性和執(zhí)行的有效性，以及我們認(rèn)為必要的其他程序。我們相信，我們的審核為發(fā)表意見提供了合理的基礎(chǔ)。

內(nèi)部控制具有固有限制，存在由于錯誤或舞弊而導(dǎo)致錯報發(fā)生和未被發(fā)現(xiàn)的可能性。此外，由于情況的變化可能導(dǎo)致內(nèi)部控制變得不恰當(dāng)，或降低對控制政策、程序遵循的程度，根據(jù)內(nèi)部控制評價結(jié)果推測未來內(nèi)部控制有效性具有一定的風(fēng)險。

我們認(rèn)為，通源石油于20xx年x月x日在所有重大方面保持了按照財政部頒布的《內(nèi)部會計控制規(guī)范- 基本規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)建立的與財務(wù)報表相關(guān)的有效的內(nèi)部控制。

西安通源石油科技股份有限公司(以下簡稱“本公司”或“公司”)成立于19xx年x月x日，前身為西安市通源科技產(chǎn)業(yè)有限責(zé)任公司。經(jīng)陜西省人民政府陜政函(20xx)171號文批準(zhǔn)，整體變更為股份公司，公司于20xx年x月x日于西安市工商行政管理局辦理了工商登記，取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，注冊資本3,362.71萬元。截止20xx年x月x日，公司注冊資本4,900萬元。

本公司是一家專注于油田增產(chǎn)技術(shù)的集研發(fā)、產(chǎn)品推廣和作業(yè)服務(wù)為一體的油田服務(wù)企業(yè)。本公司圍繞油氣增產(chǎn)目標(biāo)，依托自主研發(fā)的油氣增產(chǎn)新興技術(shù)，提供以復(fù)合射孔解決方案為核心的復(fù)合射孔器銷售、復(fù)合射孔作業(yè)服務(wù)、復(fù)合射孔專項技術(shù)服務(wù)、爆燃壓裂作業(yè)服務(wù)以及油田其他服務(wù)。

1.建立和完善符合現(xiàn)代管理要求的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，保證公司經(jīng)營管理目標(biāo)的實現(xiàn);

2.建立行之有效的風(fēng)險控制系統(tǒng)，強(qiáng)化風(fēng)險管理，保證公司各項業(yè)務(wù)活動的健康運行;

3.避免或降低風(fēng)險，堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發(fā)現(xiàn)和糾正各種錯誤、舞弊行為，保護(hù)公司財產(chǎn)的安全完整;

4.規(guī)范公司會計行為，保證會計資料真實、完整，提高會計信息質(zhì)量;

5.確保國家有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度及公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行。

1.內(nèi)部控制制度必須符合國家有關(guān)法律法規(guī)以及公司的實際情況;

2.內(nèi)部控制制度約束公司內(nèi)部所有人員，全體員工必須遵照執(zhí)行，任何部門和個人都不得擁有超越內(nèi)部控制的權(quán)力;

3.內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司內(nèi)部各項經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、各個部門和各個崗位，并針對業(yè)務(wù)處理過程中的關(guān)鍵控制點，落實到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié);

4.內(nèi)部控制制度要保證公司機(jī)構(gòu)、崗位及其職責(zé)權(quán)限的合理設(shè)置和分工，堅持不相容職務(wù)相互分離，確保不同機(jī)構(gòu)和崗位之間權(quán)責(zé)分明、相互制約、相互監(jiān)督;

內(nèi)部控制報告 篇8

重慶泛嘉森和林業(yè)開發(fā)有限責(zé)任公司成立于20xx年1月14日，主要經(jīng)營竹子的加工與銷售，地址位于XX市XX區(qū)新南路388號天鄰風(fēng)景7棟16-1，注冊資本100萬，現(xiàn)有職工20人，內(nèi)設(shè)人事行政部、財務(wù)部、運營部、項目部等機(jī)構(gòu)，由于是今年才成立的新公司，因此目前的年產(chǎn)值和年銷售額為0，目前主要是進(jìn)行一些前期的投資，所以目前的經(jīng)營狀況是虧損的。公司的宗旨是創(chuàng)立泛嘉品牌、真誠回饋社會。公司的經(jīng)營目標(biāo)是大建設(shè)大林業(yè)、資源整合、規(guī)?；?jīng)營。公司的精神是創(chuàng)新：摒棄因循守舊、不敢于打破常規(guī)的舊觀念，敢于創(chuàng)新、勇于用創(chuàng)造性思維處理業(yè)務(wù)；務(wù)實：一切從人本思想出發(fā)，我們倡導(dǎo)理念優(yōu)化，但需要結(jié)合需要，盲從和過度的幻想不應(yīng)在實際中體現(xiàn)；誠信：倡導(dǎo)誠信經(jīng)營、誠信工作、誠信待人，今日的誠信理念，明日的誠信品牌；責(zé)任：企業(yè)責(zé)任、社會責(zé)任、崗位責(zé)任，讓責(zé)任意識深入企業(yè)的每一個角落、員工的每一處意識，責(zé)任立業(yè)、責(zé)任立人。公司的核心價值觀是責(zé)任心：遇事不急躁、處事具風(fēng)度、責(zé)任樹根本；事業(yè)心：個人的成長和企業(yè)的發(fā)展同體，實業(yè)的做強(qiáng)和事業(yè)心的養(yǎng)成同源；創(chuàng)造性：合適的人員放在合適的崗位，合適的理念用在合適的產(chǎn)品，合適的幻想用于合適的創(chuàng)新。

一、重慶泛嘉森和林業(yè)開發(fā)有限責(zé)任公司加強(qiáng)內(nèi)部控制的必要性

（一）保證會計信息的質(zhì)量。

1、內(nèi)部控制是通過制定和執(zhí)行與業(yè)務(wù)處理程序、科學(xué)的職責(zé)分工，使會計資料在相互牽制的條件下產(chǎn)生，從而有效地防止錯誤和弊端的發(fā)生，保證會計資料的正確性和可靠性?？梢宰屛覀冊诠ぷ髦锌梢悦鞔_自己的主要職務(wù)，以便更加快速的完成相關(guān)工作。

2、通過建立完善的制度和程序來防止錯誤和舞弊的發(fā)生，提高管理的效率。目前公司沒有完善、有效的內(nèi)控制度，致使會計資料在傳遞過程中因相互脫節(jié)而發(fā)生問題，導(dǎo)致會計信息失真。所以，科學(xué)、完善的會計內(nèi)部控制制度度是保證及時為公司工作提供可靠、準(zhǔn)確的會計信息的基礎(chǔ)。

（二）依法理財?shù)年P(guān)鍵

1、為促進(jìn)公司會計內(nèi)控制度建設(shè)加強(qiáng)單位內(nèi)部會計監(jiān)督，強(qiáng)化內(nèi)部自我約束機(jī)制，提高會計信息質(zhì)量，《會計法》明確規(guī)定各單位應(yīng)當(dāng)建立健全本單位內(nèi)部會計控制制度。

2、《會計法》是深化會計改革，促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的保障。而且，會計內(nèi)控制度能夠保證國家對各單位的宏觀控制。國家制定的一系列財經(jīng)紀(jì)律及法規(guī)都要求各單位通過制定內(nèi)部會計控制制度來落實，各單位通過實施內(nèi)部會計控制制度實現(xiàn)自我約束。

二、原因分析

（一）內(nèi)控意識相對淡薄，特別是一把手的內(nèi)控意識淡薄

內(nèi)控意識是內(nèi)控環(huán)境中的一項重要內(nèi)容，良好的內(nèi)控意識是確保內(nèi)控制度得以健全和實施的重要保證。現(xiàn)在許多單位為了節(jié)約資源都是請一個人幫忙做很多事情，經(jīng)過了解發(fā)現(xiàn)我還沒有進(jìn)入這家公司的時候只有一個人處理事情相關(guān)的.工作。使得在工作中經(jīng)常出現(xiàn)舞弊的現(xiàn)狀，導(dǎo)致了員工貪污的種種不好行為的發(fā)生。

（二）資產(chǎn)管理和控制制度有待加強(qiáng)。

財務(wù)部門通常只能起到核算作用，對業(yè)務(wù)來龍去脈，對單位重要事項的決策、實施過程和結(jié)果均不了解，但對資產(chǎn)的使用過程仍缺乏相關(guān)的內(nèi)控制度。對于資金的用途不清楚會計人員只是在業(yè)務(wù)發(fā)生時將其登記到賬簿上，對于產(chǎn)品是不是實行會計集中核算后核算中心管賬不管物、單位管物不管賬，兩張皮現(xiàn)象更嚴(yán)重。

（三）財務(wù)會計基礎(chǔ)工作較為薄弱,財務(wù)管理制度很不健全

有效的管理控制需要有堅實的基礎(chǔ)包括制度建設(shè)、人員素質(zhì)等?？墒秦攧?wù)會計基礎(chǔ)工作仍較薄弱還需要進(jìn)一步的強(qiáng)化。我們單位迄今還沒有單獨制定內(nèi)部的財務(wù)管理制度，許多財務(wù)事項的運作與管理措施僅是慣例，而沒有相應(yīng)的成文制度保證，誰也說不清應(yīng)該怎么做，管理的隨意性較大。有的單位雖有內(nèi)部財務(wù)方面的管理制度，但很不完整。

（四）內(nèi)部控制方法體系不夠完善,業(yè)務(wù)流程不盡合理

業(yè)務(wù)流程和控制方法體系是內(nèi)部控制的核心環(huán)節(jié),其合理、有效與否直接決定著能否實現(xiàn)控制的目的。目前公司內(nèi)部財務(wù)與會計控制方法體系很不完善,主要表現(xiàn)在：崗位設(shè)置問題較多，不合理兼崗現(xiàn)象較為普遍。在實際工作中，基于編制有限、人手緊張等原因，許多單位都有不合理不合法的兼崗現(xiàn)象，不相容職務(wù)未能合法合理分離。

三、對重慶泛嘉森和林業(yè)開發(fā)有限責(zé)任公司進(jìn)一步加強(qiáng)現(xiàn)金管理的見意

（一）加強(qiáng)單位負(fù)責(zé)人的自覺控制意識

內(nèi)部控制成敗如何取決于工作人員的控制意識和行為，單位負(fù)責(zé)人內(nèi)部控制自覺意識和行為又是關(guān)鍵。有時內(nèi)部控制本身也有局限性，主要是單位領(lǐng)

導(dǎo)人控制的隨意性，或不嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，使人治因素增大。因此，提高單位負(fù)責(zé)人自覺執(zhí)行內(nèi)部控制制度的意識顯得尤為重要。

（二）完善內(nèi)部控制

明確相關(guān)人員的責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)，對各項財產(chǎn)物資應(yīng)采取限制接近措施，嚴(yán)格限制未經(jīng)授權(quán)人員對資產(chǎn)直接接觸，定期對各項財產(chǎn)物資進(jìn)行盤點，并將盤點結(jié)果與會計記錄進(jìn)行核對，出現(xiàn)不一致時應(yīng)分析原因、查明責(zé)任、完善管理制度。對債權(quán)、債務(wù)應(yīng)督促經(jīng)辦人及時核對、清理，避免和減少資產(chǎn)流失，壞賬損失需按規(guī)定程序經(jīng)批準(zhǔn)后核銷。

（三）增強(qiáng)會計基礎(chǔ)工作,強(qiáng)化會計系統(tǒng)的控制作用

會計基礎(chǔ)工作薄弱嚴(yán)重制約了單位的內(nèi)部控制制度建設(shè)和預(yù)算的實施效果。因此,要提升內(nèi)部控制水平,為財政節(jié)流奠定堅實的基礎(chǔ),還必須重視改進(jìn)會計基礎(chǔ)工作,強(qiáng)化會計系統(tǒng)的控制作用。對會計基礎(chǔ)工作的全面檢查制度,并建立相應(yīng)的獎懲制度。

（四）建立健全行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系

收支兩條線管理、部門預(yù)算、政府采購、會計集中核算、國庫單一賬戶體系等，都應(yīng)建立適合其特點的內(nèi)部控制制度體系，如公司同時符合以上條件就應(yīng)建立健全內(nèi)部審計制度。這項控制很重要，而且很有必要，單位內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)活動、管理制度是否合理、合規(guī)、有效，由內(nèi)審機(jī)構(gòu)進(jìn)行評價，可以有效化解組織風(fēng)險，對整治舞弊、促進(jìn)廉政建設(shè)也起到一定作用。

經(jīng)過近5個月的工作，我了解到自己在工作中有許多的不足和不懂之處。不過也讓我學(xué)會了很多，在還沒有工作時候我總是認(rèn)為工作是那樣的簡單。我這次真正的工作了以后才了解，其實很多事情都不是想的那樣簡單！這次的工作和我原來的兼職是如此的不同，像他們說的只有你經(jīng)歷了以后才會了解。也只有經(jīng)歷了以后才能夠明白更加多的道理，就比許多東西要在你真正失去了以后才能夠懂得珍惜一樣！現(xiàn)在我覺得自己就像是這樣，雖然工作中有很多的不滿，可是讓我了解、懂得的東西和這些比起來又算的了什么呢！以后在工作中更加的是努力于堅持，如果你不堅持什么事情都不能夠做好。堅持也是對自己的另外一種鍛煉，只有堅持的人才能夠成功。半途而廢的人永遠(yuǎn)不可能到底成功的彼岸！

雖然在學(xué)校學(xué)習(xí)了許多會計的相關(guān)知識，但是在實際工作中我還是有許許多多的東西不能夠運用到實際工作中去。在工作中自己就像是重新從零開始學(xué)習(xí)，在遇到很多問題時也不清楚應(yīng)該怎么樣子去處理！在工作中通過不同人的指點和幫助，在通過自己慢慢的摸索和努力讓我慢慢的了解到應(yīng)該怎樣才能更好的做好這份工作。我們需要把在學(xué)校學(xué)到的相關(guān)的專業(yè)知識通過自己不斷地努力和細(xì)心的研究運用到在工作中，我們還要在做每一件事情的時候更加要想想問什么要這樣做。工作中需要我們非常的仔細(xì)、認(rèn)真和小心，在開發(fā)票過程中要特別認(rèn)真。雖然會計工作時常讓人覺得很無聊和繁瑣，可是自己只要把一件事情做的很好的情況下又為自己感到非常的高興！這就是人們說的小小的成就感會讓自己感到滿足，可是當(dāng)自己做一些事情做錯時又會非常的失落和難過。這就是有錯誤知道改正這樣才可以使自己進(jìn)步吧！

人與人之間的相處真的很重要，我才進(jìn)入公司工作時什么都不懂、不會！通過同事的幫助和指點讓我慢慢的開始了解工作的相關(guān)的處理流程和相關(guān)的產(chǎn)品知識，在和客戶想處得同時他們也很友善和體諒。如果你不能夠以真誠、友善的心來對待你身邊的人的話他們也不會用相同的心來對你，這樣就會讓你在和同事工作起來就不能夠好好合作把工作做好。工作起來也是非常的累，工作效率也不能夠提高！這樣就讓我們浪費了許多時間，在你有不明白的問題的情況下也沒有人能夠幫助你。我們做許許多多的事情更加多的是要體現(xiàn)團(tuán)隊的力量，一個人的力量是有限的。不管你自己的能力多好，也是需要人與人之間的相互之間的幫助。松下幸之助說過：每個人都擁有不同的智慧及無可限量的潛能,當(dāng)大家對此有所了解,并同心協(xié)力加以開發(fā)時,就能為社會帶來繁榮！

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內(nèi)部控制自查報告范文4篇

紙上得來終覺淺，絕知此事要躬行，為了更好的開展下一階段的工作。寫報告是必不可少的，報告，在已發(fā)布的黨、司法、軍隊機(jī)關(guān)等的公文處理規(guī)范中，都規(guī)定了這個文種。熱烈推薦這篇有關(guān)“內(nèi)部控制自查報告”的文章讓我們一起來欣賞，歡迎大家參閱本文！

內(nèi)部控制自查報告 篇1

聯(lián)社營業(yè)部根據(jù)舞信聯(lián)[20__]88號文《關(guān)于開展經(jīng)營成果真實性與內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況大檢查的通知》要求，于20__年7月4日組織有關(guān)人員，認(rèn)真學(xué)習(xí)了文件精神，并成立了有邢__任組長，__任副組長，__、陳x、張x、王__為成員的檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，組長邢__全面負(fù)責(zé)，卞__、張x、陳x分別負(fù)責(zé)經(jīng)營真實性及內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況的自查工作，現(xiàn)將自查結(jié)果報告如下：

一、基本情況

止6月底，營業(yè)部各項存款余額x萬元，較上年底上升x萬元。各項貸款__萬元，較上年凈投放__萬元。其中，逾期貸款余額__萬元，較上年底下降__萬元，呆滯貸款余額__萬元，較上年下降__萬元，不良貸款占比x%，存貸比例x%，貼現(xiàn)余額x萬元，較上年底增__萬元，股金余額__萬元，較上年凈增__萬元?？偸杖離萬元，總支出__萬元，實現(xiàn)利潤__萬元。

二、存在的問題

1、信貸管理方面：上半年新發(fā)放的貸款__筆，均堅持集體審批并嚴(yán)格執(zhí)行了“貸前公開”制度，建立了新增貸款臺帳。

但存在有以下問題：

①5萬元以上的貸款存在有沒堅持按月清息現(xiàn)象;

②貸款有超訴訟時效現(xiàn)象。

2、盤活資金方面，截止__月底，不良貸款余額__萬元，較上年底下降__萬元。經(jīng)查實有__萬元貸款應(yīng)調(diào)未調(diào)入不良貸款科目。但于7月3日已調(diào)入不良貸款科目。

3、股金方面：6月底股金余額__萬元，較上年底凈增__萬元。存在提前退股金現(xiàn)象。

4、盈虧方面：6月底，總收入__萬元，總支出__萬元，盈余__萬元。各項費用的開支合理、合規(guī)、無擅自提高費用開支標(biāo)準(zhǔn)，無費用掛帳，越權(quán)列支現(xiàn)象，各項費用列支均執(zhí)行了財務(wù)公開。存在的問題：

①業(yè)務(wù)招待費超比例多列支x元;

②呆帳準(zhǔn)備金多提__元;

③應(yīng)收利息未按照規(guī)定計提，少提__元，經(jīng)查實5—6月份，計提的收貸手續(xù)費、貼現(xiàn)手續(xù)費均采取分筆計提，有逃避市辦審批現(xiàn)象。

5、重要空白憑證，經(jīng)核實帳、實物相符。但作廢的重要空白憑證沒按規(guī)定剪貼冠字號粘貼。

6、電腦業(yè)務(wù)操作方面。故障恢復(fù)操作沒有及時進(jìn)行登記，沖帳補(bǔ)帳業(yè)務(wù)沒進(jìn)行登記，打印的資料缺動戶余額表和分戶明細(xì)帳。

7、登記簿有內(nèi)容登記不全現(xiàn)象。

三、形成的原因

貸款形態(tài)不實的原因：

①信貸會計執(zhí)行制度不力，沒及時按規(guī)調(diào)整貸款形態(tài);

②內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)為完成上半年任務(wù)，從主觀上縱容指示信貸會計違規(guī)操作。

提前退股的原因：

①前期對股民的分紅承諾與現(xiàn)實不符，致使個別股民提前退股;

②個別股民對入股政策領(lǐng)會不到位，濫用了過去的入退股習(xí)慣。

業(yè)務(wù)招待費超比例支開的原因是聯(lián)社的招待費在營業(yè)部列支所致。呆帳準(zhǔn)備金多提__元原因是應(yīng)計提的呆帳準(zhǔn)備金基數(shù)合計錯所致。少打印的動戶余額、分戶明細(xì)資料是原來沒有要求。

四、檢查結(jié)論

經(jīng)過自查6月底貸款形態(tài)應(yīng)調(diào)未調(diào)不良貸款科目__萬元。多提呆帳準(zhǔn)備金__元，少提應(yīng)收利息__元，貼現(xiàn)手續(xù)費少提__元，超列業(yè)務(wù)招待費__元，6月底應(yīng)盈余__元，比帳面少盈余__元。

以上是營業(yè)部20__年上半年的經(jīng)營成果真實性暨內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況的自查，對查出的問題已及時進(jìn)行了整改糾正，在今后的經(jīng)營工作中，我部將嚴(yán)格按照各項規(guī)章制度以規(guī)經(jīng)營，嚴(yán)格經(jīng)營管理，圓滿完成聯(lián)社交給的各項任務(wù)。

內(nèi)部控制自查報告 篇2

根據(jù)《關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險內(nèi)控制度檢查工作實施方案的通知》[渝社險發(fā)(20__)22號]要求，為進(jìn)一步加強(qiáng)基本養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)、基金管理，我局對基本養(yǎng)老保險內(nèi)部控制制度認(rèn)真進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：

一、組織機(jī)構(gòu)控制

1、建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內(nèi)設(shè)統(tǒng)籌科、退管科、居?？啤⒐?、財務(wù)審計科(信息科)和辦公室，對每個科室的職責(zé)進(jìn)行了明確。各科室制定了業(yè)務(wù)工作制度，針對每項業(yè)務(wù)工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對不同的情況，召開局長辦公會議、局務(wù)會議進(jìn)行研究決策。對重大的問題由主要領(lǐng)導(dǎo)審批決策或者集體研究。在崗位設(shè)置上，會計出納分設(shè)，業(yè)務(wù)與財務(wù)分離，基金征收實行計劃與征收分離。在業(yè)務(wù)經(jīng)辦中，實行經(jīng)辦人員初審、科室負(fù)責(zé)人復(fù)審、分管領(lǐng)導(dǎo)審批的制度，實行不相容職務(wù)分離，相互監(jiān)督制約。目前，上述制度都得到了較好的執(zhí)行。

2、強(qiáng)化授權(quán)管理。對各項業(yè)務(wù)辦理均實行了嚴(yán)格的授權(quán)管理，我局對機(jī)關(guān)管

理制度進(jìn)行了進(jìn)一步完善，制定了業(yè)務(wù)工作制度，對參加基本養(yǎng)老保險、養(yǎng)老基金的退付轉(zhuǎn)移等17項業(yè)務(wù)全部進(jìn)行了授權(quán)管理，明確規(guī)定哪些業(yè)務(wù)由科室人員直接辦理，哪些需要業(yè)務(wù)需要送主要領(lǐng)導(dǎo)審核，哪些業(yè)務(wù)需要由勞動和社會保障局審核。對每項業(yè)務(wù)都有明確的授權(quán)。在授權(quán)管理中，體現(xiàn)了集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合，執(zhí)行與監(jiān)督相結(jié)合的原則。

3、強(qiáng)化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據(jù)崗位要求，設(shè)置招錄人員條件，一律實行公開招考。在人員管理中，我局制發(fā)了云社險發(fā)〔20__〕26號文件，對每個工作人員的崗位職責(zé)作了進(jìn)一步細(xì)化，強(qiáng)化工作考核，嚴(yán)格開展工作人員年度考核制度。強(qiáng)化工作人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度，每月至少組織職工集中學(xué)習(xí)一次。

二、業(yè)務(wù)運行控制

1、完善業(yè)務(wù)規(guī)程。依據(jù)現(xiàn)行社會保險有關(guān)法規(guī)和政策，結(jié)合本縣實際，明確了參保登記、繳費申報及繳費基數(shù)核定、賬戶管理辦法和工作制度，確保具體業(yè)務(wù)操作之間都形成了內(nèi)在的制約關(guān)系。

2、加強(qiáng)參保登記管理。建立了《辦理參加基本養(yǎng)老保險制度》，對單位職工、城鎮(zhèn)個體工商戶和靈活就業(yè)人員等不同群體參加基本養(yǎng)老保險的經(jīng)辦程序和審核、審批辦法作了明確的規(guī)定，尤其是針對涉及補(bǔ)繳19__年__月__日以前養(yǎng)老保險費的審核審批作了更為嚴(yán)格具體的要求。所辦養(yǎng)老保險登記、申報業(yè)務(wù)，符合《養(yǎng)老保險操作規(guī)程》要求。

參保人員死亡時，其指定受益人或法定繼承人辦理個人帳戶繼承情況等方面都符合規(guī)定。

3、嚴(yán)格經(jīng)辦程序，加強(qiáng)基金征繳。按照《基本養(yǎng)老保險經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程(試行)》的要求，對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序、要求和辦理時限進(jìn)行了明確的規(guī)，對參保單位進(jìn)行稽核。例如，統(tǒng)籌科定期將企業(yè)月繳納的養(yǎng)老保險申報表、明細(xì)表等，送財務(wù)審計科復(fù)核，并根據(jù)財務(wù)傳遞的到帳信息及時登記各種臺帳，確定專人保管。強(qiáng)化個人賬戶管理，按規(guī)定利率記息，終止繳費者除建立標(biāo)識外封存其個人賬戶。

4、辦理退休審核業(yè)務(wù)時，堅持實行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業(yè)務(wù)人員初審，再由分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審，做到手續(xù)完備，資料齊全。同時明確了崗位職責(zé)，退休審核崗位與待遇計算崗位相分離，計算退休待遇時，堅持專人辦理，科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，確保退休信息錄入數(shù)據(jù)與退休審核審批資料一致。

5、養(yǎng)老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養(yǎng)老待遇的月結(jié)算形成的各類支付計劃，堅持由科室負(fù)責(zé)人審核，分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核;離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續(xù)完備，并堅持由科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核。

6、做好領(lǐng)取養(yǎng)老待遇的資格認(rèn)證工作。目前，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)社保所的人員已完全到位，我局組織了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，將認(rèn)證工作下伸到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)社保所，由各社保所進(jìn)行生存認(rèn)定，填好表冊，報我局處理。

7、在職參保人員流動就業(yè)時，能按規(guī)定及時為其辦理轉(zhuǎn)移基本養(yǎng)老保險關(guān)系手續(xù)。包括在統(tǒng)籌范圍內(nèi)流動時，轉(zhuǎn)移的個人帳戶檔案符合要求;跨統(tǒng)籌范圍流動就業(yè)時，能按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)移個人帳戶基金。

建立了業(yè)務(wù)檔案管理制度，對業(yè)務(wù)檔案資料按規(guī)定歸檔保管。

三、基金財務(wù)控制

1、制定基金管理制度。按照《社?；鹭攧?wù)制度》、《社保基金財務(wù)制度》的要求，我局制定了《財務(wù)管理制度》、《財務(wù)管理目標(biāo)考核制度》、《社會保險內(nèi)部控制制度》，并在工作中認(rèn)真執(zhí)行。加強(qiáng)預(yù)算管理，按規(guī)定編制年度預(yù)算。

2、加強(qiáng)基金收支管理。養(yǎng)老保險基金嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”和財政專戶管理的規(guī)定，資金存入規(guī)定銀行。養(yǎng)老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會計錯誤有依有據(jù)。

3、加強(qiáng)社保基金財務(wù)對賬工作，勞動保障、財政、地稅、銀行、審計等部門聯(lián)合發(fā)文，建立完善社會保險基金對賬機(jī)制，從體制、機(jī)制上規(guī)范了對賬行為。指定由出納負(fù)責(zé)核對支出戶銀行賬戶，由會計負(fù)責(zé)核對財政專戶銀行帳戶、核對稅務(wù)征繳數(shù)額、核對業(yè)務(wù)實收實撥及業(yè)務(wù)計劃數(shù)，使銀行存款賬戶與會計賬簿、會計報表等相符，財務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一致，做到賬賬、賬表、賬單相符。

4、建立崗位責(zé)任制。根據(jù)工作需要建立了財務(wù)工作人員崗位責(zé)任制，規(guī)定了財務(wù)負(fù)責(zé)人、會計、出納崗位的工作內(nèi)容、工作要求，使不相容的工作崗位相分離。會計負(fù)責(zé)管理財務(wù)憑證、會計賬簿、財務(wù)報表、會計檔案資料保管等工作，出納負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)賬支票的填開、日記賬的登記等工作，出納不得登記涉及收支、債權(quán)債務(wù)等會計業(yè)務(wù)。財務(wù)專用章由會計專人保管，財務(wù)人員私章由本人各自分別保管，領(lǐng)導(dǎo)印章由辦公室保管，杜絕一人保管全部財務(wù)印章。

四、信息系統(tǒng)控制

1、已按照國家及重慶市有關(guān)社保信息系統(tǒng)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范建立了業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫，已制定了相應(yīng)的管理制度。

2、我局已明確了系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)人員的職責(zé)和權(quán)限，并由系統(tǒng)管理員根據(jù)工作需要分配業(yè)務(wù)人員的權(quán)限。

3、我局養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)信息的錄入、修改、訪問、數(shù)據(jù)維護(hù)等都是按照重慶市企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)操作管理規(guī)范進(jìn)行的。

4、我局已建立了計算機(jī)房安全管理制度，業(yè)務(wù)系統(tǒng)已與外部互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行了完全物理隔離。堅持按時備份制度，我們是堅持每天對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)加以備份的，市局已建立遠(yuǎn)程備份機(jī)制，對計算機(jī)病毒實時進(jìn)行檢測，并及時更新殺毒軟件，以確保數(shù)據(jù)安全。

五、內(nèi)部控制的監(jiān)管

1、我們根據(jù)勞動部及重慶市的有關(guān)規(guī)定，制定了__縣社會保險內(nèi)部控制制度，已設(shè)立了內(nèi)審稽核部門，并配備了內(nèi)審稽核人員。

2、內(nèi)控制度以通知的方式發(fā)我局各科室，由財務(wù)審計科牽頭執(zhí)行，制定了工作計劃，開展了內(nèi)審及內(nèi)控工作，工作筆錄由被檢查單位負(fù)責(zé)人簽字蓋章。

3、我局對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行了定期檢查，如財務(wù)審計科對參保單位申報的繳費工資進(jìn)行復(fù)審，現(xiàn)發(fā)問題及時向業(yè)務(wù)反饋，提出整改意見進(jìn)行整改。

4、建立風(fēng)險評估制度，制定風(fēng)險處置預(yù)案，同時加強(qiáng)信息披露管理。

我局通過建立健全內(nèi)部控制制度，嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度，強(qiáng)化了權(quán)力的制約和責(zé)任追究，規(guī)范了業(yè)務(wù)行為，提高了數(shù)據(jù)信息質(zhì)量，確保養(yǎng)老基金的安全完整，杜絕了養(yǎng)老基金被貪污、截留、挪用等違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。但經(jīng)過自查還存在以下不足：如信息系統(tǒng)控制方面感到技術(shù)力量跟不上，人才嚴(yán)重不足等。我們將在今后的工作中加以改進(jìn)，從而推動社保事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

內(nèi)部控制自查報告 篇3

為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號文件《關(guān)于對重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實情況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負(fù)責(zé)此項工作。會議后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開展

我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務(wù)會對文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長親自擔(dān)任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行合正在開展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，展開了更細(xì)、更深入的自查工作，實行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實處。

二、自查情況

（一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動各項業(yè)務(wù)的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面，我行按照上級行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時間必須達(dá)到5—10個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。

（二）縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲?？h行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達(dá)到5年。

（三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經(jīng)理工作制度并實行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅持的基礎(chǔ)。

農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，并且堅持與實際工作相合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實，堅持突出重點與全面自查相合，在檢查信貸、財務(wù)、會計等重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實”工作進(jìn)展情況，經(jīng)過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實不存在問題。

內(nèi)部控制自查報告 篇4

根據(jù)省社保局《養(yǎng)老保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制檢查評估工作的通知》(湘社險函71號)文件精神，按照組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)運行、基金財務(wù)、信息系統(tǒng)控制、內(nèi)部控制的管理和監(jiān)督等五個方面的具體要求，我局不斷細(xì)化內(nèi)容，一一對比，詳細(xì)進(jìn)行了自查，具體情況報告如下：

一、組織機(jī)構(gòu)控制

一是在進(jìn)一步建立健全隊伍管理各項規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，機(jī)構(gòu)職能職責(zé)、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、人員編制等方面進(jìn)行了規(guī)范，明確業(yè)務(wù)經(jīng)辦、基金財務(wù)、信息系統(tǒng)等內(nèi)部控制活動全過程的崗位設(shè)置及其職責(zé)范圍。

二是各個股室之間的內(nèi)部控制職責(zé)明確、業(yè)務(wù)信息傳遞、反饋、監(jiān)控流程規(guī)范。各項待遇支付時，首先業(yè)務(wù)審核、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，主要領(lǐng)導(dǎo)簽字，做到了各個環(huán)節(jié)互相監(jiān)督制約。

三是多年來，通過思想政治教育、黨風(fēng)廉政教育、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、學(xué)歷培訓(xùn)、規(guī)范業(yè)務(wù)流程、優(yōu)化崗位設(shè)置等措施，切實加強(qiáng)了社保經(jīng)辦隊伍尤其是領(lǐng)導(dǎo)班子的思想、作風(fēng)和業(yè)務(wù)建設(shè)，有力地促進(jìn)了領(lǐng)導(dǎo)班子及經(jīng)辦人員整體素質(zhì)和管理水平的提高。

二、業(yè)務(wù)運行控制

一是社會保險登記、變更、注銷、年檢、養(yǎng)老保險待遇審核、待遇計算、基數(shù)核定、基數(shù)增減核定、補(bǔ)繳、繳費基數(shù)修改管理、欠費數(shù)據(jù)庫管理、帳戶管理、基金收入記賬與對賬管理、領(lǐng)取待遇資格認(rèn)定、待遇支付、系統(tǒng)口令管理、系統(tǒng)軟件維護(hù)管理、信息網(wǎng)絡(luò)安全管理、數(shù)據(jù)庫安全管理，稽核監(jiān)督等主要崗位做到了各崗位之間分工明確，各負(fù)其責(zé)，相互制約。

二是積極推行政務(wù)公開，在我局“社保信息網(wǎng)”及公告欄上公開社保局服務(wù)工作內(nèi)容和職責(zé)，辦事依據(jù)、辦事流程圖、收費項目及標(biāo)準(zhǔn)、辦理各項業(yè)務(wù)需提交的主要資料、違規(guī)違紀(jì)的投訴、追究辦法及咨詢電話等公諸社會，提高辦事的透明度。

三是各種人事、文書、業(yè)務(wù)、財務(wù)檔案及時留存、歸檔保管，做到建檔有規(guī)定、調(diào)檔有制度。原始檔案、資料由專人管理，單位或個人查閱檔案，須持介紹信或相應(yīng)的證明。

三、基金財務(wù)控制

一是嚴(yán)格執(zhí)行《社會保險基金財務(wù)制度》和《社會保險基金會計制度》和收支兩條線的管理規(guī)定，分別設(shè)立財政專戶、支出戶，地稅征收的養(yǎng)老保險費及時撥付財政專戶，按月申請資金及時撥付到支出戶，確保足額發(fā)放。對存入銀行的沉淀或當(dāng)期基金，按其存期照人民銀行規(guī)定的同期城鄉(xiāng)居民儲蓄存款利率計算，所得利息并入了基金。

二是嚴(yán)格按照《社會保險基金財務(wù)制度》和《社會保險基金會計制度》等有關(guān)規(guī)定，真實準(zhǔn)確地核算和反映基金的收入、支出和結(jié)余。

三是基金的預(yù)算管理嚴(yán)格按《社會保險基金財務(wù)制度》規(guī)定的內(nèi)容、方法和程序編制、審批、執(zhí)行，在分析本年度預(yù)算執(zhí)行情況及測算下年度基金收支情況的基礎(chǔ)上，編制基金下年度收、支預(yù)算，做到了認(rèn)真、科學(xué)、合理。

四是基金的決算報表由財政部、勞動保障部統(tǒng)一設(shè)計、統(tǒng)一布置，我們根據(jù)統(tǒng)一規(guī)定的報表格式、時間和要求編制年度決算報表，認(rèn)真填制、審核，確保有關(guān)數(shù)據(jù)一致。

五是按照管理權(quán)限、分級審核的原則，設(shè)立了原始資料審核、出納、記帳、憑證審核、登帳、會計資料歸檔、會計負(fù)責(zé)人等財務(wù)崗位。

四、信息系統(tǒng)控制

開展網(wǎng)絡(luò)技術(shù)信息安全檢查，及時整改隱患。一是對本單位信息系統(tǒng)的帳戶、口令等進(jìn)行了一次專門的清理檢查，并及時將軟件更新和升級，消除安全隱患。二是對全局計算機(jī)按型號、出廠編號、生產(chǎn)日期重新統(tǒng)計備案，對所有接入局域網(wǎng)的設(shè)備進(jìn)行了全面安全檢查，對發(fā)現(xiàn)有操作系統(tǒng)存在漏洞、防毒軟件配置不到位的計算機(jī)進(jìn)行全面升級，確保網(wǎng)絡(luò)安全。三是規(guī)范信息的采集、審核和發(fā)布流程，嚴(yán)格信息發(fā)布審核，確保所發(fā)布信息內(nèi)容的準(zhǔn)確性和真實性。

四是嚴(yán)格禁止辦公內(nèi)網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)相連，為了防止人為的或其它意外事件發(fā)生，使致信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)丟失，采取了異地備份等有效的措施，保證了各項基礎(chǔ)信息的安全。

五、內(nèi)部控制的管理和監(jiān)督

目前我局稽核審計配備2名專職稽核人員，每年按照市局任務(wù)要求及社會保險稽核審計程序，編制稽審工作計劃，對享受待遇人員組織實施稽核，通過查閱社會保險個人帳戶手冊、單位參保人員花名冊、繳費基數(shù)核定表、核實參保時間、繳費年限等情況，核查職工個人檔案和待遇資格條件證明原件，核實享受待遇標(biāo)準(zhǔn)，并不定期對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行抽查，及時反饋主要領(lǐng)導(dǎo)及上級業(yè)務(wù)主管部門。雖然我局經(jīng)辦流程及程序根據(jù)《社會保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制暫行辦法》及相關(guān)文件規(guī)定建立和制定，但有些環(huán)節(jié)還是存在管理上的漏洞和制度缺陷。

六、整改意見或建議

一是優(yōu)化隊伍結(jié)構(gòu)，推進(jìn)機(jī)關(guān)效能建設(shè)。加強(qiáng)干部培養(yǎng)、考核和監(jiān)督，加大輪崗交流和競爭上崗力度。加強(qiáng)思想政治建設(shè)，轉(zhuǎn)變觀念、轉(zhuǎn)變職能、轉(zhuǎn)變作風(fēng)，全面提升經(jīng)辦隊伍的綜合素質(zhì)和工作能力，構(gòu)建學(xué)習(xí)型、服務(wù)型單位。

二是進(jìn)一步規(guī)范網(wǎng)絡(luò)管理工作制度。執(zhí)行“誰主管誰負(fù)責(zé)、誰運行誰負(fù)責(zé)、誰使用誰負(fù)責(zé)”的管理原則，對上網(wǎng)計算機(jī)嚴(yán)格把關(guān)，工作需要時連上網(wǎng)線，不用上網(wǎng)時物理隔離。內(nèi)部電子文檔傳送，使用移動硬盤、u盤、軟盤等存儲介質(zhì)完成，不能隨意使用電子郵箱、網(wǎng)上共享等手段。

三是實地稽核與專項稽核相結(jié)合，確保養(yǎng)老保險工作的平穩(wěn)運行，防止基金流失。同時建立和完善內(nèi)控制度，確保對各項業(yè)務(wù)、各個環(huán)節(jié)的全程監(jiān)控。

銀行內(nèi)控自查報告自查報告分享

按理說，經(jīng)歷過總有感悟和收獲。在平常的學(xué)習(xí)和工作中，我們經(jīng)常需要使用到報告。在寫報告時，我們需要注意什么呢？這里有關(guān)于“銀行內(nèi)控自查報告自查報告”的多個實用案例資料，幼兒教師教育網(wǎng)小編已經(jīng)為你整理好了。如果您喜歡這篇文章，請將其收藏起來！

銀行內(nèi)控自查報告自查報告【篇1】

銀行內(nèi)控自查報告

——以某銀行為例

一、引言

銀行是現(xiàn)代金融體系中的重要組成部分，作為金融服務(wù)提供者，其內(nèi)控體系的健全與否直接關(guān)系到金融市場的穩(wěn)定與發(fā)展。為了進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理，確保風(fēng)險控制的有效性，某銀行于近期展開了內(nèi)控自查工作，并針對自查結(jié)果編寫了本報告。本報告將從整體內(nèi)控管理概況、內(nèi)控運行狀況、存在的問題以及改進(jìn)措施等方面進(jìn)行概述并提出建議。

二、整體內(nèi)控管理概況

1. 組織架構(gòu)：該銀行設(shè)有獨立的內(nèi)控部門，并根據(jù)業(yè)務(wù)特點劃分了風(fēng)險管理、合規(guī)性管理、內(nèi)部審計等職能部門。

2. 內(nèi)控政策與流程：該銀行建立了一套完善的內(nèi)控制度，并對各項流程和操作規(guī)范進(jìn)行了明確規(guī)定。

3. 內(nèi)控培訓(xùn)與宣傳：該銀行定期開展內(nèi)控培訓(xùn)，提高員工對內(nèi)控的認(rèn)識和理解，并積極開展內(nèi)控宣傳工作。

4. 內(nèi)控評估與監(jiān)測：該銀行建立了監(jiān)測評估機(jī)制，對內(nèi)控制度的實施情況進(jìn)行定期評估。

三、內(nèi)控運行狀況

1. 風(fēng)險控制：該銀行風(fēng)險控制方面表現(xiàn)較好，建立了風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，并通過內(nèi)部審計、合規(guī)性管理等手段對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面監(jiān)控。

2. 內(nèi)部審計：該銀行內(nèi)部審計部門定期對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，并及時發(fā)現(xiàn)問題并做出整改。

3. 合規(guī)性管理：該銀行高度重視合規(guī)性管理，建立了內(nèi)控框架與制度從而確保各項業(yè)務(wù)規(guī)范地開展。

四、存在的問題

1. 內(nèi)控風(fēng)險感知不足：部分員工對于內(nèi)控的認(rèn)識不深入，對于風(fēng)險的判斷與防范不夠敏銳。

2. 內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)問題較多：內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)了一些內(nèi)控缺陷和操作不規(guī)范的情況，但整改意識和效果有待提高。

3. 部分流程不規(guī)范：在某些操作流程上存在流程不完整、操作規(guī)程不明確等問題。

4. 內(nèi)控評估缺乏科學(xué)性：內(nèi)控評估主要依靠人工調(diào)研和樣本分析，存在一定的主觀性和局限性。

五、改進(jìn)措施

1. 強(qiáng)化內(nèi)控培訓(xùn)：加強(qiáng)對員工的內(nèi)控知識培訓(xùn)，提高風(fēng)險意識，確保內(nèi)控制度的全面執(zhí)行。

2. 加強(qiáng)內(nèi)部審計整改效果評估：對內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)的問題，要及時跟進(jìn)整改情況，并建立有效的評估機(jī)制，確保問題的整改效果。

3. 完善流程規(guī)范：對存在的流程問題，加強(qiáng)制度建設(shè)，明確流程規(guī)范，提高操作的規(guī)范性和一致性。

4. 探索科技手段在內(nèi)控評估中的應(yīng)用：引入科技手段，開發(fā)相應(yīng)的內(nèi)控評估系統(tǒng)，提高評估的科學(xué)性和客觀性。

六、結(jié)語

銀行內(nèi)控自查工作是持續(xù)改進(jìn)和優(yōu)化內(nèi)控管理的重要手段，通過本次自查工作，某銀行充分認(rèn)識到內(nèi)控管理存在的優(yōu)勢和不足。銀行將不斷加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)，提高內(nèi)控管理的水平和有效性，以更好地為客戶提供安全可靠的金融服務(wù)，為行業(yè)的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

銀行內(nèi)控自查報告自查報告【篇2】

銀行內(nèi)控自查報告

一、引言

作為銀行業(yè)內(nèi)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，內(nèi)控是確保金融機(jī)構(gòu)運營的安全和穩(wěn)定的重要手段。為了確保銀行內(nèi)控制度的健全和有效實施，本報告旨在對銀行內(nèi)控進(jìn)行自查，全面評估并提出改進(jìn)意見。

二、內(nèi)控自查的目的和意義

內(nèi)控是銀行業(yè)內(nèi)的一項重要管理措施，它可以幫助銀行預(yù)防風(fēng)險、保障資金安全、提升運營效率。通過自查，可以發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制制度的不足之處，及時采取措施進(jìn)行改進(jìn)和優(yōu)化。

三、內(nèi)控自查的范圍和方法

1. 范圍：本次自查主要包括銀行內(nèi)部各個部門的運營管理、風(fēng)險控制、員工監(jiān)管以及信息技術(shù)安全等方面。

2. 方法：采用問卷調(diào)查、文件審查、實地走訪等方式，對內(nèi)控制度的設(shè)計與執(zhí)行情況進(jìn)行綜合評估。

四、內(nèi)控自查結(jié)果概述

1. 運營管理方面：銀行各項運營活動均按規(guī)章制度進(jìn)行，但在員工培訓(xùn)和績效考核方面還存在一些不足。

2. 風(fēng)險控制方面：銀行風(fēng)險控制措施相對較好，但需要進(jìn)一步完善內(nèi)部風(fēng)險預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案。

3. 員工監(jiān)管方面：銀行對員工行為進(jìn)行監(jiān)管的制度完善，但在實際操作中存在不足，需要強(qiáng)化員工監(jiān)管意識與責(zé)任。

4. 信息技術(shù)安全方面：銀行的信息技術(shù)安全措施相對較好，但仍需加強(qiáng)對信息系統(tǒng)的監(jiān)控和保護(hù)。

五、內(nèi)控自查改進(jìn)意見

1. 加強(qiáng)員工培訓(xùn)和績效考核，提高員工業(yè)務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量。

2. 完善內(nèi)部風(fēng)險預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案，對各項風(fēng)險進(jìn)行及時監(jiān)控和管理。

3. 強(qiáng)化員工監(jiān)管意識與責(zé)任，建立更加嚴(yán)謹(jǐn)?shù)男袨楸O(jiān)管制度。

4. 加強(qiáng)對信息系統(tǒng)的監(jiān)控和保護(hù)，保障客戶信息和資金安全。

六、總結(jié)與展望

銀行內(nèi)控自查報告的編制對于提高銀行內(nèi)部的管理水平和風(fēng)險控制能力具有重要意義。通過自查評估和改進(jìn)意見的提出，可以進(jìn)一步健全銀行內(nèi)控制度，保障銀行的穩(wěn)健運營。未來，銀行應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)，逐步形成科學(xué)、有效的自查體系，為金融業(yè)的發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。

七、參考文獻(xiàn)

1. 《銀行業(yè)內(nèi)部控制指引》

2. 《銀行內(nèi)部控制自查標(biāo)準(zhǔn)》

3. 《銀行業(yè)監(jiān)管法規(guī)》

以上所述，即是本次銀行內(nèi)控自查報告的相關(guān)主題范文。作為一份重要的評估報告，它對銀行內(nèi)控建設(shè)的健康發(fā)展和風(fēng)險控制的有效執(zhí)行具有重要作用。通過不斷改進(jìn)和完善銀行內(nèi)控制度，我們相信銀行業(yè)將更好地為客戶提供安全可靠的金融服務(wù)。

銀行內(nèi)控自查報告自查報告【篇3】

為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號文件《關(guān)于對重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實情況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負(fù)責(zé)此項工作。會議后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開展

我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務(wù)會對文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長親自擔(dān)任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行合正在開展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，展開了更細(xì)、更深入的自查工作，實行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實處。

二、自查情況

（一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動各項業(yè)務(wù)的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面，我行按照上級行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時間必須達(dá)到5—10個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。

（二）縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲。縣行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達(dá)到5年。

（三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經(jīng)理工作制度并實行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅持的基礎(chǔ)。

農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，并且堅持與實際工作相合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實，堅持突出重點與全面自查相合，在檢查信貸、財務(wù)、會計等重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實”工作進(jìn)展情況，經(jīng)過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實不存在問題。

銀行內(nèi)控自查報告自查報告【篇4】

在合規(guī)文化建設(shè)工作中，我行始終堅持“制度是保障、體系是基礎(chǔ)、文化是根本”的合規(guī)建設(shè)方針，多措并舉，多點開花，在合規(guī)經(jīng)營上謀思劃策，已初步取得了合規(guī)文化建設(shè)和業(yè)務(wù)經(jīng)營齊頭并進(jìn)的良好局面。xx年，我行主要業(yè)務(wù)發(fā)展創(chuàng)歷史新高，人民幣各項存款增量、中間業(yè)務(wù)收入、撥備前利潤和委托資產(chǎn)清收處置全面超額完成上級行下達(dá)的任務(wù)計劃，存款存量和增量、貸款存量和增量、中間業(yè)務(wù)收入的同業(yè)市場份額均居四行首位，近三年來未發(fā)生一起經(jīng)濟(jì)刑事案件、嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為和責(zé)任事故。我們的主要做法是：

一、以宣傳動員倡合規(guī)

為了統(tǒng)一全行員工的思想認(rèn)識，明確“培育合規(guī)文化”的重要性，樹立“言行合規(guī)、操作合規(guī)、經(jīng)營合規(guī)、管理合規(guī)”文化理念，20xx年xx月，我行召開了全市農(nóng)行合規(guī)文化建設(shè)活動啟動大會，全面部署合規(guī)文化建設(shè)活動，引導(dǎo)廣大員工充分認(rèn)識合規(guī)文化是立行之本、經(jīng)營之本和企業(yè)文化重要組成部分的深刻內(nèi)涵，營造合規(guī)文化建設(shè)良好環(huán)境和氛圍。同時，我行制訂下發(fā)了《xx年—xx年合規(guī)文化建設(shè)規(guī)劃》和《20xx年合規(guī)文化建設(shè)實施方案》，市分行和各支行成立了合規(guī)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)組，具體負(fù)責(zé)抓好這次活動的領(lǐng)導(dǎo)、組織、指導(dǎo)、督促和檢查工作，為合規(guī)文化活動扎實開展奠定了堅實的基礎(chǔ)。

二、以加強(qiáng)教育學(xué)合規(guī)

合規(guī)文化建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，必須遵從“行為——習(xí)慣——文化”的路徑。為此，我行制訂并貫徹實施了嚴(yán)格的學(xué)習(xí)計劃和落實措施，全市農(nóng)行統(tǒng)一實行周四集中學(xué)習(xí)制。我行專門組織人員編寫了《強(qiáng)化合規(guī)意識，告別違規(guī)操作——防范案件和行為規(guī)范有關(guān)制度匯編及案例警示錄》，精心編印了6000余套《執(zhí)行力提升計劃員工讀本》單行本，分為“強(qiáng)化合規(guī)意識，告別違規(guī)操作”、“自覺遵章守紀(jì)，遠(yuǎn)離違法犯罪”、“提高服務(wù)水平，樹立良好形象”三個系列，分發(fā)到全行每個員工手中，作為全行合規(guī)文化建設(shè)的重點學(xué)習(xí)資料。

為增強(qiáng)規(guī)章制度的影響力和威懾力，我行還專門抽調(diào)6名業(yè)務(wù)骨干組成規(guī)章制度宣講團(tuán)，用一個多月的時間在各支行進(jìn)行巡回宣講，重點宣講了員工行為守則、案件防范與查處、違規(guī)積分管理以及會計結(jié)算、信貸管理、清收管理等業(yè)務(wù)風(fēng)險點，宣講團(tuán)深入各支行利用晚上時間進(jìn)行宣講，保證每個支行至少宣講一場以上，取得了較好的宣傳效果。

三、以完善流程保合規(guī)

銀行不僅是經(jīng)營貨幣的企業(yè)，更是管理風(fēng)險的企業(yè)。操作合規(guī)、風(fēng)險可控，是合規(guī)文化建設(shè)的重要內(nèi)容之一。我行以完善和優(yōu)化操作流程為出發(fā)點和落腳點，切實強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)制度建設(shè)。自合規(guī)文化建設(shè)活動開展以來，我行積極查找當(dāng)前制度建設(shè)與公司治理要求不相適應(yīng)、與公司章程要求不相符，制度之間銜接不順、相互沖突、交叉重復(fù)，職能不清和過度控制等問題，先后制定完善了《縣級支行委派會計主管管理辦法（試行）》、《城區(qū)離行式自助設(shè)備管理辦法（試行）》、《xx年營業(yè)網(wǎng)點運營主管考核辦法（試行）》、《會計監(jiān)管員集中管理考核辦法》、《派駐風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理考核辦法（試行）》、《農(nóng)戶小額貸款客戶分類管理實施細(xì)則（試行）》、《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)管理實施細(xì)則》等一系列制度辦法，確保合規(guī)經(jīng)營有章可循、有據(jù)可依。與此同時，定期對柜臺業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)等新制度理解和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一的的問題進(jìn)行了收集和整理，適時對計制度執(zhí)行及業(yè)務(wù)操作流程予以明確，僅運營管理條線就先后下發(fā)了多期“問題解答，具有很強(qiáng)的針對性和操作性，較好地控制業(yè)務(wù)操作風(fēng)險。

四、以開展活動促合規(guī)

合規(guī)文化建設(shè)做到一時一事、一年一月的合規(guī)比較容易，而做到時時事事、長年累月的合規(guī)就非常困難。我行通過形式多樣的活動推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)推陳出新，每年都開展不同形式的合規(guī)文化教育活動，如知識競賽、征文比賽、知識論壇、演講比賽等增強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)的持久性。市分行先后舉辦了“合規(guī)文化大家談”征文、“員工行為守則暨違規(guī)積分管理”知識競賽和“迎國慶、倡廉潔、樹新風(fēng)、促和諧”書法攝影展覽等活動，各支行也相繼開展了不同形式的活動推動合規(guī)文化建設(shè)，如xx支行組織員工合規(guī)宣誓和簽名活動，爭做一名依法經(jīng)營、合規(guī)操作的農(nóng)行員工，xx支行開展了“廉潔文化進(jìn)家庭”讀書活動，為員工家庭辦理讀書卡、贈送購書券，舉行讀書征文和員工子女讀書成果評比活動。

五、以監(jiān)督檢查助合規(guī)

一方面，積極構(gòu)建以運營主管、會計主管為主體的第一道防線，完善事后監(jiān)督員、會計監(jiān)管員為主體的第二道防線，夯實以紀(jì)檢監(jiān)察、內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險管理為主體的第三道防線，著重強(qiáng)化委派會計主管、風(fēng)險合規(guī)經(jīng)理、會計監(jiān)管員三支隊伍管理，充分發(fā)揮其在合規(guī)管理中的“憲兵隊”作用。另一方面，做到每年一個主題、每季一個重點，加大監(jiān)督檢查、問題整改、風(fēng)險提示和責(zé)任追究力度。僅xx年，就組織了現(xiàn)金業(yè)務(wù)管理、個人帳戶資金核查、整體移位大檢查、會計內(nèi)控大檢查、查庫“飛行隊”突擊檢查、條線部門盡職檢查和滾動式常態(tài)化案件風(fēng)險排查等各種檢查項目xx個，發(fā)現(xiàn)問題xx筆、涉及金額xx億元。xx年以來，共對xx名違規(guī)或相關(guān)責(zé)任人給予了紀(jì)律處分，起到了“懲處一個、教育一片”的作用。

銀行內(nèi)控自查報告自查報告【篇5】

按照上級行關(guān)于20xx年度基層行內(nèi)控綜合評價工作的部署和要求，工行濟(jì)南明湖支行為客觀、公正、真實地評價支行的內(nèi)控管理狀況，進(jìn)一步促進(jìn)完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，提高內(nèi)控管理水平，采取三項強(qiáng)有力的措施，保證內(nèi)控評價工作高效率、高質(zhì)量地展開。

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化責(zé)任落實。

為把20xx年度內(nèi)控評價的各項工作落實到位，迅速成立了該行內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組，并在風(fēng)險部下設(shè)辦公室。該行在加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)的同時，還強(qiáng)化了各部室、網(wǎng)點的責(zé)任落實：內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價有關(guān)事項和工作；風(fēng)險部作為牽頭部門負(fù)責(zé)支行與上級行內(nèi)控管理部門的請示和溝通工作，統(tǒng)一認(rèn)識、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一進(jìn)度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點的內(nèi)控評價工作落實到位，確保內(nèi)控評價自評工作的順利進(jìn)行。

二、加強(qiáng)內(nèi)評文件資料的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，正確理解和掌握各項評價指標(biāo)的評價標(biāo)準(zhǔn)、評價要點、評價依據(jù)及評價方法。

該行內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組組織部室、營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)總行《基層行內(nèi)部控制評價實施細(xì)則（20xx年版）》和《基層行內(nèi)控評價操作手冊（20xx年版）》等文件制度，吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質(zhì)量。

三、加強(qiáng)過程評價指標(biāo)的量化分解，保證該行進(jìn)行內(nèi)控評價自評的完整性和可操作性。

基層行的內(nèi)控評價工作主要是過程評價，該行結(jié)合本行經(jīng)營管理的實際情況，按照評價操作手冊的.要求，對過程評價指標(biāo)的評價內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、要點、依據(jù)及方法等進(jìn)行量化分解，確定被評價的部室、網(wǎng)點以及進(jìn)行評價的具體項目和操作方法。

四、加強(qiáng)和完善內(nèi)控評價自評工作的基礎(chǔ)管理，實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。

內(nèi)控評價的目的不僅僅是促進(jìn)內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評價過程中形成并完善了的各項內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的`管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補(bǔ)完善和整改的基礎(chǔ)上，對相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實施細(xì)則等進(jìn)行了修改和補(bǔ)充，力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。

五、加強(qiáng)評價工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門的作用。

基層行之間、部室之間、網(wǎng)點之間的經(jīng)營和管理狀況不同，進(jìn)行內(nèi)控評價的內(nèi)容和方式方法也不盡相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進(jìn)度，作為支行牽頭部門的風(fēng)險部充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會和掌握上級行精神和要求的基礎(chǔ)上，吸收借鑒其他行的先進(jìn)經(jīng)驗，在支行部室、網(wǎng)點之間加強(qiáng)評價工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)一致，使各項自評工作高質(zhì)量按時完成。

通過20xx年度內(nèi)控評價自評工作，該行使員工充分認(rèn)識到加強(qiáng)內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進(jìn)各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行。

風(fēng)險防控報告(分享七篇)

俗話說，只有實踐才能出真知。在日常生活中，我們幾乎都需要撰寫報告。那我們在編寫報告時，需要從哪些方面入手呢？幼兒教師教育網(wǎng)小編已經(jīng)對“風(fēng)險防控報告”進(jìn)行了多次修正和優(yōu)化，以更加深邃的文字呈現(xiàn)給大家。歡迎品味這份獨特的文字饕餮盛宴！

風(fēng)險防控報告(篇1)

根據(jù)《x市職工社會保險事業(yè)管理局轉(zhuǎn)發(fā)部社保中》《關(guān)于全面開展社保經(jīng)辦風(fēng)險防控自查整改工作的通知》精神，按照部、省、市關(guān)于自查整改工作要求，我局組織財務(wù)和業(yè)務(wù)及信息部門，比照部中心下發(fā)的“問題清單”進(jìn)行全面排查，梳理出了業(yè)務(wù)經(jīng)辦及基金管理方面存在的問題。針對問題提出了整改措施，現(xiàn)將自查及整改情況報告如下：

一、自查情況

按此文件要求，成立了自查工作組，組織了業(yè)務(wù)經(jīng)辦、財務(wù)、信息管理部門人員，按照各股室的工作職責(zé)，全面比照部中心下發(fā)的“問題清單”中所列的xx個風(fēng)險點的具體表現(xiàn)方式，逐一排查、逐一梳理。重點對“三個全面取消”、一次性養(yǎng)老保險費補(bǔ)繳、待遇核定和支付等高風(fēng)險業(yè)務(wù)進(jìn)行排查。通過排查，找出存在問題x個，形成“問題清單”，并將我局“問題清單”上報市局。

二、存在的問題及整改情況

（一）現(xiàn)金業(yè)務(wù)方面

1.存在問題

未全面實現(xiàn)社?？ㄣy行賬戶發(fā)放社保待遇問題。由于歷史原因，xxxx年xx月底以前已領(lǐng)取養(yǎng)老、工傷、病殘待遇人員未能全面使用社?？òl(fā)放社保待遇。

2.整改情況

加大使用社?？ㄣy行賬戶領(lǐng)取社保待遇宣傳力度，利用資格認(rèn)證等途徑進(jìn)行廣泛宣傳，盡量動員待遇領(lǐng)取人員使用社?？I(lǐng)取待遇。同時，對新領(lǐng)待人員和換卡人員一律使用社?？òl(fā)放社保待遇。

（二）檔案管理方面

1.存在問題

未實現(xiàn)業(yè)務(wù)檔案一體化

2整改情況

xxxx年x月我縣上線省系統(tǒng)后，所經(jīng)辦業(yè)務(wù)已將所需要件資料掃描進(jìn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦系統(tǒng)。

（三）待遇核定方面

1.存在問題

退休待遇計發(fā)在系統(tǒng)中進(jìn)行了復(fù)核。部份紙質(zhì)表無復(fù)核人簽字問題。

2.整改情況

我局對今年以來辦理的養(yǎng)老待遇計發(fā)表進(jìn)行了清理，對紙質(zhì)表中無一、二級復(fù)核人簽字的，全部進(jìn)行了重新復(fù)核補(bǔ)簽。今后，將嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)經(jīng)辦復(fù)核審批程序要求，及時履行各項待遇核定紙質(zhì)表的復(fù)核簽字手續(xù)。

（四）關(guān)系轉(zhuǎn)移方面

1.存在問題

由于部分省市未接入部社保關(guān)系轉(zhuǎn)移平臺，社保關(guān)系轉(zhuǎn)移未實現(xiàn)全面在線辦理。

2.整改情況

目前，由于仍有個別省市未通過部中心社保關(guān)系轉(zhuǎn)移平臺在線辦理關(guān)系轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致我局對所經(jīng)辦的關(guān)系轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)未能全面在線辦理。待這些省市接入部中心平臺后我局按規(guī)定全面在線辦理關(guān)系轉(zhuǎn)移。

（五）賬戶管理方面

1.存在問題

個別月份“收入戶”賬戶基金未清零問題。

2.整改清理

我局每月末基金“收入戶”財務(wù)賬面已清零，并將支票、匯票及時送達(dá)開戶行，要求開戶行及時將“收入戶”基金全額劃轉(zhuǎn)到市社保局專戶。由于個別月份銀行未及時劃轉(zhuǎn)，導(dǎo)致“收入戶”賬戶月末未清零。今后，我局將進(jìn)一步督促開戶行按規(guī)定及時上劃基金，確保月末清零的基金管理制度落到實處。

（六）數(shù)據(jù)共享方面

1存在問題

外部與公安、民政、衛(wèi)健各部門數(shù)據(jù)共享不完善不充分問題。

2.整改情況

從今年x月起，每季度到衛(wèi)健部門提取居民生存狀況信息并與我局正常發(fā)放待遇人員進(jìn)行信息比對，對比對出的已死亡人員暫停待遇發(fā)放。從xxxx年xx月起，我局將按月與衛(wèi)健部門進(jìn)行生存狀況比對，確?；鸢踩?。

三、今后工作方向

在今后的業(yè)務(wù)經(jīng)辦工作中，我局將進(jìn)一步加大風(fēng)險防控力度，健全規(guī)章制度和科學(xué)經(jīng)辦流程，重點關(guān)注“三個全面取消”、社保費一次性補(bǔ)繳、待遇核定、資格認(rèn)證、財務(wù)基金管理等高風(fēng)險業(yè)務(wù)，排查業(yè)務(wù)經(jīng)辦中的薄弱環(huán)節(jié)和出現(xiàn)的問題，并針對情況進(jìn)行整改，確保業(yè)務(wù)經(jīng)辦安全和基金管理安全。

風(fēng)險防控報告(篇2)

為把廉政風(fēng)險防范工作落到實處，更好地推動街道整體工作水平，按照《城廂區(qū)廉政風(fēng)險防控工作考核評估辦法（試行）》（莆城委反腐辦〔20xx〕2號）的通知要求，我街道認(rèn)真開展自查工作，查找自身存在的問題，采取有效措施進(jìn)行整改，自查工作深入扎實?，F(xiàn)將我街道廉政風(fēng)險防控工作自查情況匯報如下：

一、高度重視，健全領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制

我街道高度重視廉政風(fēng)險防控工作，為了加強(qiáng)廉政風(fēng)險點防范管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)研究，成立了以黨委書記薛志遠(yuǎn)同志任組長的鳳凰山街道廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，5月28日召開了全街道干部、村（居）干部動員大會，制定了《鳳凰山街道廉政風(fēng)險防控工作實施方案》。

二、清權(quán)確權(quán)，編制職權(quán)目錄

對照法律法規(guī)和機(jī)構(gòu)“三定”方案，按照“權(quán)職法定、權(quán)責(zé)一致”的要求和“誰行使、誰清理”的原則，對單位、部門和崗位權(quán)力事項進(jìn)行全面清理，摸清底數(shù)，確定對管理和服務(wù)相對人行使的職權(quán)。

對依法確定的職權(quán)進(jìn)行分項梳理，共編制職權(quán)目錄20條，并明確職權(quán)名稱、內(nèi)容、辦理主體和法律依據(jù)。按照“程序法定，流程簡便”的要求，對每一項職權(quán)，明確辦理主體、依據(jù)、程序、監(jiān)督渠道以及辦理事項所需提交的全部材料，對職權(quán)在單位內(nèi)部運行的各個環(huán)節(jié)、責(zé)任主體、辦理時限等進(jìn)行規(guī)范，繪制權(quán)力運行內(nèi)部流程圖10個。

三、積極排查，制定防控措施

一是積極開展廉政風(fēng)險點排查。從今年5月份開始，我街道開展廉政風(fēng)險點防范工作，召開了全街道開展查找廉政風(fēng)險點動員會，部署街道查找廉政風(fēng)險點排查工作，要求各部門圍繞各自職能、干部崗位職責(zé)，對本部門中存在的廉政風(fēng)險開展自查。各部門、黨員干部都能嚴(yán)格按照《實施意見》的工作目標(biāo)、方法步驟、工作要求開展查找工作。共查找出單位、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、在崗人員廉政風(fēng)險點104個。

二是積極制定防控措施。自廉政風(fēng)險防控管理工作開展以來，我鎮(zhèn)重點在建立廉政風(fēng)險防控管理制度和舉措上下功夫，以風(fēng)險排查為抓手，以責(zé)任追究和問責(zé)制為保障，從源頭上防止腐敗,把廉政風(fēng)險降到最低點，共制定單位、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)防控措施39條，班子成員防控措施65條，建立健全廉政風(fēng)險防范管理機(jī)制。

四、完善制度，建立長效機(jī)制

一是實行“風(fēng)險公示”。各部門、個人查找出來的廉政風(fēng)險

內(nèi)容須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論，將各部門查找出來的廉政風(fēng)險點、風(fēng)險等級評估以及防范措施進(jìn)行公開，以便共同監(jiān)督，實現(xiàn)自我監(jiān)督和群眾監(jiān)督。

二是建立廉政風(fēng)險防控管理教育機(jī)制，廉政風(fēng)險排查動態(tài)管理機(jī)制，風(fēng)險監(jiān)測機(jī)制，廉政風(fēng)險分級管理機(jī)制，預(yù)警糾錯機(jī)制以及評估修正機(jī)制。通過不斷完善機(jī)制，促進(jìn)廉政風(fēng)險防控管理工作更加有效地開展，確保工作取得實效。

五、存在的問題

我街道廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組對干部查找廉政風(fēng)險點的.情況進(jìn)行了全面檢查，對不符合規(guī)定的，要求重新查找。通過廉政風(fēng)險防控管理工作，初步積累了一些經(jīng)驗和做法，但也存在不足之處，廉政風(fēng)險防控管理工作缺乏長期宣傳教育計劃，黨風(fēng)廉政教育活動開展仍不夠深入，我們將在今后的工作中加以改進(jìn)。通過查找廉政風(fēng)險點，使干部充分認(rèn)識到查找廉政風(fēng)險點的重要意義，樹立了高度的工作責(zé)任心和使命感，為廉政風(fēng)險防控管理工作的順利開展奠定基礎(chǔ)。

鳳凰山街道黨工委

20xx年11月15日

風(fēng)險防控報告(篇3)

今年以來，我局把開展廉潔風(fēng)險防控作為推進(jìn)企業(yè)懲治和預(yù)防腐 敗體系建設(shè)的重要載體，以健全完善廉潔風(fēng)險防控制度體系為重點，以推進(jìn)廉潔風(fēng)險教育、排查、防范、預(yù)警工作全覆蓋為抓手，深化改革，健全制度，加強(qiáng)管理，強(qiáng)化監(jiān)督，探索構(gòu)建企業(yè)廉潔風(fēng)險預(yù)警防控機(jī)制，為企業(yè)權(quán)力行使安全、資金運用安全、項目建設(shè)安全、干部成長安全提供了有力保障。

一、統(tǒng)一思想，切實增強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的責(zé)任感

廉潔風(fēng)險是指黨員干部和國家公職人員在行使公共權(quán)力中發(fā)生腐 敗行為的可能性。廉潔風(fēng)險防控機(jī)制是指以積極防范為目標(biāo)，以強(qiáng)化管理為手段，在公共權(quán)力行使的重點領(lǐng)域、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，排查廉政風(fēng)險，健全內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險預(yù)警的一種管理手段。全面推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)，是中央適應(yīng)新形勢新任務(wù)、扎實推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的一項重大決策部署。州委、州政府也多次在相關(guān)會議上把全面推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)，作為貫徹落實黨的十七大和十七屆中央紀(jì)委五次、六次全會精神，扎實推進(jìn)懲治和預(yù)防腐 敗體系建設(shè)的一項重大舉措來抓。

為此，這項活動一啟動后，我局就堅持把思想和行動統(tǒng)一到州委、州政府的決策部署上來，把全面推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)作為完善企業(yè)懲治和預(yù)防腐 敗體系，扎實推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)的重要舉措來認(rèn)識，充分認(rèn)識到全面推進(jìn)企業(yè)廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)，是深化作風(fēng)建設(shè)、促進(jìn)黨員干部廉潔從政的必然要求，是貫徹落實州委、州政府相關(guān)工作要求，加快建設(shè)懲防體系的有力抓手，是促進(jìn)恩施郵政又好又快發(fā)展的重要保障。應(yīng)該說，近幾年來，隨著恩施郵政企業(yè)連續(xù)九年的高速發(fā)展，企業(yè)網(wǎng)點改造等工程項目、資金也在不斷增多，在這樣一種腐 敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)的土壤和條件難以在短期內(nèi)消除的情況下，可以說，我們恩施郵政干部面臨的廉潔風(fēng)險比以往任何時候都要大。

開展廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)，就是針對各項業(yè)務(wù)的職責(zé)設(shè)定、流程設(shè)計、制度安排、權(quán)力配置等要素，把反腐倡廉的措施和要求，滲透到權(quán)力結(jié)構(gòu)和權(quán)力運行的各個環(huán)節(jié)之中，通過評估風(fēng)險等級、梳理權(quán)力清單、規(guī)范權(quán)力運行，對可能誘發(fā)腐 敗問題的部位，有針對性地采取措施予以防控，把反腐倡廉融入業(yè)務(wù)工作全過程，既體現(xiàn)高效、快捷，有利于權(quán)力高效運行；又考慮監(jiān)督、制約，有利于風(fēng)險防控，實現(xiàn)反腐倡廉建設(shè)與企業(yè)經(jīng)營管理工作的緊密結(jié)合、相互促進(jìn)、良性互動、協(xié)調(diào)發(fā)展。

二、突出重點，廉潔風(fēng)險排查階段取得了較好成效

近期，我局借助開展全州副科級以上干部述職述廉活動的機(jī)會，集中對企業(yè)廉潔風(fēng)險工作進(jìn)行了全方位的排查。在排查過程中，我們堅持做到了“四全”：

一是全面排查。按照查全、查細(xì)、查準(zhǔn)、查深、查實的要求，組織局機(jī)關(guān)各科室和直屬單位對照上級相關(guān)工作要求，對所有職權(quán)進(jìn)行全面梳理、排查、清理，列出了各崗位、部門、單位三個層級權(quán)力清單，確定了廉潔風(fēng)險崗位和風(fēng)險點。明確了風(fēng)險事項、風(fēng)險具體內(nèi)容、風(fēng)險等級、風(fēng)險防控措施和責(zé)任等，增強(qiáng)了廉潔風(fēng)險防控管理工作的針對性和有效性。

二是全員排查。在排查過程中，我局堅持風(fēng)險排查全覆蓋、不遺漏的原則，重點對州局機(jī)關(guān)各部室、縣市局、專業(yè)分局等副科級以上崗位人員進(jìn)行了全員排查，并組織全州副科級以上干部到州局集中述職述廉。

三是全程排查。對權(quán)力運行全過程進(jìn)行風(fēng)險排查，依據(jù)權(quán)力清單繪制權(quán)力運行圖，在每項權(quán)力運行全程都排查確定若干個關(guān)鍵節(jié)點或風(fēng)險點。比如，在網(wǎng)點改造和工程建設(shè)以及對外招聘等有風(fēng)險較多的環(huán)節(jié)，從一開始就對權(quán)力運行過程進(jìn)行動態(tài)風(fēng)險排查，編制權(quán)力運行流程圖，排查出全過程的廉潔風(fēng)險點。

四是全部定級。完成風(fēng)險點排查之后，對排查出來的所有風(fēng)險點全部進(jìn)行了風(fēng)險等級評定。按照高、中、低三個等級自我評定，最終由組織審定。與此同時，我局還制作了清風(fēng)長廊廉潔風(fēng)險防控警示教育圖版，懸掛了宣傳標(biāo)語，在自己的內(nèi)部刊物上發(fā)表了工作動態(tài)信息，為企業(yè)廉潔風(fēng)險防控打下了堅實的基礎(chǔ)。

三、狠抓落實，認(rèn)真制定廉潔風(fēng)險防控措施

在排查出了廉潔風(fēng)險防控點后，我局又針對查找的廉潔風(fēng)險，特別是針對腐 敗案例及群眾反映強(qiáng)烈的突出問題，進(jìn)行了深入的分析和研究論證，結(jié)合上級相關(guān)工作要求，從加強(qiáng)教育、明晰職責(zé)、優(yōu)化流程、完善制度、強(qiáng)化監(jiān)督等方面制定廉政風(fēng)險防控措施。

一是針對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子風(fēng)險，重點圍繞“三重一大”以及審批權(quán)、檢查驗收權(quán)、處罰權(quán)等重要事項的決策，細(xì)化決策權(quán)和執(zhí)行權(quán)制度，監(jiān)控領(lǐng)導(dǎo)班子議事決策過程，通過增強(qiáng)制度的執(zhí)行力來解決暗箱操作問題。

二是針對部門風(fēng)險，以解決權(quán)力運行缺乏制約、公開透明度不強(qiáng)、自由裁量權(quán)過大、標(biāo)準(zhǔn)化程度過低、辦事效率低下等問題為重點，對現(xiàn)有的工作程序、業(yè)務(wù)流程、管理方式進(jìn)行認(rèn)真梳理，抓住工作流程中權(quán)力行使的。關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過改進(jìn)工作流程，嚴(yán)格行權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)密工作程序，制定嚴(yán)格的防控措施，確保權(quán)力規(guī)范、高效、公開運行。

三是針對崗位風(fēng)險，以解決崗位職責(zé)不清、崗位權(quán)限界定不準(zhǔn)、履行崗位職責(zé)缺乏監(jiān)督制約、對失責(zé)行為追究不嚴(yán)等問題為重點，從制度建設(shè)入手進(jìn)行清權(quán)確權(quán)，并制定防控整改措施，規(guī)范權(quán)力的運行。

四是進(jìn)一步加強(qiáng)體制機(jī)制創(chuàng)新。對屬于體制機(jī)制不健全導(dǎo)致的廉潔風(fēng)險，及時解放思想、轉(zhuǎn)變觀念、大膽探索，積極推進(jìn)體制改革和機(jī)制創(chuàng)新，從根本上防控廉政風(fēng)險。

五是建立預(yù)警機(jī)制。嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)警機(jī)制，對預(yù)警人員，認(rèn)真進(jìn)行廉潔警示談話，責(zé)令寫出整改措施。并充分利用廉潔平臺，廣泛征求員工的意見和建議。充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察的督導(dǎo)作用，對廉潔風(fēng)險進(jìn)行動態(tài)監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和解決矛頭性、傾向性問題。

四、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，確保制定風(fēng)險防控措施各項工作任務(wù)落到實處

全面推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，涉及面廣、政策性強(qiáng)、社會影響大。為此，我局要求各單位、各科室、以及各專業(yè)公司要牢固樹立政治意識、大局意識，以求真務(wù)實的精神、科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度和真抓實干的作風(fēng)，按照州紀(jì)委和州國資委的工作部署，切實抓好這項工作。

一是強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任。為切實加強(qiáng)廉潔風(fēng)險防控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，我們成立了廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在局黨群工作部，負(fù)責(zé)對廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的具體指導(dǎo)和日常工作。并要求各單位、各科室以及各專業(yè)公司要將推進(jìn)廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)作為一項重要政治任務(wù)，列入重要議事日程，強(qiáng)化組織協(xié)調(diào)。

二是搞好宣傳，營造氛圍。在日常工作中，我們又要求各單位、各科室以及各專業(yè)公司要結(jié)合工作實際，采取多種形式，廣泛進(jìn)行思想發(fā)動，引導(dǎo)廣大黨員干部職工充分認(rèn)識全面推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的重要性，深刻領(lǐng)會建立防控措施的目的意義、方法步驟和任務(wù)要求，自覺增強(qiáng)風(fēng)險意識和自律意識，做到上下形成共識，全員積極參與。要總結(jié)推廣廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的好做法好經(jīng)驗，大力宣傳開展廉潔風(fēng)險防控管理取得的成效，營造良好的推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的氛圍。

三是領(lǐng)導(dǎo)帶頭，作好表率。在遵循上級相關(guān)工作要求的前提下，我們要求各單位、各部室、各專業(yè)公司負(fù)責(zé)人要嚴(yán)格按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，切實履行“一崗雙責(zé)”，帶頭查找廉潔風(fēng)險，帶頭制訂和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作，確保廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)全面有效推行，確保預(yù)防腐 敗各項任務(wù)落到實處。

四是強(qiáng)化督查，務(wù)求實效。為確保這項工作取得成效，我們又將推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作列入年底前對領(lǐng)導(dǎo)班子和干部職工年度考核、懲防體系建設(shè)和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核內(nèi)容。對認(rèn)識不到位、工作不力的單位和科室，一律追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。

歸納起來，以上幾點就是我局在廉潔風(fēng)險防控工作中的一些基本情況。應(yīng)該說，推進(jìn)廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)，是反腐倡廉建設(shè)的一項創(chuàng)新性、基礎(chǔ)性工作，意義重大，任務(wù)艱巨。我們不可能一蹴而就，在今后的工作中，我們唯有堅持統(tǒng)一思想、堅定信心，開拓創(chuàng)新、求真務(wù)實，積極發(fā)揮黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的“龍頭”作用，才能真正推動廉潔風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)工作切實取得成效，為推動我州郵政又好又快發(fā)展，帶動我州順利實施“十二五”規(guī)劃、趕超晉位、跨越發(fā)展作出新的貢獻(xiàn)。

風(fēng)險防控報告(篇4)

2017關(guān)于廉潔風(fēng)險防控自查報告

按照集團(tuán)公司的統(tǒng)一部署安排，**對廉潔風(fēng)險防控工作情況開展了全面自查。結(jié)合自身行業(yè)的特點，認(rèn)真查找風(fēng)險點，完善風(fēng)險防控措施，規(guī)范權(quán)力運行的制約和監(jiān)督機(jī)制，要求各風(fēng)險崗位嚴(yán)格遵守崗位職責(zé)，自覺接受職工群眾的監(jiān)察?，F(xiàn)將有關(guān)工作匯報如下：

一、開展自查的目的

針對容易產(chǎn)生風(fēng)險的崗位進(jìn)行分析評估，有效遏制和減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。大力推行重點風(fēng)險崗位考評制，通過考評增強(qiáng)風(fēng)險崗位人員的防范意識、責(zé)任意識，促使各項工作落到實處。不斷改進(jìn)風(fēng)險防控機(jī)制，構(gòu)建權(quán)力運行的動態(tài)監(jiān)管模式，從源頭上拒腐防變，推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的深入開展，為創(chuàng)造和諧的工作環(huán)境提供保障。

二、查找風(fēng)險點

全面梳理風(fēng)險崗位，突出領(lǐng)導(dǎo)干部等重要管理崗位，采取“自己找、部門查、領(lǐng)導(dǎo)提”的方法，從各個層面逐一排查篩選風(fēng)險點，確保找準(zhǔn)、找全。

一是領(lǐng)導(dǎo)干部針對履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度等重要環(huán)節(jié)，行使內(nèi)部管理權(quán)可能產(chǎn)生的廉潔風(fēng)險，認(rèn)真分析其內(nèi)容和表現(xiàn)形式；二是全面梳理財務(wù)管理、工程項目建設(shè)、公務(wù)接待等主要風(fēng)險點，明確各部門對應(yīng)的風(fēng)險與職責(zé)；三是客觀準(zhǔn)確評估各崗位廉潔風(fēng)險，根據(jù)發(fā)生的幾率和危害程度依次劃分風(fēng)險等級，使后續(xù)的風(fēng)險防范更有針對性。

三、制定防范措施

一是思想道德防范。開展以崗位廉潔教育為主的宣傳教育，制定教育計劃，長期性、經(jīng)常性開展。二是制度風(fēng)險防范。完善制度體系，通過查找廉潔風(fēng)險，找出權(quán)力運行機(jī)制、制度上的遺漏與不足，及時建立、修改制度，保證制度執(zhí)行上下一致。加大制度宣傳教育力度，強(qiáng)化制度的執(zhí)行力，切實發(fā)揮制度在防腐抗變中的作用。三是權(quán)力行使風(fēng)險防范。嚴(yán)格履行工作職責(zé)，落實監(jiān)督和管理責(zé)任，重大決策需經(jīng)過總經(jīng)理辦公會及董事會討論審議，不搞“一言堂，定調(diào)子”。

**在廉潔風(fēng)險防控管理工作中取得了一定成效，但總體看來，還面臨一些困難和不足：一是相關(guān)的制度建設(shè)仍需進(jìn)一步完善；二是風(fēng)險崗位考評制落實力度還不夠。今后，**將更加注重預(yù)防風(fēng)險，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，規(guī)范權(quán)力運作流程，穩(wěn)步有效地推動公司健康快速發(fā)展。

**有限公司

2017關(guān)于廉潔風(fēng)險防控自查報告2017-04-07 17:05 | #2樓

根據(jù)自治區(qū)高校工委、教育廳《關(guān)于開展教育系統(tǒng)廉政風(fēng)險防控工作檢查的通知》(桂黨高工紀(jì)20xx17號)要求，我校已對廉政風(fēng)險防控工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告于下：

一、廉政風(fēng)險防控工作整體情況

我校認(rèn)真貫徹落實上級工作精神和部署，堅持“治標(biāo)兼治本、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，嚴(yán)格按照要求，結(jié)合自身情況認(rèn)真開展了廉政風(fēng)險防控工作。通過學(xué)習(xí)傳達(dá)上級文件精神，以崗位廉政教育為基礎(chǔ)，以重點崗位監(jiān)控為重點，以制度機(jī)制建設(shè)為保障，著力構(gòu)建我校懲治和預(yù)防腐敗體系，統(tǒng)一了教職工思想，進(jìn)一步深化了校務(wù)公開制度，為深入推進(jìn)廉政風(fēng)險防控工作打下了優(yōu)良的思想基礎(chǔ)，推動我校各項工作又好又快發(fā)展。

二、學(xué)校廉政風(fēng)險防控工作主要做法

(一)廉政風(fēng)險防控工作五項規(guī)定動作即梳理職權(quán)、編繪權(quán)利(主要業(yè)務(wù)程序)運行流程圖、排查廉政風(fēng)險點、劃分風(fēng)險等級、制定防控措施的開展和完成情況

1.嚴(yán)格按照廉政風(fēng)險防控工作五項規(guī)定動作開展工作

注重預(yù)防原則，重視預(yù)防為先，重視廉政教育和制度建設(shè)，加強(qiáng)監(jiān)督，弘揚(yáng)正氣，自上而下形成廉政光榮、腐敗可恥的思想觀念和廉政氛圍。

2.認(rèn)真編繪權(quán)利(主要業(yè)務(wù)程序)運行流程圖

進(jìn)一步建立和完善各項廉潔從政的規(guī)章制度，在領(lǐng)導(dǎo)決策、中層干部任免、財務(wù)管理、初高中招生考試、基建維修、政府物

資采購等方面做到凡事有制度，制度抓落實，落實有監(jiān)管。

3.切實排查廉政風(fēng)險點

主動探索學(xué)校黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的特點和規(guī)律，根據(jù)不同崗位、不同層面、不同職級的工作實際，不斷改進(jìn)方法，規(guī)范工作流程，強(qiáng)化權(quán)力在陽光下操作。

4.劃分風(fēng)險等級

突出抓好重點崗位、重點人員和重點環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范廉潔從政的制度建設(shè)，樹立嚴(yán)于律已、廉潔從政的干部隊伍形象，努力構(gòu)建全面覆蓋、層層管理、重點防控、責(zé)任到人的廉政風(fēng)險預(yù)警防控體系。

5.制定防控措施

在大額資金使用、基建維修、人員招聘、學(xué)校招生考試、中層干部任用等方面做到亮制度、講落實、重監(jiān)督，最大限制地減少不廉潔行為。

(二)廉政風(fēng)險三個方面(思想道德、權(quán)利運行、制度機(jī)制)和三個層次(單位部門、領(lǐng)導(dǎo)干部、崗位個人)對廉政風(fēng)險高的的單位和環(huán)節(jié)的防控情況，包括三重一大決策制度，考試招生考試、員工人士、招標(biāo)采購、基建工程、財務(wù)管理、研究經(jīng)費、學(xué)術(shù)道德等

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風(fēng)險防控報告(篇5)

為了貫徹落實黨風(fēng)廉政政工作,進(jìn)一步加強(qiáng)反腐倡廉制度建設(shè),強(qiáng)化廉政意識、責(zé)任意識,結(jié)合我所工作的實際情況,有針對性做了一些工作,取得了較好效果。現(xiàn)將工作情況匯報如下:領(lǐng)導(dǎo)高度重視、精心部署、細(xì)化目標(biāo)任務(wù),依法規(guī)范職權(quán)、查找和評定風(fēng)險點。

根據(jù)上級安排部署,所長對全體民警召開了廉政風(fēng)險防控工作會議,傳達(dá)有關(guān)文件精神并作出工作部署,并制定了工作方案,及時召開了全所民警會議,針對本單位黨風(fēng)廉政建設(shè)工作,從加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)、思想道德建設(shè)、財務(wù)管理制度改革等方面進(jìn)行了認(rèn)真部署,并根據(jù)成員任務(wù)分工的不同制定了黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作任務(wù)分工,明確成員責(zé)任范圍和責(zé)任內(nèi)容,保證了此項工作的順利開展,制定和規(guī)范職權(quán)情況等,我所成員按照“一崗雙責(zé)”要求對分管范圍內(nèi)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作進(jìn)行了認(rèn)真安排,并定期對此項工作進(jìn)行督促檢查,查找存在的問題,并予以改正。

采取多項措施加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)。

一是組織全所民警認(rèn)真學(xué)習(xí)會議精神,用先進(jìn)的思想武器武裝每位同志的頭腦,始終樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀。在思想上、行動上時刻與黨中央保持高度一致,自覺遵守和執(zhí)行黨的各項路線、方針、政策,勇于同一些社會不良現(xiàn)象作斗爭,牢固筑起防腐拒變的堅固長城。

二是解放思想,實事求是,扎實安排落實黨風(fēng)廉政工作。搞好黨風(fēng)廉政工作,將黨風(fēng)廉政工作作為一項重要工作。還利用業(yè)余時間進(jìn)行政治等相關(guān)學(xué)習(xí),召集全體民警貫徹落實上級有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)文件、方案內(nèi)容等,認(rèn)真學(xué)習(xí)上級有關(guān)文件精神,掌握其本質(zhì),以利于更好地開展工作。

三是積極開展黨風(fēng)廉正建設(shè)。全所民警團(tuán)結(jié)一心,互相監(jiān)督,保證了黨風(fēng)廉正建設(shè)的有效開展。

三、認(rèn)真執(zhí)行廉潔自律、嚴(yán)禁違法違紀(jì)行為的產(chǎn)生。全所民警嚴(yán)格遵守和人民警察條例:認(rèn)真執(zhí)行制度有關(guān)規(guī)定。堅決清理糾正領(lǐng)導(dǎo)干部利用職權(quán)和職務(wù)影響,謀取私利。

下一步工作打算:

一是進(jìn)一步加強(qiáng)對黨風(fēng)廉政的深入學(xué)習(xí)、貫徹、落實。以黨的"十八大”精神為中心,推動我所黨風(fēng)廉政建設(shè)的深入開展,帶動工作作風(fēng)的好轉(zhuǎn),進(jìn)而推動工作全面開展,為打擊犯罪做出積極的貢獻(xiàn)。

二是繼續(xù)深入落實領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律各項規(guī)定,確保我所民警戰(zhàn)斗力。

三是加強(qiáng)調(diào)研,進(jìn)一步健全監(jiān)督制約機(jī)制,促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)的深入的開展。

四是緊緊把握隊伍建設(shè)這個大主題，深入開展隊伍學(xué)習(xí)教育整頓活動,用親民、愛民、為民的先進(jìn)思想改造他們的人生觀、世界觀、價值觀。

五是以執(zhí)法執(zhí)紀(jì)檢查、加大力度查辦違法違紀(jì)案件為重點,把我所民警工作落到實處。

風(fēng)險防控報告(篇6)

風(fēng)險點：

1、政治素養(yǎng)不高。偏重業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，輕視政治理論知識學(xué)習(xí)，滿足于對黨的路線、方針、政策的一知半解，導(dǎo)致理想信念不堅定，政治素質(zhì)下降。

2、執(zhí)行意識不強(qiáng)。政令不暢，各自為陣;有令不行，有禁不止，挑肥揀瘦，上推下滑;作風(fēng)拖拉，效率低下。導(dǎo)致工作落實不到位，出現(xiàn)偏差或失誤。

3、進(jìn)取意識不強(qiáng)。思想保守，因循守舊，自我滿足，自我陶醉;遇事謹(jǐn)小慎微，怕?lián)L(fēng)險，怕出問題;消極觀望，得過且過，不思進(jìn)取，缺乏事業(yè)心和責(zé)任感。

4、服務(wù)意識不強(qiáng)。存在本位主義、官僚主義思想，獨斷專行，態(tài)度生硬，方法簡單，特權(quán)思想和衙門風(fēng)氣重，服務(wù)質(zhì)量較差，缺乏大局意識和親民意識。

5、廉潔意識不強(qiáng)。受不良社會風(fēng)氣影響，世界觀、價值觀、人生觀出現(xiàn)偏差，不講原則，而講關(guān)系、講人情、講利益，導(dǎo)致執(zhí)法不公，為政不廉。

防控措施：

1、強(qiáng)化素質(zhì)提升。深入開展政策法規(guī)教育和社會公德、職業(yè)道德、家庭美德教育，樹立正確的人生觀、價值觀、權(quán)力觀、政績觀、榮辱觀、著力提高干部職工的綜合素質(zhì)。

2、強(qiáng)化執(zhí)行到位。以崗位責(zé)任制來明確工作職責(zé)和服務(wù)要求，以公示制來推動政務(wù)公開，以公開評議制來強(qiáng)化民主監(jiān)督，以失職責(zé)任追究制來嚴(yán)肅工作紀(jì)律，提高各項工作的執(zhí)行力。

3、強(qiáng)化爭先創(chuàng)優(yōu)。制定切實可行的獎勵機(jī)制，激發(fā)干部的工作熱情，提高干部工作的積極性和爭先創(chuàng)先意識。

4、強(qiáng)化服務(wù)意識。牢固樹立大局意識和親民意識，充分發(fā)揚(yáng)“凌云高節(jié)、躬勤身正”的工作作風(fēng)，努力提高依法行政、執(zhí)法為民的思想覺悟。

5、強(qiáng)化廉潔意識。加強(qiáng)廉政教育和政策法紀(jì)教育，增強(qiáng)遵守黨的政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、財經(jīng)紀(jì)律和群眾工作紀(jì)律的自覺性，樹立正氣，擯棄歪風(fēng)邪風(fēng);強(qiáng)化考核、監(jiān)督、約束機(jī)制。

風(fēng)險防控報告(篇7)

根據(jù)市人社局《關(guān)于開展社會保險基金風(fēng)險防控專項檢查的通知》（x人社函【20××】42號）精神，我局高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，及時安排部署，明確工作重點，強(qiáng)化工作責(zé)任，按要求開展了社會保險基金風(fēng)險防控自查工作，現(xiàn)將自查情況簡要匯報如下。

一、組織領(lǐng)導(dǎo)

成立了社會保險基金風(fēng)險防控自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，局長xxx任組長，副局長xxx任副組長，辦公室主任、財務(wù)股股長、征管股股長及相關(guān)人員為成員，明確了工作職責(zé)，落實了工作責(zé)任。

二、自查情況

20××年，我局嚴(yán)格按照社會保險基金財務(wù)管理制度，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)和方針政策，加強(qiáng)了基金的監(jiān)督管理、稽核及審計檢查工作，確保了基金的安全、完整和保值增值。

（一）職工醫(yī)?；鹗罩ЫY(jié)余情況

1、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險基金20××年滾存結(jié)余1034萬元，其中基本醫(yī)療保險統(tǒng)籌基金上年滾存結(jié)余670萬元、醫(yī)療保險個人賬戶基金上年滾存結(jié)余364萬元

2、20××年城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險基金總收入9717萬元。其中：

統(tǒng)籌基金收入5614萬元，其中基本醫(yī)療保險費收入萬5603元，利息收入11萬元。

基本醫(yī)療保險費個人帳戶基金收入4102萬元，其中基本醫(yī)療保險費收入4080萬元，利息收入4萬元。轉(zhuǎn)移收入18萬元。

3、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險基金支出8493萬元，其中統(tǒng)籌基金支出4457萬元。個人賬戶基金支出4002萬元。轉(zhuǎn)移支出34萬元。

4、20××年城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險基金滾存結(jié)余為2258萬元，較去年增加1224萬元。其中基本醫(yī)療保險統(tǒng)籌基金年末滾存結(jié)余為1828萬元、醫(yī)療保險個人賬戶基金年末滾存結(jié)余為430萬元。

5、城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險基金暫付款733900元。

（二）城鄉(xiāng)居民醫(yī)?；鹗罩ЫY(jié)余情況

20××年我縣城鄉(xiāng)居民醫(yī)療保險工作覆蓋全縣31個鄉(xiāng)鎮(zhèn)、495個行政村，54個社區(qū)（居委會），覆蓋率達(dá)100%。20××年我縣城鄉(xiāng)居民參保人數(shù)為627019人，代繳費人數(shù)43067人，享受待遇人數(shù)682588人，大病覆蓋人數(shù)627019人。大病報銷人次19183人。其中城鎮(zhèn)居民為54479人，農(nóng)村居民為572540人，參保率為98%。20××年，居民個人繳費9130萬元，城鄉(xiāng)醫(yī)療救助收入646萬元，利息收入71萬元，政府補(bǔ)助收入3153萬元。其他收入3萬元。上級補(bǔ)助收入29500萬元。中央省級配套基金由市級統(tǒng)一統(tǒng)籌。20××年全縣已有627019人次城鄉(xiāng)居民享受醫(yī)療待遇補(bǔ)償，住院補(bǔ)償25372萬元，門診統(tǒng)籌基金、門診慢病補(bǔ)償和門診一般診療費共5105萬元，全年共使用醫(yī)療補(bǔ)償基金30477萬元，上解上級支出12974萬元。本年度支出合計43451萬元。年末結(jié)余208萬元。

（三）基金收支結(jié)算情況

我局按規(guī)定實行“收支兩條線”和財政專戶管理并一律采用轉(zhuǎn)帳支票，從根源上杜絕了貪污和挪用社會保險基金。同時還制定了社保中心規(guī)章制度和人員崗位職責(zé)制及基金內(nèi)控制度，相互監(jiān)督，相互制約。進(jìn)一步加強(qiáng)社會保險基金管理，確?；鹜暾踩?。

（四）銀行帳戶管理情況

按照開設(shè)社會保險基金帳戶有關(guān)規(guī)定和縣人民政府文件要求，我局在xxx銀行xxx縣支行開設(shè)了城鄉(xiāng)居民醫(yī)療保險基金支出戶和城鎮(zhèn)醫(yī)療保險基金支出帳戶，并與xxx銀行簽訂了基金運作及服務(wù)協(xié)議，實行了規(guī)范管理。具體情況如下表：

(五）對賬制度和執(zhí)行情況

我局嚴(yán)格按照《社會保險基金會計制度》規(guī)定，每月和銀行、財政對賬一次，保證了賬賬相符、賬表相符、賬實相符，做到了基金財務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。

（六）優(yōu)化經(jīng)辦管理

計算機(jī)業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一由省社保局管控，各經(jīng)辦人員設(shè)有密碼和操作權(quán)限，做到了計算機(jī)處理業(yè)務(wù)的痕跡具有可復(fù)核性、可追溯性和責(zé)任認(rèn)定性，使業(yè)務(wù)操作過程透明化。同時設(shè)立了財務(wù)系統(tǒng)與外部互聯(lián)網(wǎng)完全隔離，有效防止財務(wù)數(shù)據(jù)外泄，確保數(shù)據(jù)安全。

（七）業(yè)務(wù)流程情況

嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)初審及復(fù)核制度，切實做到現(xiàn)金、支票保管與賬務(wù)處理相分離，并按照會計制度進(jìn)行記賬、核算工作，有明確的主管、記賬、復(fù)核、出納等崗位責(zé)任制，使資金收支的審批與具體業(yè)務(wù)辦理相分離，信息數(shù)據(jù)處理與業(yè)務(wù)辦理及會計處理相分離。

三、自查結(jié)果

通過對20××年內(nèi)部控制制度建設(shè)、經(jīng)辦服務(wù)管理和基金財務(wù)管理等幾個方面的內(nèi)容進(jìn)行自查，我局嚴(yán)格遵守社會保險基金管理各項規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，沒有發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象，但社?；痫L(fēng)險防控教育工作尚需加強(qiáng)，管理工作的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化水平有待提升。

四、下一步打算

繼續(xù)堅持嚴(yán)格執(zhí)行社?；痫L(fēng)險防控相關(guān)法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅決防止不按制度辦事、搞變通、暗箱操作等現(xiàn)象發(fā)生，實現(xiàn)社?；鸸芾砉ぷ鞯囊?guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化，同時加大對職工進(jìn)行社?；痫L(fēng)險防控教育力度，進(jìn)一步增強(qiáng)職工風(fēng)險防控意識，確保社保基金安全完整。