案件報(bào)告

案件報(bào)告。

希望引薦的那本書(shū)“案件報(bào)告”能夠給您提供支援。先賢所說(shuō)，“實(shí)踐出真知”，待我們工作完成之后，一般都會(huì)需要寫(xiě)一份報(bào)告，這就要明確報(bào)告的目的與需要，再一步步地來(lái)分析。歡迎大家將這書(shū)與周遭朋友們分享哦！

案件報(bào)告【篇1】

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

我是某公司的案件內(nèi)勤，現(xiàn)將我近期的工作情況進(jìn)行述職報(bào)告，望能得到您的認(rèn)可和指導(dǎo)！

第一、工作內(nèi)容

我作為公司的案件內(nèi)勤，主要負(fù)責(zé)各類(lèi)案件文件的管理、審核和整理工作，同時(shí)配合律師處理和收集相關(guān)資料，協(xié)助律師起草相關(guān)法律文書(shū)等工作。我的主要工作內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：

1. 文書(shū)稿件的整理和歸檔：我負(fù)責(zé)公司各類(lèi)案件文件的整理、分類(lèi)和歸檔，按照不同的需求和流程來(lái)進(jìn)行歸檔。

2. 審核和檢查：對(duì)于申請(qǐng)文書(shū)或者合同文書(shū)等材料進(jìn)行審核和檢查，確保所有的文書(shū)文件都符合法律規(guī)定和公司的要求。

3. 資料的采集和整理：根據(jù)律師的要求，我協(xié)助律師收集和整理相關(guān)資料，供律師進(jìn)行案件分析和起草法律文件使用。

4. 相關(guān)文書(shū)的起草：根據(jù)律師安排和指示，我配合律師進(jìn)行合同文書(shū)、申請(qǐng)書(shū)、起訴狀等方面的法律文件起草和整理。

第二、工作考核

自從我擔(dān)任案件內(nèi)勤以來(lái)，我認(rèn)真學(xué)習(xí)和研究與案件相關(guān)的法律條文、判例和各類(lèi)法律文件，盡全力做好每一個(gè)案件和每一份材料文件的管理和整理工作，同時(shí)也積極配合律師和相關(guān)人員完成由他們安排的各類(lèi)工作任務(wù)和要求。我的工作被律師和公司領(lǐng)導(dǎo)予以肯定，同時(shí)也得到了客戶(hù)方面的感謝和贊許。

第三、工作感悟

在工作中，我意識(shí)到：案件內(nèi)勤作為公司的一份子，工作的重要性不言而喻，公司的發(fā)展和成長(zhǎng)都要與案件內(nèi)勤密不可分。我也明白，要做好自己的工作，就要充分了解公司和律師的需要和要求，做好與他們的溝通和協(xié)調(diào)工作，同時(shí)不斷提高自己的能力和素質(zhì)，努力做好每一個(gè)工作細(xì)節(jié)，做到嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真、勤奮，力求將工作做到最好。

總之，我將以更加飽滿(mǎn)的熱情和堅(jiān)實(shí)的根基，認(rèn)真履行好我的職責(zé)，努力為公司的發(fā)展和各位領(lǐng)導(dǎo)的信任和支持再接再厲，取得更為優(yōu)異的工作成績(jī)和更為突出的業(yè)績(jī)表現(xiàn)。

謹(jǐn)此報(bào)告

案件報(bào)告【篇2】

在行政執(zhí)法中，行政處罰案件的證明，是證據(jù)理論上的一個(gè)基本問(wèn)題，同時(shí)也是行政處罰實(shí)踐中的一個(gè)重要問(wèn)題。行政處罰案件的證明是一項(xiàng)復(fù)雜、細(xì)致的工作：它首先要對(duì)各個(gè)在案證據(jù)的采用性和證明力進(jìn)行認(rèn)證，在此基礎(chǔ)上再對(duì)全部證據(jù)的多種因素進(jìn)行總體的分析判斷，最終判定全部證據(jù)是否達(dá)到證明案件事實(shí)的證明標(biāo)準(zhǔn)。這一切無(wú)疑是一個(gè)非常復(fù)雜的推理和判斷過(guò)程，有時(shí)甚至可以說(shuō)是非常艱難的工作。因此，對(duì)行政處罰案件的證明進(jìn)行系統(tǒng)的理性的邏輯分析，有助于工商行政管理機(jī)關(guān)按照既定的證明要求完成證明任務(wù)，正確辦理行政處罰案件。

行政處罰案件的證明，是指辦案機(jī)構(gòu)對(duì)違法案件事實(shí)及其處理的認(rèn)定。具體地說(shuō)，行政處罰案件的證明是指辦案機(jī)構(gòu)在調(diào)查取證的基礎(chǔ)上，對(duì)收集到的的進(jìn)行審查判斷，確定違法主體是誰(shuí)，違法事實(shí)是否發(fā)生，并對(duì)確認(rèn)的違法事實(shí)分析定性，以決定適用何種法律法規(guī)進(jìn)行處罰的執(zhí)法活動(dòng)。證明在辦案工作中具有極為重要的意義，是辦案工作的核心。工商行政管理機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，必須首先查明案件事實(shí)，而案件事實(shí)是否查明必然就有一個(gè)案件事實(shí)的證明問(wèn)題。無(wú)論我們關(guān)注與否以及關(guān)注的程度如何，案件事實(shí)的證明問(wèn)題都不以我們的意志為轉(zhuǎn)移而客觀存在于行政處罰活動(dòng)中。

證明是查明違法事實(shí)的基本方法，它貫穿于立案、調(diào)查、結(jié)案等一系列辦案階段之中。只有在收集、審查、判斷證據(jù)，并運(yùn)用證據(jù)完成了確認(rèn)案件事實(shí)的證明任務(wù)之后，工商行政管理機(jī)關(guān)才能適用法律法規(guī)，對(duì)違法行為進(jìn)行處理。因此，辦案工作的完成，有待于證明任務(wù)的完成。

完成案件事實(shí)的證明與證據(jù)之間存在密切的關(guān)系。每個(gè)證據(jù)都對(duì)案件事實(shí)起著不同程度的證明作用，而證明是在對(duì)單個(gè)證據(jù)的證明作用分別分析認(rèn)定的基礎(chǔ)上，對(duì)全部在案證據(jù)是否能夠認(rèn)定案件事實(shí)的要求的綜合判斷。證明與證據(jù)的證明力大小有實(shí)質(zhì)性的聯(lián)系，也就是說(shuō)，證明任務(wù)的完成實(shí)際上依據(jù)證據(jù)的可信的價(jià)值而定。證明還與各個(gè)證據(jù)和事實(shí)之間聯(lián)系的緊密程度、各個(gè)證據(jù)之間的相互印證情況以及各個(gè)證據(jù)之間的聯(lián)系緊密相關(guān)。

總體來(lái)說(shuō)，辦案工作的證明內(nèi)容就是確定案件的客觀違法事實(shí)及其處理。證明內(nèi)容完成后，所調(diào)查的違法事實(shí)必須清楚，證據(jù)必須確鑿充分，能為定性處罰打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。具體來(lái)說(shuō)，證明的內(nèi)容，就是指違法案件中，需要由辦案機(jī)構(gòu)依法收集運(yùn)用證據(jù)證明的案件事實(shí)，即要對(duì)違法主體、違法時(shí)間、違法地點(diǎn)、具體違法活動(dòng)、危害后果如何，這五個(gè)方面及其應(yīng)當(dāng)適用何種法律法規(guī)進(jìn)行處理、怎樣處理加以證明。

違法主體是指違反工商行政管理法律法規(guī)，并有承擔(dān)相關(guān)行政責(zé)任能力的單位或者個(gè)人，即被工商行政管理機(jī)關(guān)查處的對(duì)象。對(duì)違法主體的證明包括兩個(gè)方面的問(wèn)題，其一是違法主體是誰(shuí)，其二是違法主體的基本情況?！柏?zé)任自負(fù)”是確定違法主體的基本原則。違法主體是指應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任的主體，絕不是說(shuō)任何具體從事違法行為者，就一定是承擔(dān)行政責(zé)任的對(duì)象，如無(wú)行為能力人就不能為其違法行為承擔(dān)責(zé)任，再如企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)并不具有法人資格，其從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的責(zé)任由企業(yè)承擔(dān)。但也并不是說(shuō)，企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)對(duì)其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)就一定不承擔(dān)責(zé)任，它只是不能完全獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任而已。根據(jù)國(guó)家工商總局的解釋?zhuān)髽I(yè)的分支機(jī)構(gòu)可以作為行政處罰案件的當(dāng)事人，當(dāng)該經(jīng)濟(jì)組織不能完全承擔(dān)有關(guān)行政責(zé)任時(shí)，應(yīng)由其所隸屬的企業(yè)法人承擔(dān)，對(duì)此，最高人民法院的有關(guān)司法解釋也有類(lèi)似的相關(guān)規(guī)定。因此，確定作為查處對(duì)象的違法主體時(shí)，要視具體的案情而定。

違法主體一經(jīng)確定，其基本情況就成為必須證明的事實(shí)。違法主體，即當(dāng)事人是經(jīng)營(yíng)單位的，一定要查明其有無(wú)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，這是確定當(dāng)事人有無(wú)經(jīng)營(yíng)資格、是否超范圍經(jīng)營(yíng)等違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主要依據(jù)。當(dāng)事人有營(yíng)業(yè)執(zhí)照，應(yīng)當(dāng)查證名稱(chēng)、住所、法寶代表人、注冊(cè)資本、企業(yè)類(lèi)型、經(jīng)營(yíng)范圍、營(yíng)業(yè)期限等有效的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或營(yíng)業(yè)執(zhí)照的各個(gè)登記注冊(cè)項(xiàng)目的內(nèi)容，并將營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件放在案卷中。當(dāng)事人沒(méi)有核準(zhǔn)登記擅自經(jīng)營(yíng)的，應(yīng)查明其真實(shí)名稱(chēng)、地址、資金、人員、負(fù)責(zé)人以及主管單位等情況。當(dāng)事人是自然人的，應(yīng)當(dāng)查明其姓名、性別、年齡、住址等，并要查明其有無(wú)承擔(dān)行政責(zé)任的能力。

對(duì)于違法主體的主觀方面應(yīng)知或明知的動(dòng)機(jī)、目的，以及有無(wú)應(yīng)當(dāng)免于處罰或從輕處罰的情節(jié)，有無(wú)從重處罰的情節(jié)同樣應(yīng)當(dāng)調(diào)查清楚。這是工商行政管理機(jī)關(guān)掌握處罰尺度方面的法定的參考因素，同時(shí)，這也是判斷有關(guān)案件是否涉嫌犯罪應(yīng)當(dāng)移送的一個(gè)重要參考因素。

值得一提的就是，涉及經(jīng)營(yíng)主體違反注冊(cè)登記事項(xiàng)方面的違法問(wèn)題，辦案機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)與登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)銜接，對(duì)違反登記法規(guī)的企業(yè)實(shí)施責(zé)令停業(yè)整頓、扣繳營(yíng)業(yè)執(zhí)照行政處罰的，應(yīng)當(dāng)由原登記機(jī)關(guān)作出，承辦案件的單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)將案卷移交公司登記機(jī)關(guān)。

《中華人民共和國(guó)行政處罰法》規(guī)定行政處罰必須查明案件事實(shí)，否則不可作出行政行為。工商行政管理機(jī)關(guān)在作出具體行政行為之前，應(yīng)當(dāng)按照“先取證，后裁決”的原則要求，在當(dāng)事人舉證或依職權(quán)取證的基礎(chǔ)上，查明案件事實(shí)真相，然后根據(jù)法律規(guī)定作出具體行政處罰決定。

對(duì)違法事實(shí)的調(diào)查大致可以分為案前調(diào)查、報(bào)批立案、調(diào)查取證、總結(jié)結(jié)案四個(gè)階段。

案前調(diào)查的目的是了解：第一，是否真有違法行為發(fā)生，是何種違法行為；第二，違法行為是否在管轄的范圍之內(nèi)，具體發(fā)生在何處；第三，該違法行為是否需要實(shí)施行政處罰，其中包括該事實(shí)是否發(fā)生在近兩年之內(nèi)、有無(wú)顯著輕微的免除處罰情節(jié)等。

立案的條件是確有違法事實(shí)發(fā)生，而且需要依法處罰。此時(shí)，并不需要證明詳細(xì)具體的違法事實(shí)及違法主體是誰(shuí)等進(jìn)一步的情況。凡經(jīng)過(guò)初查，認(rèn)定符合上述立案條件的，就應(yīng)當(dāng)上報(bào)立案。

立案，就應(yīng)當(dāng)進(jìn)行查明案件全部情況的調(diào)查取證。凡需要證明的問(wèn)題，除了當(dāng)事人的直接陳述外，還應(yīng)有其他證據(jù)予以印證，尤其是涉案對(duì)方、第三方的證據(jù)證明，如上述的當(dāng)事人代理保險(xiǎn)索取帳外暗中的`高額回扣構(gòu)成的商業(yè)賄賂案中，對(duì)方保險(xiǎn)公司的證據(jù)的證明就非常關(guān)鍵。對(duì)當(dāng)事人陳述或其他證據(jù)反映出來(lái)的與本案有關(guān)或無(wú)關(guān)的其他違法行為，應(yīng)當(dāng)有證據(jù)證明已經(jīng)調(diào)查清楚或者另案處理。對(duì)案件中的需要鑒定的一些專(zhuān)門(mén)性的問(wèn)題，要有鑒定結(jié)論；涉及產(chǎn)品質(zhì)量的，要有質(zhì)量鑒定報(bào)告；對(duì)較為復(fù)雜的帳薄，要有會(huì)計(jì)鑒定結(jié)果，等等。

在調(diào)查取證結(jié)束后，要對(duì)所有證據(jù)進(jìn)行分類(lèi)訂正，對(duì)違法事實(shí)進(jìn)行分析論證，并準(zhǔn)備結(jié)案。結(jié)案的標(biāo)準(zhǔn)是看違法行為和危害結(jié)果是否存在因果關(guān)系，結(jié)論是否是唯一的。如果發(fā)現(xiàn)可能對(duì)案件基本事實(shí)產(chǎn)生影響的重要問(wèn)題，尚未查清的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充調(diào)查清楚。總之，違法事實(shí)是行政處罰案件必須證明的主要部分，必須搞清違法活動(dòng)的來(lái)龍去脈，對(duì)涉案的其他有關(guān)人員的基本情況及其違法購(gòu)物品種、數(shù)量、價(jià)格、金額及其涉案財(cái)物的去向要調(diào)查清楚，同時(shí)必須查明違法活動(dòng)有無(wú)非法所得及按規(guī)定計(jì)算出非法所得的金額，對(duì)違法活動(dòng)的方式、手段及其重要情節(jié)、直接危害后果也必須調(diào)查清楚。

另外，辦案人員在結(jié)案后還應(yīng)當(dāng)對(duì)其提交的證據(jù)材料分類(lèi)編號(hào)，初步裝訂成冊(cè)，寫(xiě)出目錄，對(duì)證據(jù)材料的來(lái)源、證明對(duì)象和內(nèi)容作簡(jiǎn)要說(shuō)明，注明提交日期。這是因?yàn)椋赫沓删淼陌讣?，能較為系統(tǒng)地反映出辦案人員的思路和案件的證明情況，為案件核審機(jī)構(gòu)核審案件和領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)案件提供便利，散卷不便于登記而且很容易行動(dòng)材料。規(guī)范的辦案程序還要求案件核審進(jìn)行接交登記，以便案卷丟失后明確責(zé)任。

程序事實(shí)對(duì)證明辦案工作是否依法進(jìn)行，能否順利進(jìn)行，意義重大。“正義不僅要得到實(shí)現(xiàn)，而且要以人們看得見(jiàn)的方式得到實(shí)現(xiàn)”。程序和實(shí)體對(duì)行政處罰案件的價(jià)值而言，應(yīng)等量齊觀，不得偏廢。程序過(guò)程本身能夠使結(jié)果正當(dāng)化，并且具有吸收當(dāng)事人不滿(mǎn)的功能。一方面，如果行政處罰案件的處理是嚴(yán)格按照程序進(jìn)行的，其結(jié)果便被認(rèn)為是公正的，并為當(dāng)事人包括在該結(jié)果中遭受不利影響者所接受，并能排除、消化其不滿(mǎn)情緒。因?yàn)楫?dāng)事人能夠較為清楚地看到案件處理的過(guò)程，并且已經(jīng)被給予充分、有效的機(jī)會(huì)和手段保護(hù)自己，當(dāng)事人的不滿(mǎn)喪失了客觀依據(jù)，而只能接受自己違法行為的后果。同時(shí)，程序也對(duì)社會(huì)整體產(chǎn)生正當(dāng)化的效果，一般來(lái)說(shuō)，普通人判斷工商行政管理機(jī)關(guān)是否依法行政和行政處罰案件公正性的標(biāo)準(zhǔn)，是從制度上看程序是否得到保障并被貫徹；另一方面，行政處罰案件嚴(yán)格按照程序進(jìn)行，也是工商行政管理機(jī)關(guān)自我保護(hù)的有效措施，避免在行政訴訟中因違法法定程序而被法院判定敗訴的不利后果。

案卷中的所有表格的相應(yīng)欄目中應(yīng)有相關(guān)人員的簽字，立案審批表、行政處罰決定審批表等所有表格的簽字日期應(yīng)能反映出案件調(diào)查的先后順序，不能發(fā)生矛盾，法律對(duì)時(shí)效有規(guī)定的，嚴(yán)格按規(guī)定執(zhí)行。每件證據(jù)材料都應(yīng)有出具人的簽字，是復(fù)印件的，還應(yīng)說(shuō)明與原件核對(duì)無(wú)誤，同時(shí)，調(diào)查人員要簽字說(shuō)明證據(jù)材料的出處、取證時(shí)間、取證地點(diǎn)等。我們還應(yīng)注意的是，授權(quán)簽字、審批要嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行。行政權(quán)力既是權(quán)利又是義務(wù)，行使沒(méi)有法律規(guī)定的權(quán)力是濫用職權(quán)，法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)行使的權(quán)力而不行使是失職、不作為。

這是對(duì)案件依法定性的重要部分。由于工商行政管理機(jī)關(guān)在市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法中，能夠適用的法律法規(guī)較多，并且法規(guī)競(jìng)合的情況經(jīng)常出現(xiàn)，辦案人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件本身的事實(shí)進(jìn)行分析，對(duì)違法案件的主體、客體、違法行為符合所有相關(guān)法律法規(guī)條文規(guī)定的構(gòu)成要件一一作以說(shuō)明，進(jìn)行分析比較，考慮適用對(duì)具體行政行為最為貼切的法律規(guī)定條款，引用的法律法規(guī)條款應(yīng)當(dāng)全面。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意適用法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)具有統(tǒng)一性，對(duì)同一性質(zhì)的違法行為的處理應(yīng)適用同一法規(guī)，避免執(zhí)法的隨意性。

辦案人員還應(yīng)根據(jù)本案相關(guān)行為適用的法律法規(guī)，對(duì)應(yīng)地依據(jù)其罰則條文，對(duì)該行為應(yīng)當(dāng)作出何種處罰，提出具體的建議意見(jiàn)。這是辦案人員在認(rèn)真分析研究之后，依照當(dāng)事人的實(shí)施該行為的情節(jié)手段及其后果，對(duì)處罰方式和處罰尺度提出的建議意見(jiàn)。其中從輕或從重處罰的，需要說(shuō)明理由，正確行使行政自由裁量權(quán)，合理把握處罰幅度，避免畸輕巧畸重。對(duì)于法律規(guī)定可以選擇多種處罰，而辦案人員認(rèn)為僅適用其中某一種或某幾種的，也應(yīng)該就其理由作出說(shuō)明。

對(duì)當(dāng)事人的其他違法行為，可一并處罰的要作出處理。對(duì)當(dāng)事人不便一并處理的違法行為、有關(guān)涉案人員的違法行為、案件中反映出來(lái)的其他違法行為要另案處理，并在案卷中要有所反映。對(duì)可能涉嫌犯罪的案件的處理，要有司法機(jī)關(guān)作出的此行為不構(gòu)成犯罪的說(shuō)明，或者依據(jù)法律此行為不符合犯罪構(gòu)成的四個(gè)要件的分析說(shuō)明。跟本案有關(guān)的基本違法行為應(yīng)由其他機(jī)關(guān)處理的，也應(yīng)該將行政處罰決定書(shū)抄送有關(guān)機(jī)關(guān)。

證明的標(biāo)準(zhǔn)，是指工商行政管理機(jī)關(guān)在查處案件的過(guò)程中，證據(jù)與事實(shí)之間的聯(lián)系應(yīng)當(dāng)達(dá)到何種程度才能認(rèn)定案件事實(shí)以及適用法律法規(guī)進(jìn)行的處理是否恰當(dāng)。按照《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》的規(guī)定，證明標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該達(dá)到：事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、定性準(zhǔn)確、處理恰當(dāng)、程序合法。當(dāng)然，在辦理案件的不同階段，對(duì)證明有不同的要求。

立案時(shí)，應(yīng)經(jīng)案前調(diào)查，證明有違法事實(shí)發(fā)生，并且應(yīng)當(dāng)予以處罰。立案之時(shí)，并不需要查明實(shí)施違法行為的確切當(dāng)事人是誰(shuí)、違法行為涉及的具體物品數(shù)量及其情節(jié)、手段如何等。

依法采取強(qiáng)制措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)初步證明所扣留、封存的財(cái)物是用于違法活動(dòng)的財(cái)物及法律法規(guī)規(guī)定的可以扣留、封存的財(cái)物，并要有證據(jù)反映工商行政管理機(jī)關(guān)按程序采取強(qiáng)制措施。

結(jié)案時(shí)，則應(yīng)完成了全部證明任務(wù)，查明了違法主體及其基本情況；查明了違法事實(shí)的來(lái)龍去脈、違法時(shí)間、地點(diǎn)、危害后果、重要手段、重要情節(jié)；證明了所有辦案工作的程序合法、有效；所有證據(jù)均能相互印證，全案鎖鏈狀的證據(jù)體系已經(jīng)形成。

所謂證據(jù)，就是一切用來(lái)證明案件事實(shí)的材料，是工商行政機(jī)關(guān)在行政程序中收信或由當(dāng)事人向工商行政管理機(jī)關(guān)提供，工商行政管理機(jī)關(guān)據(jù)以作出行政行為的材料。工商行政管理機(jī)關(guān)在作出具體行政行為前，應(yīng)當(dāng)廣泛收集證據(jù)，并且應(yīng)當(dāng)向公民、法人或其他組織說(shuō)明據(jù)以作出行政行為的事實(shí)和理由，這是工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)。作為工商行政管理機(jī)關(guān)定案根據(jù)的證據(jù)必須滿(mǎn)足以下要求：

第一，相關(guān)性。所謂相關(guān)性是指證據(jù)必須同案件的事實(shí)存在一定的聯(lián)系。具體行政行為應(yīng)當(dāng)依據(jù)一定的事實(shí)作出，行政機(jī)關(guān)在裁決時(shí)有無(wú)事實(shí)依據(jù)，這種事實(shí)是否正確，直接關(guān)系到具體行政行為是否合法有效。與案件沒(méi)有任何聯(lián)系的證據(jù)，即使再真實(shí)、合法，也不得作為證據(jù)。

第二，合法性。所謂合法性，即可定案證據(jù)必須是經(jīng)過(guò)合法程序、運(yùn)用合法手段取得的，而且符合法定形式。

第三，真實(shí)性。所謂真實(shí)性是指證據(jù)必須是不依賴(lài)于人們的意志為轉(zhuǎn)移的客觀的事實(shí)。這個(gè)客觀事實(shí)是在一定時(shí)間、空間和條件下發(fā)生的，無(wú)論當(dāng)事人及工商行政管理機(jī)關(guān)的意志如何，均不會(huì)發(fā)生任何改變。

根據(jù)最高人民法院的規(guī)定，行政訴訟中證據(jù)必須符合一定的形式要求。為可能進(jìn)行的行政訴訟作準(zhǔn)備，行政處罰中證明案件的證據(jù)的形式也應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足這些要求。

1、提供書(shū)證應(yīng)當(dāng)提供原件或與原件核對(duì)無(wú)誤的復(fù)印件、照片、節(jié)錄本。非原件的，應(yīng)當(dāng)注明出處并經(jīng)出具部門(mén)核對(duì)無(wú)異后加蓋印章。

2、提供報(bào)表、圖紙、會(huì)計(jì)帳冊(cè)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)資料、科技文獻(xiàn)等書(shū)證的，應(yīng)當(dāng)附有說(shuō)明材料。

3、詢(xún)問(wèn)、陳述、談話(huà)類(lèi)筆錄，應(yīng)當(dāng)有行政執(zhí)法人員、被詢(xún)問(wèn)人、陳述人、談話(huà)人簽名或者蓋章。

4、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)或者錄音、錄像等視聽(tīng)資料應(yīng)當(dāng)注明制作方法、制作時(shí)間、制作人和證明對(duì)象等。

5、聲音資料應(yīng)當(dāng)附有該聲音內(nèi)容的文字記錄。

6、證人證言，應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明證人的姓名、年齡、性別、職業(yè)、住址等基本情況，并有證人的簽名（蓋章）等方式證明，同時(shí)還應(yīng)注明出具日期，附有身份證明。

7、鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)載明委托人和委托鑒定的事項(xiàng)、向鑒定部門(mén)提交的相關(guān)材料、鑒定部門(mén)和鑒定人鑒定資格的說(shuō)明，并應(yīng)有鑒定人的簽名和鑒定部門(mén)的蓋章。

8、現(xiàn)場(chǎng)筆錄，應(yīng)當(dāng)載明時(shí)間、地點(diǎn)和事件等內(nèi)容，并由執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名，當(dāng)事人拒絕簽名或者不能簽名的，應(yīng)當(dāng)注明原因。

9、境外形成的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明來(lái)源和按照有關(guān)規(guī)定辦理的證明手續(xù)。

證明同一事實(shí)的數(shù)個(gè)證據(jù)，其證明效力一般可以按照下列情形分別認(rèn)定：

（1）國(guó)家機(jī)關(guān)以及其他職能部門(mén)依職權(quán)制作的公文文書(shū)優(yōu)于其他書(shū)證。

（2）鑒定結(jié)論、現(xiàn)場(chǎng)筆錄、勘驗(yàn)筆錄、檔案材料以及經(jīng)過(guò)公證或者登記的書(shū)證優(yōu)于其他書(shū)證、視聽(tīng)資料和證人證言。

（3）原件、原物優(yōu)于復(fù)制件、復(fù)制品。

（4）法定鑒定部門(mén)的鑒定結(jié)論優(yōu)于其他鑒定部門(mén)的鑒定結(jié)論。

（5）原始證據(jù)優(yōu)于傳來(lái)證據(jù)。

案件報(bào)告【篇3】

為了有效化解執(zhí)行信訪(fǎng)案件，強(qiáng)化執(zhí)行力度，突破執(zhí)行難關(guān)，我們對(duì)全省法院的執(zhí)行信訪(fǎng)案件進(jìn)行了專(zhuān)題調(diào)研。在調(diào)研過(guò)程中，除了對(duì)執(zhí)行信訪(fǎng)案件中存在的普遍問(wèn)題進(jìn)行全面、客觀把握之外，還專(zhuān)程與一些長(zhǎng)期上訪(fǎng)的當(dāng)事人進(jìn)行對(duì)話(huà)。通過(guò)執(zhí)行信訪(fǎng)這面“鏡子”，可以反觀執(zhí)行中存在的問(wèn)題，督促執(zhí)行部門(mén)及時(shí)改進(jìn)作風(fēng)，跟進(jìn)制度，扎扎實(shí)實(shí)將執(zhí)行工作落到實(shí)處，用實(shí)際行動(dòng)解決執(zhí)行難問(wèn)題。由于執(zhí)行信訪(fǎng)案件在所有信訪(fǎng)案件中突兀的地位，而且執(zhí)行信訪(fǎng)已與執(zhí)行難等問(wèn)題形成一個(gè)鎖鏈，執(zhí)行信訪(fǎng)案件的化解將產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，推動(dòng)其他環(huán)節(jié)的運(yùn)行，使法院執(zhí)行工作步入良性循環(huán)軌道。

一、執(zhí)行信訪(fǎng)案件的基本情況與特點(diǎn)

執(zhí)行信訪(fǎng)案件本身都有著許多明暗交織的原因促成，而執(zhí)行中存在的問(wèn)題也會(huì)在執(zhí)行信訪(fǎng)案件中有所顯現(xiàn)。據(jù)調(diào)查，執(zhí)行信訪(fǎng)案件具有以下特點(diǎn)。

（一）陳年舊賬多，化解難度大

執(zhí)行信訪(fǎng)案件中以舊案居多，新案較少。近年來(lái)隨著法律的不斷健全，執(zhí)行程序的不斷規(guī)范，民訴法修改后相關(guān)救濟(jì)程序的明確等，執(zhí)行案件質(zhì)量得到了一定程度的提升。這些久執(zhí)未結(jié)的案件主要是因長(zhǎng)期找不到被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)、被執(zhí)行人的下落不明且無(wú)可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)或雖經(jīng)法院窮盡執(zhí)行措施，申請(qǐng)執(zhí)行人最終難以實(shí)現(xiàn)債權(quán)。對(duì)于執(zhí)行中確實(shí)無(wú)履行條件的案件，未向當(dāng)事人做出合理的釋明，致當(dāng)事人不滿(mǎn)。這類(lèi)執(zhí)行案件的主要特點(diǎn)是：被執(zhí)行人難找，被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)難尋、被執(zhí)行人無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行，或因各種因素，使案件執(zhí)行進(jìn)展緩慢，有的案件歷時(shí)久遠(yuǎn)，為此申請(qǐng)執(zhí)行人意見(jiàn)大。這類(lèi)執(zhí)行信訪(fǎng)案件所占比例約為56%。

（二）被執(zhí)行主體履行不能問(wèn)題突出

執(zhí)行效果與被執(zhí)行主體的經(jīng)濟(jì)實(shí)力密切相關(guān)，執(zhí)行信訪(fǎng)案件也存在“巧婦難為無(wú)米之炊”現(xiàn)象。申請(qǐng)執(zhí)行人或被執(zhí)行人屬弱勢(shì)群體的案件，大多集中在刑事附帶民事人身?yè)p害賠償、交通事故、工傷事故、財(cái)產(chǎn)損害賠償、追索勞動(dòng)報(bào)酬等類(lèi)案件。此類(lèi)執(zhí)行案件化解難度大，最易引發(fā)信訪(fǎng)。申請(qǐng)執(zhí)行人往往因?yàn)槟暧状B(yǎng)、年老體弱、喪失勞動(dòng)能力等原因，生活陷入困難；與此同時(shí)被執(zhí)行人往往也十分貧窮、無(wú)履行能力。執(zhí)行工作陷入無(wú)物可執(zhí)，雙方皆有實(shí)際難處的兩難怪圈。

（三）糾紛解決方式單一，問(wèn)題堆積于執(zhí)行環(huán)節(jié)

對(duì)訴訟案件的信訪(fǎng)，可以通過(guò)申訴復(fù)查、再審等方式救濟(jì)。而執(zhí)行信訪(fǎng)案件的解決途徑單一，惟有將案件執(zhí)行完畢這一條途徑，一些本應(yīng)由當(dāng)事人自己承擔(dān)的市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)，一旦裁判確定，而又執(zhí)行不能，風(fēng)險(xiǎn)則有可能轉(zhuǎn)嫁到執(zhí)行法院。交易風(fēng)險(xiǎn)的存在，往往意味著必須有人為風(fēng)險(xiǎn)埋單，公權(quán)力救濟(jì)途徑使申請(qǐng)人規(guī)避了市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)，由于種種客觀原因限制，一旦執(zhí)行不能，申請(qǐng)人就會(huì)糾纏于法院，使得本來(lái)屬于普通民事案件審理途徑，轉(zhuǎn)變?yōu)閳?zhí)行信訪(fǎng)案件，問(wèn)題堆積于執(zhí)行環(huán)節(jié)。在執(zhí)行環(huán)節(jié)中法院執(zhí)行措施并無(wú)明顯不妥，但信訪(fǎng)人認(rèn)為危害自己的利益抗辯后執(zhí)行法院不予理睬，致當(dāng)事人信訪(fǎng)。一些執(zhí)行案件中正常的救濟(jì)途徑受阻，如應(yīng)按執(zhí)行異議、復(fù)議程序處理的，有的法院不予立案，導(dǎo)致當(dāng)事人被迫以信訪(fǎng)途徑申訴。

（四）被執(zhí)行人、案外人信訪(fǎng)比例增大，執(zhí)行信訪(fǎng)案件的起因更為復(fù)雜

由于甘肅省高級(jí)法院加大了執(zhí)行的督導(dǎo)，執(zhí)行效果得到大幅度的提升，申請(qǐng)執(zhí)行人信訪(fǎng)比例下降，而被執(zhí)行人、案外人的信訪(fǎng)比例卻呈上升趨勢(shì)。二零一二年，我們通過(guò)實(shí)施《執(zhí)行流程管理辦法》，《執(zhí)行公開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)》，《執(zhí)行監(jiān)督信封》制度，大力強(qiáng)化規(guī)范執(zhí)行，公開(kāi)執(zhí)行，強(qiáng)化執(zhí)行監(jiān)督。二零一三年，實(shí)行“一線(xiàn)工作法”，深入基層加強(qiáng)執(zhí)行案件的督察督辦，執(zhí)行績(jī)效大幅提升。從執(zhí)行信訪(fǎng)案件的數(shù)據(jù)反映來(lái)看，申請(qǐng)執(zhí)行人的比例大幅下降，被執(zhí)行人和案外第三人的信訪(fǎng)比例呈明顯上升趨勢(shì)。究其原因，可歸納為三個(gè)：一是執(zhí)行力度加強(qiáng)導(dǎo)致被執(zhí)行人情緒激化和對(duì)立；二是被執(zhí)行人企圖通過(guò)執(zhí)行信訪(fǎng)扼制執(zhí)行；三是執(zhí)行財(cái)產(chǎn)處分力度加大，在執(zhí)行過(guò)程中，觸及到案外人，案件第三人的利益。

當(dāng)然，執(zhí)行信訪(fǎng)案件累積也不乏有些上訪(fǎng)人基于投機(jī)取巧、無(wú)理取鬧僥幸心理而引發(fā)。該類(lèi)案件是指法院在執(zhí)行過(guò)程中，一方或雙方當(dāng)事人對(duì)人民法院正確執(zhí)行工作缺乏理解或?qū)?zhí)行結(jié)果不滿(mǎn)、對(duì)法律條文理解不清，或通過(guò)執(zhí)行人員的解釋仍然不理解，對(duì)法院有對(duì)立情緒。這類(lèi)執(zhí)行案件的主要特點(diǎn)是：當(dāng)事人不明法理，思想行為偏激，或?qū)νㄟ^(guò)執(zhí)行方式解決問(wèn)題的期望值太高，一旦愿望實(shí)現(xiàn)不了，就把自己應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)全部強(qiáng)加于法院執(zhí)行之上。

二、執(zhí)行信訪(fǎng)案件反射出法院執(zhí)行工作中存在的突出問(wèn)題

執(zhí)行工作相對(duì)于審判工作而言，更容易發(fā)生信訪(fǎng)，這與執(zhí)行工作的強(qiáng)制性和對(duì)抗性有密切關(guān)系，與案件審理環(huán)節(jié)實(shí)體判決和程序不當(dāng)甚至違法相關(guān)聯(lián)，也有整個(gè)社會(huì)的誠(chéng)信制度和氛圍息息相關(guān)，等等。

（一）立案、審判和執(zhí)行環(huán)節(jié)相互脫節(jié)，難以形成合力

由于立、審、執(zhí)分立，相關(guān)環(huán)節(jié)脫位，每個(gè)階段的辦案人員只關(guān)注自己負(fù)責(zé)的這一階段，而不在意其他環(huán)節(jié)的問(wèn)題；有的甚至只求自己這一段平安過(guò)關(guān)、回避矛盾，將信訪(fǎng)風(fēng)險(xiǎn)推到下一個(gè)環(huán)節(jié)；有的存在判決等執(zhí)行依據(jù)表述不清、執(zhí)行內(nèi)容不確定，或執(zhí)行保障措施不力等，待案件進(jìn)入執(zhí)行環(huán)節(jié)即遭遇難以執(zhí)行的困境。

1、訴訟保全不及時(shí)。在立案、審理環(huán)節(jié)，如果采取保全措施及時(shí)、到位，就為執(zhí)行環(huán)節(jié)創(chuàng)造了良好的執(zhí)行條件。但實(shí)踐中，有些法院不注意立、審、執(zhí)的協(xié)調(diào)配合，有的審判人員只考慮審而不考慮能否執(zhí)行，致使在審判環(huán)節(jié)本應(yīng)采取訴訟保全措施的卻未能及時(shí)采取，導(dǎo)致當(dāng)事人在立案、審理環(huán)節(jié)預(yù)先轉(zhuǎn)移、隱匿財(cái)產(chǎn)現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮，給后一環(huán)節(jié)的執(zhí)行工作帶來(lái)了十分嚴(yán)重的困難，最終導(dǎo)致執(zhí)行不能，引起了當(dāng)事人的上訪(fǎng)

2、執(zhí)行依據(jù)表述不明。案件執(zhí)行的法律依據(jù)是已生效的判決書(shū)、裁定書(shū)或調(diào)解書(shū)的主文內(nèi)容，執(zhí)行內(nèi)容不明確，使執(zhí)行工作陷入被動(dòng)，從而容易引發(fā)當(dāng)事人的`上訪(fǎng)。一些在審理期間就本已喪失繼續(xù)履行條件的案件，判決的判項(xiàng)卻是“繼續(xù)履行合同”等簡(jiǎn)單的表述，進(jìn)入執(zhí)行環(huán)節(jié)后令執(zhí)行人員無(wú)法操作。

3、片面追求調(diào)解率。調(diào)解本是化解矛盾的良策，但許多案件調(diào)解時(shí)辦案人員并不注重自動(dòng)履行問(wèn)題，對(duì)將來(lái)能否執(zhí)行考慮不周、缺乏預(yù)判，甚至明知調(diào)解確定的內(nèi)容無(wú)法實(shí)際兌現(xiàn)卻仍然積極以法律文書(shū)確認(rèn)無(wú)法履行的調(diào)解結(jié)果，致調(diào)解后并無(wú)履行保障，將權(quán)利人權(quán)益無(wú)法兌現(xiàn)的難題交給了執(zhí)行環(huán)節(jié)。

（二）執(zhí)行環(huán)節(jié)措施不力或貽誤執(zhí)行良機(jī)

1、法院執(zhí)行環(huán)節(jié)成了矛盾的最后歸結(jié)點(diǎn)。案件執(zhí)行是法院審判執(zhí)行工作的最后環(huán)節(jié)，是矛盾糾紛的最終歸結(jié)點(diǎn)。有些案件的矛盾，在審判階段就得到了解決，但也有不少矛盾會(huì)繼續(xù)存在發(fā)展。這些最復(fù)雜的矛盾到執(zhí)行階段已不可回避，最終爆發(fā)甚至激化。因此，執(zhí)行作為訴訟的最后環(huán)節(jié)，是矛盾最集中、最尖銳之處，也最容易引發(fā)信訪(fǎng)。

2、措施不力、依據(jù)有誤。執(zhí)行過(guò)程中采取執(zhí)行措施或所依據(jù)執(zhí)行法律文書(shū)有暇疵、甚至錯(cuò)誤導(dǎo)致執(zhí)行信訪(fǎng)申請(qǐng)人利益受損。這類(lèi)案件是指法院在執(zhí)行過(guò)程中，執(zhí)行人員違反法律規(guī)定執(zhí)行或執(zhí)行中存在瑕疵行為，或執(zhí)行法律文書(shū)中有瑕疵，并給一方或雙方當(dāng)事人造成影響的案件。這類(lèi)執(zhí)行案件的主要特點(diǎn)是：執(zhí)行人員執(zhí)行方法不當(dāng)，未按照法定程序依法辦案，或簡(jiǎn)單粗糙，機(jī)械地就案辦案，引發(fā)當(dāng)事人與執(zhí)行人員之間情緒嚴(yán)重對(duì)立。

3、執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)告知不明。當(dāng)事人往往認(rèn)為法院已判決了執(zhí)行就是法院理所應(yīng)當(dāng)?shù)氖拢瑳](méi)有執(zhí)行不能的風(fēng)險(xiǎn)理念。因此法院立案時(shí)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人清晰地告知執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，對(duì)被執(zhí)行人下落不明或無(wú)履行能力的執(zhí)行案件，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)執(zhí)行人告知清楚，申請(qǐng)執(zhí)行人在執(zhí)行階段負(fù)有舉證責(zé)任，如果不能及時(shí)向人民法院提供被執(zhí)行人的流動(dòng)去向、財(cái)產(chǎn)狀況或線(xiàn)索，就要承擔(dān)執(zhí)行不能的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。但在工作實(shí)踐中，有的辦案人員未及時(shí)告知，導(dǎo)致申請(qǐng)執(zhí)行人誤解，心存不滿(mǎn)。這樣當(dāng)事人易把案件的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任全部歸于法院的執(zhí)行環(huán)節(jié)。

4、終結(jié)程序設(shè)計(jì)不合理。執(zhí)行案件往往無(wú)法一蹴而就，需要時(shí)間和條件。而當(dāng)案件執(zhí)行工作受制于客觀因素，短期內(nèi)無(wú)法執(zhí)行的，可以以程序終結(jié)結(jié)案。隨著情況的變化，需要恢復(fù)執(zhí)行時(shí)，對(duì)這些老案如何管理目前存在漏洞，且這種舊案并不計(jì)入辦案考核指標(biāo)，缺乏相應(yīng)的約束和激勵(lì)機(jī)制；而管理者也難以完全主動(dòng)掌握，是否要恢復(fù)執(zhí)行，有賴(lài)于發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)線(xiàn)索情況并由申請(qǐng)人提出請(qǐng)求，是否恢復(fù)卻要由法院執(zhí)行部門(mén)決定。申請(qǐng)人往往認(rèn)為執(zhí)行是法院的事，法院將查找財(cái)產(chǎn)等職責(zé)轉(zhuǎn)嫁于申請(qǐng)人，對(duì)法院工作不滿(mǎn)。

（三）執(zhí)行人員責(zé)任心與辦案水平等有待提升

無(wú)可質(zhì)疑的是，執(zhí)行隊(duì)伍中絕大多數(shù)執(zhí)行干警工作很努力，但也有一些執(zhí)行干警對(duì)執(zhí)行工作認(rèn)識(shí)不足，缺乏應(yīng)有的責(zé)任感和正義感，存在工作責(zé)任心不強(qiáng)、態(tài)度消極、效率低下、工作方法簡(jiǎn)單粗暴、工作作風(fēng)不正等行為，也是造成執(zhí)行信訪(fǎng)的重要原因。主要表現(xiàn)為：案件執(zhí)行力度不夠，辦事效率不高，執(zhí)行效果不佳；執(zhí)行方法不當(dāng)，執(zhí)行人員未按照法定程序依法辦案，沒(méi)有做好做通雙方當(dāng)事人的思想工作，導(dǎo)致雙方當(dāng)事人之間矛盾激化，還引發(fā)當(dāng)事人與執(zhí)行人員之間情緒嚴(yán)重對(duì)立；執(zhí)行公開(kāi)性不夠。執(zhí)行人員中嘴勤手懶現(xiàn)象普遍存在，執(zhí)行人員接受一個(gè)執(zhí)行案件后，做了哪些工作，沒(méi)有相關(guān)記錄，不但案卷反映不出來(lái)，當(dāng)事人也不知道，這就容易給當(dāng)事人造成法院沒(méi)做什么工作的印象，整個(gè)執(zhí)行過(guò)程沒(méi)有向當(dāng)事人說(shuō)清，有關(guān)道理沒(méi)有說(shuō)透，也是造成當(dāng)事人信訪(fǎng)的因素之一。

三、化解執(zhí)行信訪(fǎng)難題的對(duì)策與建議

就甘肅省三級(jí)法院而言，執(zhí)行機(jī)構(gòu)在執(zhí)行信訪(fǎng)案件上付出了巨大的時(shí)間和精力。省法院執(zhí)行局內(nèi)設(shè)三個(gè)處，執(zhí)行信訪(fǎng)案件專(zhuān)門(mén)由一個(gè)處負(fù)責(zé)，在接訪(fǎng)和督辦上全局三個(gè)處全員參與，對(duì)化解執(zhí)行頗有成效，但繁重的信訪(fǎng)化解任務(wù)勢(shì)必影響執(zhí)行工作和執(zhí)行管理工作的正常開(kāi)展，如何化繁為簡(jiǎn)，從工作機(jī)制，制度建設(shè)入手，將執(zhí)行信訪(fǎng)引入法治軌道，成為一大難題。

萬(wàn)事行為先。執(zhí)行信訪(fǎng)案件的化解也必須以切合實(shí)際的行動(dòng)扎實(shí)推進(jìn)。

（一）重視隊(duì)伍建設(shè)，以隊(duì)建促執(zhí)行

據(jù)調(diào)查，執(zhí)行隊(duì)伍建設(shè)各地均存在歷史欠賬太多，近幾年來(lái)，在強(qiáng)調(diào)執(zhí)行工作重要性的基礎(chǔ)上，執(zhí)行隊(duì)伍人員配備相對(duì)有所改善，但重審判、輕執(zhí)行的思想觀念未得到根本扭轉(zhuǎn)，最高法院規(guī)定的執(zhí)行人員比例普遍未達(dá)到。同審判部門(mén)相比，學(xué)歷偏低，行政輔助人員轉(zhuǎn)任執(zhí)行員，年齡偏大問(wèn)題普遍存在，導(dǎo)致整體業(yè)務(wù)素質(zhì)和辦案能力不強(qiáng)，造成執(zhí)行質(zhì)量和效率不高，進(jìn)而引發(fā)信訪(fǎng)，所以?xún)?nèi)部治理還需從隊(duì)伍建設(shè)抓起，要選強(qiáng)配齊執(zhí)行人員，從審判業(yè)務(wù)部門(mén)交流一批精通業(yè)務(wù)，重視程序，具有豐富社會(huì)經(jīng)驗(yàn)的中堅(jiān)力量充實(shí)法院隊(duì)伍。

（二）暢通法定救濟(jì)渠道，運(yùn)用法治思維、法治方式解決信訪(fǎng)難題

執(zhí)行中應(yīng)做到暢通法定救濟(jì)渠道，充分保障信訪(fǎng)人的權(quán)利救濟(jì)途徑，尤其應(yīng)充分發(fā)揮執(zhí)行程序異議復(fù)議制度的功能，將無(wú)序化的信訪(fǎng)問(wèn)題引導(dǎo)信訪(fǎng)人積極行使相應(yīng)法律權(quán)利，使之進(jìn)入法律渠道依法定程序加以解決。一些當(dāng)事人因?qū)Π讣钠谕蹬c實(shí)際發(fā)生相距甚遠(yuǎn)而上訪(fǎng)，上訪(fǎng)理念偏差，固守“大鬧大解決，小鬧小解決，不鬧不解決”心態(tài)，以上訪(fǎng)為要挾，以求達(dá)到自己的目的。而由于一些績(jī)效考核評(píng)比中將重大信訪(fǎng)、進(jìn)京訪(fǎng)列為一票否決，使執(zhí)行信訪(fǎng)案件的化解一度走入誤區(qū)，有關(guān)部門(mén)往往為息事寧人，做無(wú)原則的讓步。對(duì)于這類(lèi)案件，法院要能頂住壓力。對(duì)于生活確有困難的當(dāng)事人、信訪(fǎng)人，適當(dāng)予以司法救助，在合理合法范圍解決信訪(fǎng)人的實(shí)際困難，是體現(xiàn)法院人文關(guān)懷、為民司法的有效舉措。但對(duì)不符合救助條件卻以無(wú)理鬧訪(fǎng)、纏訪(fǎng)的信訪(fǎng)人，慎用司法救助等措施，尤其應(yīng)改變花錢(qián)買(mǎi)平安的做法。否則，不僅破壞了基本的法律原則，造成極大的不公平，還會(huì)引發(fā)鬧訪(fǎng)人爭(zhēng)相效仿、相互串通攀比，()動(dòng)輒漫天要價(jià)等諸多負(fù)面效應(yīng)，在社會(huì)管理方面后患無(wú)窮。由于在接訪(fǎng)處理過(guò)程中存在多部門(mén)干預(yù)，意見(jiàn)不一，難有定論等情形，導(dǎo)致此類(lèi)信訪(fǎng)數(shù)量上升。類(lèi)似案件中信訪(fǎng)人的利益訴求顯然已于法治的精神背道而馳，也與信訪(fǎng)的本質(zhì)相悖，不僅不應(yīng)被如此的無(wú)理取鬧而擾亂了正常的司法審判、執(zhí)行工作，而且應(yīng)將此類(lèi)案件及時(shí)向有關(guān)部門(mén)通報(bào)，并將事情真相予以告知，不給那些企圖通過(guò)鉆法律空子僥幸獲利的上訪(fǎng)人以可乘之機(jī)。

被執(zhí)行人規(guī)避執(zhí)行行為相當(dāng)普遍，甚至借力法院行虛假訴訟、虛假調(diào)解之事；法院的執(zhí)行查詢(xún)、劃撥、交付等執(zhí)行措施處處受人阻撓；協(xié)助義務(wù)人對(duì)協(xié)助執(zhí)行事項(xiàng)不予協(xié)助的情形常常發(fā)生；執(zhí)行人員在執(zhí)行中受到打罵圍攻的事例屢見(jiàn)不鮮。甚至有的案件申請(qǐng)法院執(zhí)行后久無(wú)結(jié)果，申請(qǐng)人轉(zhuǎn)而尋求討債公司解決問(wèn)題。顯然這是法院執(zhí)行強(qiáng)制力不足的后果。因此，執(zhí)行中只要符合法定程序，需依法采用強(qiáng)制措施予以應(yīng)對(duì)。

（三）強(qiáng)化執(zhí)行公開(kāi)，確保每個(gè)執(zhí)行環(huán)節(jié)的公開(kāi)透明

多數(shù)法院對(duì)于執(zhí)行工作流程已有標(biāo)準(zhǔn)化管理，立案通知、風(fēng)險(xiǎn)告知、權(quán)利義務(wù)告知、財(cái)產(chǎn)報(bào)告等方面大都有書(shū)面格式化文本，方便了法院與申請(qǐng)執(zhí)行人、被執(zhí)行人的交流，節(jié)省了辦案人員的時(shí)間、精力，也使當(dāng)事人了解了法院的工作進(jìn)程。但由于執(zhí)行工作要求時(shí)效性，執(zhí)行過(guò)程中并沒(méi)有要求證據(jù)交換、質(zhì)證等程序，在追加被執(zhí)行人、執(zhí)行到期債權(quán)等多類(lèi)案件中，相關(guān)方會(huì)感到法院執(zhí)行工作不夠公開(kāi)透明。因此，法院應(yīng)自覺(jué)接受執(zhí)行各方當(dāng)事人的監(jiān)督，利用信息化手段和網(wǎng)絡(luò)增強(qiáng)執(zhí)行工作透明度，嚴(yán)禁暗箱操作，切實(shí)保障當(dāng)事人的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，執(zhí)行中除了要規(guī)范運(yùn)用異議復(fù)議程序，還應(yīng)強(qiáng)化聽(tīng)證制度，強(qiáng)化執(zhí)行監(jiān)督。

（四）改革管理積弊，重新設(shè)計(jì)案件終結(jié)制度

現(xiàn)行的執(zhí)行案件結(jié)案計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于提高結(jié)案率有很大益處，但對(duì)于推進(jìn)執(zhí)行工作弊大于利。目前，由于執(zhí)行案件的結(jié)案指標(biāo)統(tǒng)計(jì)將程序終結(jié)案件納入結(jié)案數(shù)據(jù)，至執(zhí)行結(jié)案率、實(shí)際到位率等數(shù)據(jù)虛高不實(shí)；而程序終結(jié)制度其實(shí)是自欺欺人之舉，許多法院將無(wú)法按期執(zhí)行完畢的案件，通通采取程序終結(jié)的方式報(bào)結(jié)，而執(zhí)行案件并未得到實(shí)際執(zhí)行，久積成弊。一些信訪(fǎng)人看到法院宣傳的執(zhí)行結(jié)案率、到位率如此之高，而自己的案件卻沒(méi)有得到執(zhí)行，更會(huì)心生不滿(mǎn)。因此，建議最高法院從上到下統(tǒng)一執(zhí)行機(jī)構(gòu)的案件管理，改革執(zhí)行案件的結(jié)案統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，改革執(zhí)行案件程序終結(jié)制度。

執(zhí)行實(shí)務(wù)中尚有很多法律規(guī)定空白之處，近年的修法并沒(méi)有從根本上改變執(zhí)行工作法律規(guī)定不完善的現(xiàn)狀。建議最高法院針對(duì)執(zhí)行實(shí)踐中存在的法律問(wèn)題和爭(zhēng)議問(wèn)題，盡快完善立法，及時(shí)出臺(tái)相應(yīng)的制度措施，以適應(yīng)日新月異的現(xiàn)實(shí)變化。

（五）對(duì)內(nèi)對(duì)外拓展空間，強(qiáng)化執(zhí)行工作的引領(lǐng)、宣傳

法院執(zhí)行工作緊靠法院自身單打獨(dú)拼是不夠的，必須借力于公安、工商、銀行、土地管理、房屋產(chǎn)權(quán)登記、車(chē)管、邊境等眾多部門(mén)協(xié)助形成合力的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。法院應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)與相關(guān)部門(mén)的聯(lián)動(dòng)，相互配合，互相搭臺(tái)。積極拓展信息共享空間，發(fā)揮理念轉(zhuǎn)變的宣傳與引領(lǐng)作用，強(qiáng)化當(dāng)事人主動(dòng)履行、義務(wù)人積極配合法院執(zhí)行的引導(dǎo)。近期，甘肅省高法在清理黨政機(jī)關(guān)特殊主體執(zhí)行案件的過(guò)程中，經(jīng)省院執(zhí)行局積極組織，主動(dòng)向各方借力，開(kāi)展了與省委、省政府、省委政法委及省群眾路線(xiàn)教育活動(dòng)辦公室的多方聯(lián)動(dòng)、聯(lián)合下文，省法院院長(zhǎng)給各涉案地方政府親筆信等多項(xiàng)敦促措施，有利地推動(dòng)了這項(xiàng)工作高質(zhì)高效地完成。

（六）強(qiáng)化社會(huì)誠(chéng)信理念，力推社會(huì)信用體系建設(shè)

當(dāng)今社會(huì)許多市場(chǎng)主體追逐財(cái)富利益最大化，缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，更有一些人誠(chéng)信理念缺失，失信、賴(lài)債之事頻發(fā)。有些人明顯有履行能力卻想方設(shè)法轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，對(duì)抗執(zhí)行。由于我國(guó)社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)還不完備，客觀上助長(zhǎng)了失信人恣意妄為。應(yīng)從制度層面對(duì)此種情形加以轄制，使其切實(shí)體會(huì)到失去誠(chéng)信、不履行執(zhí)行案件債務(wù)責(zé)任的嚴(yán)重后果。近些年法院開(kāi)始實(shí)行對(duì)被執(zhí)行人限制高消費(fèi)、限制出境等規(guī)定，今年推行的失信被執(zhí)行人黑名單制度，都是強(qiáng)化社會(huì)誠(chéng)信、促進(jìn)執(zhí)行工作的有力舉措。法院應(yīng)在社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)中發(fā)揮勇于擔(dān)當(dāng)責(zé)任的領(lǐng)頭羊作用。建議今后對(duì)失信被執(zhí)行人市場(chǎng)準(zhǔn)入，招標(biāo)投標(biāo)，銀行融資，資質(zhì)認(rèn)定等方面出臺(tái)相應(yīng)的禁止或限制措施，從制度上限縮其市場(chǎng)空間，在促進(jìn)執(zhí)行工作開(kāi)展的同時(shí)，也引領(lǐng)社會(huì)的誠(chéng)信一體化建設(shè)，進(jìn)而為執(zhí)行工作創(chuàng)造良好的誠(chéng)信氛圍。

案件報(bào)告【篇4】

一、案件來(lái)源和當(dāng)事人基本情況：

20xx年4月9日，我局執(zhí)法人員根據(jù)舉報(bào)對(duì)江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司南京1店、江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司南京2店和江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司南京3店進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。

在檢查中發(fā)現(xiàn)，上述幾個(gè)藥店正在銷(xiāo)售以下幾個(gè)品種的商品：1、“KING LIGHT 常潤(rùn)茶”、“KING LIGHT 腸清茶”、和“喜瑞牌”雪山骨葆、“喜瑞牌”蘆薈維他命膠囊、“喜瑞牌”首烏膠囊。

從上述幾種產(chǎn)品從包裝上看，“KING LIGHT 常潤(rùn)茶”和“KING LIGHT 腸清茶”是深圳市東達(dá)技術(shù)有限公司生產(chǎn)的，其中“KING LIGHT 常潤(rùn)茶”的主要原料是蘆薈、綠茶、土茯苓、沙參等，“KING LIGHT 腸清茶”的主要原料是蘆薈、桑葉、百合等?！跋踩鹋铺J薈維他命膠囊”、“喜瑞牌雪山骨葆”、 “喜瑞牌首烏膠囊”是上海喜瑞生物科技有限公司生產(chǎn)的，其中“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”分為300mgx120粒和300mgx30粒兩種規(guī)格，配料均為美國(guó)庫(kù)拉索蘆薈、珍珠粉、維生素E等，“喜瑞牌雪山骨葆”的配料是牦牛骨和骨髓、內(nèi)金、肉桂、冬蟲(chóng)夏草等，規(guī)格為350mgx120粒，喜瑞牌首烏膠囊”的配料是首烏、黃精、黑芝麻等，規(guī)格為400mgx90粒。上述幾種產(chǎn)品的包裝上均為沒(méi)有標(biāo)注保健食品編號(hào)和標(biāo)志。

當(dāng)事人的上述行為涉嫌違反《中華人民共和國(guó)食品安全法》第二十八條第（一）項(xiàng)的規(guī)定。在報(bào)請(qǐng)局長(zhǎng)批準(zhǔn)后，我局對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行立案調(diào)查。

當(dāng)事人：江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司；住所：蘇州市宋仙洲巷17-19號(hào)B樓四層；法定代表人：張思明；執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：320500000044115；經(jīng)營(yíng)范圍：銷(xiāo)售中藥飲片、中成藥、保健食品等；案發(fā)地：南京市。

二、違法事實(shí)和證據(jù)：

對(duì)當(dāng)事人立案后，我局對(duì)當(dāng)事人南京4店也進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)上述店也銷(xiāo)售有“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”、“喜瑞牌雪山骨葆”、“喜瑞牌首烏膠囊”等食品。當(dāng)事人銷(xiāo)售的產(chǎn)品的外包裝的標(biāo)識(shí)內(nèi)容的主要部分如下：

“KING LIGHT 常潤(rùn)茶”的外包裝上標(biāo)注的主要原料（或配料）中使用了蘆薈和土茯苓；執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：Q/DD007-20xx；衛(wèi)生許可證號(hào)：粵衛(wèi)食證字【20xx】第0301B04839號(hào)；

“KING LIGHT 腸清茶”的外包裝上標(biāo)注的主要原料（或配料）中使用了蘆薈；執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：Q/DD007-20xx；衛(wèi)生許可證號(hào)：粵衛(wèi)食證字【20xx】第0301B04839號(hào)；

“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”（包括300mgx120粒和300mgx30粒兩種規(guī)格）的外包裝上標(biāo)注的主要原料（或配料）中使用了美國(guó)庫(kù)拉索蘆薈和珍珠粉；產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)號(hào)：Q/IQXV24；衛(wèi)生許可證號(hào)：滬質(zhì)監(jiān)（松）食證字【20xx】第0026號(hào)；

“喜瑞牌雪山骨葆”的外包裝上標(biāo)注的主要原料（或配料）中使用了冬蟲(chóng)夏草；產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)號(hào)：Q/IQXV37；衛(wèi)生許可證號(hào)：滬質(zhì)監(jiān)（松）食證字【20xx】第0026號(hào)；

“喜瑞牌首烏膠囊”外包裝上標(biāo)注的主要原料（或配料）中使用了首烏。產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)號(hào)：Q/IQXV24；衛(wèi)生許可證號(hào)：滬質(zhì)監(jiān)（松）食證字【20xx】第0030號(hào)。

上述產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)中均未標(biāo)注保健食品批號(hào)。截止我局對(duì)當(dāng)事人銷(xiāo)售的上述商品調(diào)查結(jié)束時(shí)止，當(dāng)事人共計(jì)上述四個(gè)連鎖藥房供應(yīng)上述“KING LIGHT 常潤(rùn)茶”8盒，已銷(xiāo)售2盒，銷(xiāo)售價(jià)格32元/盒；“KING LIGHT 腸清茶”5盒，已銷(xiāo)售2盒，銷(xiāo)售價(jià)格32元/盒；“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”（規(guī)格300mgx120粒/瓶）28瓶，已銷(xiāo)售21瓶，銷(xiāo)售價(jià)格78元/瓶；“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”（規(guī)格300mgx30粒/瓶）4瓶，未銷(xiāo)售，進(jìn)，銷(xiāo)售價(jià)格30元/瓶；“喜瑞牌雪山骨葆”10瓶，未銷(xiāo)售，銷(xiāo)售價(jià)格98元/瓶；“喜瑞牌首烏膠囊”3瓶，未銷(xiāo)售，銷(xiāo)售價(jià)格59元/瓶。

在調(diào)查過(guò)程中，當(dāng)事人提供了以下材料：

“KING LIGHT 常潤(rùn)茶”、“KING LIGHT 腸清茶” 生產(chǎn)廠(chǎng)家的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、商品的衛(wèi)生評(píng)價(jià)報(bào)告單、衛(wèi)生檢測(cè)報(bào)告、生產(chǎn)廠(chǎng)家的保健食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證和商品的衛(wèi)生許可證；“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”、“喜瑞牌雪山骨葆”、“喜瑞牌首烏膠囊”生產(chǎn)廠(chǎng)家的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證、國(guó)家食品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心對(duì)產(chǎn)品做出的檢驗(yàn)報(bào)告。在當(dāng)事人提供的資料當(dāng)中，并無(wú)我局要求當(dāng)事人提供的關(guān)于上述5種商品的安全性評(píng)估報(bào)告、新資源食品或者保健食品批文，也未能按本局要求提供上述商品的全部進(jìn)貨票據(jù)。由于當(dāng)事人未能按照本局要求提供上述商品的全部進(jìn)貨票據(jù)，因此無(wú)法計(jì)算違法所得，經(jīng)營(yíng)額按照現(xiàn)場(chǎng)檢查的數(shù)據(jù)計(jì)算（已經(jīng)提供的部分?jǐn)?shù)據(jù)除外）合計(jì)3779元。

以上事實(shí)有如下證據(jù)證實(shí)：

1、當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證，證明當(dāng)事人的主體資格；

2、現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄、現(xiàn)場(chǎng)拍攝的上述5種商品的外包裝照片、部分藥店的門(mén)頭相片、柜臺(tái)陳列相片，證明當(dāng)事人銷(xiāo)售上述5種商品的事實(shí)和產(chǎn)品配料的內(nèi)容；

3、當(dāng)事人提供的關(guān)于上述5種商品的相關(guān)資料、我局給當(dāng)事人下達(dá)的詢(xún)問(wèn)通知書(shū)，證明當(dāng)事人不能提供關(guān)于上述5種商品的安全性評(píng)估報(bào)告、新資源食品或者保健食品批文；

4、當(dāng)事人的委托人的談話(huà)筆錄、授權(quán)委托書(shū)，證明當(dāng)事人銷(xiāo)售上述商品的事實(shí)。

三、定性意見(jiàn)：

1、20xx年2月28日，衛(wèi)生部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范保健食品原料管理的通知》（衛(wèi)法監(jiān)發(fā)【20xx】51號(hào)）中將蘆薈、土茯苓、玫瑰、珍珠、首烏等114種物品歸類(lèi)于可用于保健食品的物品。

20xx年10月12日，衛(wèi)生部《關(guān)于“黃芪”等物品不得作為普通食品原料使用的批復(fù)》（衛(wèi)監(jiān)督函【20xx】274號(hào)）中規(guī)定：“蘆薈、土茯苓、玫瑰、珍珠、首烏等114種可用于保健食品的物品僅限用于保健食品。未經(jīng)安全性評(píng)價(jià)證明其食用安全性的，不得作為普通食品原料生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。如需開(kāi)發(fā)用于普通食品生產(chǎn)，應(yīng)按照《新資源食品管理辦法》規(guī)定程序進(jìn)行食品安全性評(píng)估并申報(bào)批準(zhǔn)。對(duì)不按規(guī)定使用《可用于保健食品的物品名單》所列物品的，應(yīng)按照《食品衛(wèi)生法》和《新資源食品管理辦法》的有關(guān)規(guī)定處罰”。

20xx年2月6日，衛(wèi)生部等6部局關(guān)于含庫(kù)拉索蘆薈凝膠食品標(biāo)識(shí)規(guī)定的公告（20xx年第1號(hào)公告）中規(guī)定：“蘆薈產(chǎn)品中僅有庫(kù)拉索蘆薈凝膠可用于食品生產(chǎn)加工。含蘆薈的保健食品應(yīng)當(dāng)按照保健食品相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理?！?/p>

20xx年7月22日，衛(wèi)生部《關(guān)于普通食品中有關(guān)原料問(wèn)題的批復(fù)》（衛(wèi)監(jiān)督函【20xx】326號(hào)）規(guī)定：可用于保健食品的物品名單中所列物品及冬蟲(chóng)夏草目前均不得作為普通食品原料使用。

上述幾個(gè)文件均屬于國(guó)家對(duì)食品安全控制的規(guī)定，所有在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的經(jīng)營(yíng)者必須遵守上述規(guī)定，最大限度的保證其所生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的食品的安全性。

2、《新資源食品安全性評(píng)價(jià)規(guī)程》中規(guī)定，安全性評(píng)價(jià)采用危險(xiǎn)性評(píng)估和實(shí)施等同原則，由衛(wèi)生部新資源食品專(zhuān)家評(píng)估委員會(huì)負(fù)責(zé)新資源食品安全性評(píng)價(jià)工作。要求被評(píng)價(jià)食品的食用歷史中沒(méi)有人類(lèi)食用發(fā)生重大不良記錄、從動(dòng)植物中分離出來(lái)的食品原料的化學(xué)結(jié)構(gòu)不提示有毒性作用、被評(píng)價(jià)食品在人體可能攝入量下對(duì)健康不應(yīng)產(chǎn)生急性、滿(mǎn)性或其他潛在的危害等。通過(guò)安全性評(píng)價(jià)證明被評(píng)價(jià)的食品的食用安全性，而不得存在任何潛在的危害。

當(dāng)事人銷(xiāo)售的上述5種食品的原料中含有蘆薈、土茯苓、首烏（包括生首烏和制首烏）、珍珠粉以及冬蟲(chóng)夏草等物品，根據(jù)國(guó)家有關(guān)食品安全控制的規(guī)定，含有蘆薈、土茯苓、首烏（包括生首烏和制首烏）、珍珠粉以及冬蟲(chóng)夏草等物品的食品，應(yīng)當(dāng)由衛(wèi)生部新資源食品專(zhuān)家評(píng)估委員會(huì)對(duì)這些食品做出安全性評(píng)價(jià)。當(dāng)事人僅提供了上述5中產(chǎn)品由地方衛(wèi)生檢驗(yàn)中心、疾病預(yù)防控中心或地方食品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心按照衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)出具的衛(wèi)生評(píng)價(jià)報(bào)告和質(zhì)檢報(bào)告，而未能提供由衛(wèi)生部新資源食品專(zhuān)家評(píng)估委員會(huì)對(duì)這些食品做出得安全性評(píng)價(jià)報(bào)告以證明消費(fèi)者食用上述食品的安全性，排除消費(fèi)者在食用上述食品的過(guò)程中及食用后對(duì)人體健康產(chǎn)生危害的可能性。

因此，上述5種食品屬于《中華人民共和國(guó)食品安全法》第二十八條第（一）項(xiàng)所指的：添加其他可能危害人體健康物質(zhì)的食品。

四、處理意見(jiàn)：

當(dāng)事人銷(xiāo)售上述5種食品的行為，違反了《中華人民共和國(guó)食品安全法》第二十八條第（一）項(xiàng)和《流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)督管理辦法》第九條第一款第（一）項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，對(duì)當(dāng)事人處罰如下：

1、沒(méi)收庫(kù)存商品：

“KING LIGHT 常潤(rùn)茶”6盒、“KING LIGHT 腸清茶”3盒、“喜瑞牌”雪山骨葆9瓶、“喜瑞牌”蘆薈維他命膠囊（300mgX120粒）7瓶、“喜瑞牌”蘆薈維他命膠囊（300mgX30粒）4瓶“喜瑞牌”首烏膠囊3瓶；

2、罰款4.5萬(wàn)元。

案件報(bào)告【篇5】

劣質(zhì)奶粉成嬰兒“殺手”、有毒香腸危害群眾健康……一段時(shí)間以來(lái)，此類(lèi)破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序犯罪案件不斷涌現(xiàn)，其根源被追溯出后，一些行政執(zhí)法機(jī)關(guān)執(zhí)法不嚴(yán)、以罰代刑、有罪不糾的問(wèn)題再一次凸顯出來(lái)。對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管案件移送中存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，杜絕以罰代刑現(xiàn)象發(fā)生，認(rèn)真執(zhí)行涉嫌犯罪案件移送制度，已成為肩負(fù)市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的當(dāng)務(wù)之急。 ????一、當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管案件移送中存在的問(wèn)題 ????在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序工作中，專(zhuān)項(xiàng)整治活動(dòng)取得了顯著成果，但也暴露了執(zhí)法、司法工作中的不少問(wèn)題，具體表現(xiàn)為“四多四少”：即對(duì)破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的犯罪案件，實(shí)際發(fā)生多，查處少；行政處理多，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任少；查處一般犯罪分子多，追究幕后操縱主犯和查辦職務(wù)犯罪少；判緩刑多，判實(shí)刑少。近年來(lái)，盡管經(jīng)濟(jì)違法犯罪案件發(fā)案數(shù)逐年增長(zhǎng)，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)查處的案件也在增加，但移送司法機(jī)關(guān)啟動(dòng)刑事訴訟程序的很少，可見(jiàn)當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管案件移送中尚存在不少問(wèn)題。主要表現(xiàn)為： ????一是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)中以罰代刑現(xiàn)象較為嚴(yán)重。經(jīng)濟(jì)犯罪與普通刑事犯罪相比有其特殊性，一般是先由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)查處再移送公安機(jī)關(guān)，公安機(jī)關(guān)立案多少很大程度上取決于行政機(jī)關(guān)移送多少。實(shí)踐中，有些行政執(zhí)法機(jī)關(guān)因受部門(mén)利益驅(qū)使等種種原因，把一些應(yīng)向司法機(jī)關(guān)移送的涉嫌構(gòu)成犯罪的案件不移送或者以行政處罰代替刑事處罰，搞以罰代刑，導(dǎo)致公安機(jī)關(guān)“無(wú)米下鍋”。 ????二是公安機(jī)關(guān)在立案環(huán)節(jié)上把關(guān)不嚴(yán)。雖然行政執(zhí)法機(jī)關(guān)已經(jīng)把涉嫌犯罪案件移送公安機(jī)關(guān)，但是一些公安機(jī)關(guān)在某些巨大的阻力面前，不排除其會(huì)在主觀上拖延立案的時(shí)間甚至根本不予立案的問(wèn)題。其次，即使立了案，當(dāng)案件告破，某些公安機(jī)關(guān)仍可能會(huì)采取“以罰代刑”的處置決定，通過(guò)對(duì)犯罪人的罰款來(lái)代替或者減輕其應(yīng)受的刑事處理，在刑事訴訟的前置環(huán)節(jié)上阻卻了對(duì)犯罪行為的追訴。 ????三是案件移送程序不夠完善。雖然早在207月國(guó)務(wù)院就出臺(tái)了《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，但在具體操作中，仍存在一些漏洞。如行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在執(zhí)法中認(rèn)為當(dāng)事人涉嫌刑事犯罪，移交公安機(jī)關(guān)處理，公安機(jī)關(guān)審查后認(rèn)為不構(gòu)成犯罪，退回給行政執(zhí)法機(jī)關(guān)沒(méi)有相關(guān)的手續(xù)憑據(jù)。事后一旦發(fā)生問(wèn)題，容易造成公安機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)互相推卸責(zé)任。 ????四是檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督難以有效開(kāi)展。根據(jù)我國(guó)刑事訴訟法，檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌犯罪案件是否進(jìn)入刑事程序負(fù)有監(jiān)督職責(zé)，即行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌犯罪的案件不移送公案機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹槎涣競(jìng)刹榈模瑱z察機(jī)關(guān)有依法監(jiān)督的責(zé)任。然而在現(xiàn)實(shí)生活中，由于對(duì)行政機(jī)關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)查處、移送涉嫌犯罪案件的情況不了解，知情渠道不暢通，檢察機(jī)關(guān)對(duì)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)涉罪案件移送和公安機(jī)關(guān)立案往往難以開(kāi)展有效的監(jiān)督。 ????二、當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管案件移送現(xiàn)狀的成因分析 ????如前所述，市場(chǎng)監(jiān)管案件移送存在的諸多問(wèn)題造成了行政執(zhí)法和刑事司法相脫節(jié)。筆者結(jié)合工作實(shí)踐，將從五個(gè)方面分析其成因。 ????（一）從執(zhí)法人員的綜合素質(zhì)方面分析。首先從法律素質(zhì)方面。對(duì)各類(lèi)破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序犯罪的認(rèn)定與處罰，不但需要通曉本部門(mén)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，而且需要有刑法學(xué)理論作為基礎(chǔ)。但是，在現(xiàn)實(shí)生活中，由于知識(shí)的專(zhuān)門(mén)化，人們往往是顧及一方面而不及其余。這致使行政執(zhí)法人員經(jīng)常注重于行政處罰案件的查處，而意識(shí)不到案件當(dāng)事人已涉嫌構(gòu)成犯罪。其次從道德素質(zhì)方面。某些執(zhí)法人員或循私舞弊故意不移送應(yīng)該移送的涉罪案件，或玩忽職守嫌麻煩不去積極為之，導(dǎo)致應(yīng)該移送的案件沒(méi)有移送或者沒(méi)有予以偵查立案。 ????（二）從行政相對(duì)人的救濟(jì)權(quán)分析。市場(chǎng)監(jiān)管案件是行政機(jī)關(guān)依職權(quán)而采取的具體行政行為，市場(chǎng)監(jiān)管案件的雙方當(dāng)事人是行政主體與行政相對(duì)人。在市場(chǎng)監(jiān)管案件中，行政相對(duì)人行使救濟(jì)權(quán)的方式通常是其申請(qǐng)?zhí)崞鹦姓?fù)議或行政訴訟。由于不移送刑事案件的結(jié)果是將刑事責(zé)任降格為行政責(zé)任，明顯對(duì)行政權(quán)相對(duì)人有利，行政相對(duì)人不可能不服行政處罰而啟動(dòng)行政復(fù)議或行政訴訟進(jìn)行救濟(jì)，致使行政處罰的結(jié)果事實(shí)上是終局性的結(jié)果，其他機(jī)關(guān)甚至無(wú)從知道案件的發(fā)生。 ???? （三）從行政處罰與刑事處罰的制度銜接方面分析。市場(chǎng)監(jiān)管有關(guān)的規(guī)范性文件對(duì)案件移送的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定不具體、統(tǒng)一，加上移送程序銜接不力，事實(shí)上給上述現(xiàn)象的存在留下了制度上的漏洞和可乘之機(jī)。 ????（四）從市場(chǎng)監(jiān)管移送案件中的執(zhí)法人員違法犯罪被打擊程度和數(shù)量分析。由于行政處罰是行政機(jī)關(guān)依職權(quán)采取的具體行政行為，處罰結(jié)果僅對(duì)特定對(duì)象產(chǎn)生法律效力，而且以罰代刑往往涉及權(quán)錢(qián)交易，暗箱操作，一般公眾無(wú)從了解，沒(méi)有渠道實(shí)施有效的監(jiān)督、舉報(bào)。加上檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督無(wú)法直接介入的具體運(yùn)作模式，打擊力度不夠，導(dǎo)致應(yīng)該追究刑事責(zé)任的案件沒(méi)有移送，移送追究刑事責(zé)任的人員沒(méi)有被依法追究刑事責(zé)任等現(xiàn)象日趨嚴(yán)重。 ????（五）從行政執(zhí)法管轄的復(fù)雜性、發(fā)展性分析，面對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中層出不窮的新情況、新問(wèn)題，尤其是一些新類(lèi)型的違法犯罪活動(dòng)，客觀上增加了行政執(zhí)法的.工作難度，致使較難把握行政處罰與刑事處罰之間的合理界限，這也是導(dǎo)致市場(chǎng)監(jiān)管案件移送出現(xiàn)問(wèn)題的客觀原因之一。 ????三、解決市場(chǎng)監(jiān)管案件移送問(wèn)題的對(duì)策 ????早在年4月，國(guó)務(wù)院就發(fā)布了《關(guān)于整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的決定》，要求“加強(qiáng)行政執(zhí)法和刑事執(zhí)法的銜接，建立信息共享、查處及時(shí)的打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的協(xié)作機(jī)制，對(duì)構(gòu)成犯罪的，及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)處理”。同年7月，國(guó)務(wù)院又實(shí)施了《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，確立了行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法相銜接工作機(jī)制的基本框架。后最高人民檢察院又牽頭起草了《關(guān)于加強(qiáng)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)、人民檢察院工作聯(lián)系的意見(jiàn)》，提出加強(qiáng)部門(mén)協(xié)作，對(duì)解決市場(chǎng)監(jiān)管案件移送中存在的問(wèn)題具有指導(dǎo)性和實(shí)踐性意義。在此基礎(chǔ)上，筆者認(rèn)為還需完善以下工作，從而切實(shí)解決當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管案件移送中存在的問(wèn)題，在行政處罰與刑事追究之間搭建一條“綠色通道”，促進(jìn)行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法的有效銜接。 ????1、建立信息交互機(jī)制。在查處破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的案件中，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)是否涉嫌犯罪、是否移送司法機(jī)關(guān)處理把握不準(zhǔn)的，可以向公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)咨詢(xún)。對(duì)于重大、復(fù)雜的涉嫌犯罪案件線(xiàn)索，可召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，溝通情況，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，協(xié)調(diào)解決疑難問(wèn)題。對(duì)查處的經(jīng)濟(jì)違法違章案件，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)定期向檢察、公安機(jī)關(guān)進(jìn)行通報(bào)。如南京市下關(guān)檢察院與工商分局就于簽訂了“重大案件互相通報(bào)制度”，在充分發(fā)揮各自職能作用的基礎(chǔ)上，做到信息共享、密切合作，取得了較好的效果。 ????2、完善移送涉罪案件的工作程序。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在查處違法行為過(guò)程中，對(duì)依照法律規(guī)定已涉嫌犯罪，需要追究刑事責(zé)任的案件，應(yīng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)移送。公安機(jī)關(guān)必須在3日內(nèi)作出立案或不予立案的決定。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)不予立案的決定有異議的，可以提出復(fù)議，也可以建議檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行立案監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為公安機(jī)關(guān)不立案理由不成立的，公安機(jī)關(guān)必須在15日內(nèi)立案。檢察機(jī)關(guān)對(duì)案件移送情況要跟蹤監(jiān)督。對(duì)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈纳嫦又卮髲?fù)雜案件，可介入偵查，協(xié)助公安機(jī)關(guān)完善、固定證據(jù)，督促公安機(jī)關(guān)在法定期限內(nèi)偵查終結(jié)。另外，對(duì)于行政執(zhí)法機(jī)關(guān)不移送的涉嫌犯罪案件，如果有關(guān)單位、個(gè)人舉報(bào)或者群眾反映強(qiáng)烈的，檢察機(jī)關(guān)可向行政執(zhí)法機(jī)關(guān)查詢(xún)案件情況，還可派人員查閱案卷材料，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以配合。 ????3、強(qiáng)化學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度。依法移送涉嫌犯罪案件是一項(xiàng)涉及多個(gè)部門(mén)的嚴(yán)肅工作。廣大行政執(zhí)法人員應(yīng)迅速轉(zhuǎn)變觀念，加強(qiáng)業(yè)務(wù)和職業(yè)道德紀(jì)律培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)國(guó)家有關(guān)涉嫌移送的法律規(guī)定，特別是認(rèn)真學(xué)習(xí)掌握刑事法律知識(shí)，提高廣大干部的執(zhí)法業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)操守，防止執(zhí)法人員主觀上故意不移送涉罪案件。 ????4、嚴(yán)格責(zé)任追究制度。要把有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、失職要追究的行政原則融入到對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管案件的移送工作之中，嚴(yán)格執(zhí)行《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，對(duì)涉嫌在移送案件工作中存在失職瀆職行為的，堅(jiān)決予以嚴(yán)懲，決不姑息，從而在根本上杜絕違法行為的發(fā)生。? ???????? xx市xx區(qū)工商分局;杜敏 ?????? 6月

案件報(bào)告【篇6】

市信訪(fǎng)局：

按照市信訪(fǎng)大廳《來(lái)訪(fǎng)事項(xiàng)轉(zhuǎn)送通知單》（伊信訪(fǎng)轉(zhuǎn)字[20xx]149號(hào)）要求，我廠(chǎng)信訪(fǎng)領(lǐng)導(dǎo)小組召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議研究處理王晶瑩上訪(fǎng)問(wèn)題，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

上訪(fǎng)人王晶瑩，女，46歲，多年下崗，20xx年辦理了退休。該人從1996年我市企業(yè)實(shí)行養(yǎng)老統(tǒng)籌開(kāi)始到20xx年，始終沒(méi)有繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)。直至20xx年，才分兩次補(bǔ)交了1996年至20xx年欠繳的養(yǎng)老保險(xiǎn)（個(gè)人承擔(dān)部分加企業(yè)承擔(dān)部分）共計(jì)9,505,89元。當(dāng)時(shí)，人勞部門(mén)同志已經(jīng)為其講清楚企業(yè)部分交不上了，但王晶瑩同志主動(dòng)要求補(bǔ)交，并認(rèn)可個(gè)人部分和企業(yè)部分統(tǒng)由其個(gè)人承擔(dān)?，F(xiàn)上訪(fǎng)人王晶瑩反悔當(dāng)初，要求我廠(chǎng)償還她繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)企業(yè)承擔(dān)部分；同時(shí)，還要求工廠(chǎng)補(bǔ)發(fā)她的下崗生活費(fèi)。

我廠(chǎng)于1995年全面停產(chǎn)，企業(yè)無(wú)財(cái)力，職工養(yǎng)老保險(xiǎn)企業(yè)承擔(dān)部分完全由天保補(bǔ)助解決。具體由市財(cái)政控制使用，按職工個(gè)人交納額的一定比例進(jìn)行資金匹配，每年辦理一次。職工個(gè)人沒(méi)有交納的，天保補(bǔ)助不匹配。由于王晶瑩同志在1996年至20xx年期間，沒(méi)有按年度及時(shí)交納個(gè)人承擔(dān)的養(yǎng)老保險(xiǎn)金，致使企業(yè)應(yīng)承擔(dān)的部分沒(méi)有匹配上。起因在于王晶瑩同志個(gè)人沒(méi)有及時(shí)繳費(fèi)。類(lèi)似情況，我廠(chǎng)還有百余例。

處理情況：

1、關(guān)于王晶瑩同志要求我廠(chǎng)償還她繳納的養(yǎng)老保險(xiǎn)企業(yè)承擔(dān)部分，我廠(chǎng)將積極對(duì)上請(qǐng)示爭(zhēng)取匹配資金；

2、關(guān)于補(bǔ)發(fā)下崗生活費(fèi)問(wèn)題，我廠(chǎng)現(xiàn)有在冊(cè)下崗職工167人，無(wú)一人享受下崗生活費(fèi)，因此，根本不存在補(bǔ)發(fā)放下崗生活費(fèi)問(wèn)題。

當(dāng)否，請(qǐng)指示。

伊春木材綜合加工廠(chǎng)信訪(fǎng)辦

20xx年8月13日

案件報(bào)告【篇7】

案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告，是指工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)立案調(diào)查的案件，認(rèn)為已經(jīng)查清違法事實(shí)，需要給予行政處罰，由辦案機(jī)構(gòu)寫(xiě)出全部案件情況和處理意見(jiàn)呈請(qǐng)有關(guān)機(jī)構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)或上級(jí)機(jī)關(guān)的書(shū)面報(bào)告。因此報(bào)告必須規(guī)范、全面、準(zhǔn)確，讓案件承辦人以外的人看了，對(duì)該案便一清二楚。但現(xiàn)在實(shí)際辦案中，形成的案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告往往沒(méi)有做到這一點(diǎn)。

目前的案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告存在的主要問(wèn)題，主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：

一是正文缺項(xiàng)嚴(yán)重。最易缺的有：調(diào)查經(jīng)過(guò)，調(diào)查的時(shí)間、范圍、方法、步驟和主要問(wèn)題及結(jié)果；當(dāng)事人實(shí)施違法行為的具體過(guò)程，包括作案時(shí)間、地點(diǎn)、動(dòng)機(jī)、目的、經(jīng)過(guò)、手段、情節(jié)、違法行為造成的危害后果；對(duì)當(dāng)事人所實(shí)施的違法事實(shí)和證據(jù)的綜合分析；通過(guò)調(diào)查取得的證據(jù)，擬作出的具體處罰意見(jiàn)的計(jì)算方法等等。

二是過(guò)于簡(jiǎn)化。主要表現(xiàn)在，一是對(duì)當(dāng)事人的違法事實(shí)過(guò)于簡(jiǎn)單，不能反映當(dāng)事人實(shí)施違法行為的具體過(guò)程；二是不能反映查辦個(gè)案的全貌。如在查辦無(wú)照經(jīng)營(yíng)案件時(shí)，就只“現(xiàn)查明，某某在××（地方）從事××經(jīng)營(yíng)，未在工商部門(mén)登記領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，其行為違反了……”這么三言?xún)烧Z(yǔ)，承辦單位負(fù)責(zé)人、核審人員、審批局長(zhǎng)看了，不能對(duì)案情、調(diào)查經(jīng)過(guò)、違法事實(shí)一目了然。

三是正文結(jié)構(gòu)過(guò)于拘泥?，F(xiàn)在多數(shù)案件承辦人員，在撰寫(xiě)案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告時(shí)采用的是三段式寫(xiě)法，第一段落交待案件來(lái)源和立案情況，第二段落交待當(dāng)事人基本情況，剩余的內(nèi)容全部裝入第三段落，千篇一律。事實(shí)上這并不符合為文要求和規(guī)范，我們完全可以根據(jù)需要分層次、分段落進(jìn)行敘述，尤其是當(dāng)事人的違法事實(shí)，實(shí)施違法行為的具體過(guò)程。

一般來(lái)講案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

案件的由來(lái)和調(diào)查經(jīng)過(guò)。應(yīng)以說(shuō)明的表達(dá)方式概括地交代由來(lái)，包括發(fā)案經(jīng)過(guò)，立案時(shí)間和批準(zhǔn)立案的.機(jī)關(guān)；調(diào)查經(jīng)過(guò)，包括承辦人員的組成，調(diào)查時(shí)間、范圍、方法、步驟和主要問(wèn)題及結(jié)果等。不論是合法的還是非法的，都應(yīng)如實(shí)全部寫(xiě)上。

當(dāng)事人的基本情況。當(dāng)事人是單位的，寫(xiě)單位全稱(chēng)、地址、法定代表人（或負(fù)責(zé)人）、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)方式、經(jīng)營(yíng)范圍、營(yíng)業(yè)場(chǎng)地、注冊(cè)資金等有關(guān)情況。當(dāng)事人是個(gè)人的，應(yīng)寫(xiě)明姓名、性別、年齡、民族、籍貫、文化程度、政治面貌、工作單位、職務(wù)或職業(yè)、住址等。

違法事實(shí)。寫(xiě)明已查清的違法事實(shí)和證據(jù)。主要寫(xiě)清當(dāng)事人實(shí)施違法行為的具體過(guò)程，包括作案時(shí)間、地點(diǎn)、動(dòng)機(jī)、目的、經(jīng)過(guò)、手段、情節(jié)、非法經(jīng)營(yíng)額、非法所得、違法行為造成的危害后果以及圍繞這些取得的關(guān)聯(lián)證據(jù)。

案件性質(zhì)。通過(guò)對(duì)當(dāng)事人所實(shí)施的違法事實(shí)和證據(jù)的綜合分析，指出當(dāng)事人的違法行為違反了某個(gè)具體法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，確定其違法性質(zhì)。注意不能一律用“當(dāng)事人的行為違反了……”，根據(jù)法律法規(guī)條款規(guī)定的方式不同，有時(shí)應(yīng)用“當(dāng)事人的行為屬于……”，如列舉式規(guī)定。

處罰依據(jù)、處罰建議。處罰依據(jù)，是指進(jìn)行行政處罰的法律依據(jù)。它是在案件性質(zhì)認(rèn)定后，或者是在先引案件定性依據(jù)的法律、法規(guī)條款后引用罰責(zé)條款，即依據(jù)什么法規(guī)，具體條、款、項(xiàng)進(jìn)行何種處罰。處罰建議，是根據(jù)查明的違法事實(shí)、性質(zhì)、法律規(guī)定，結(jié)合考慮當(dāng)事人違法行為危害社會(huì)的輕重程度、主觀認(rèn)識(shí)和態(tài)度，即從重、從輕理由，擬作出的具體處罰意見(jiàn)，逐項(xiàng)說(shuō)明，并說(shuō)明計(jì)算方法等。如有意見(jiàn)分歧，也應(yīng)敘述，以供領(lǐng)導(dǎo)審批案件時(shí)參考。

當(dāng)然，根據(jù)案情不同和案件性質(zhì)的不同，可以適當(dāng)增減其中一部分內(nèi)容。如有的案件必須闡明當(dāng)事人有主觀故意，有的則不需要；有的要載明當(dāng)事人是否有“前科”；有的要載明工商行政管理機(jī)關(guān)是否曾經(jīng)要求當(dāng)事人“限期辦理”等。

現(xiàn)在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告的首、尾部一般沒(méi)什么問(wèn)題，故不贅述。

案件報(bào)告【篇8】

按照《關(guān)于開(kāi)展生活必需品儲(chǔ)備和市場(chǎng)調(diào)控工作情況的函》（商市運(yùn)函【20xx】28號(hào)）文件要求，現(xiàn)將印江自治縣商務(wù)局對(duì)全縣生活必需品儲(chǔ)備和市場(chǎng)調(diào)控工作情況調(diào)查情況報(bào)告如下：

一、生活必需品儲(chǔ)備制度建設(shè)情況

（一）我縣生活必需品儲(chǔ)備包括：糧食、食用油、食鹽、肉類(lèi)、蔬菜、應(yīng)急必需品等6大類(lèi)。由工貿(mào)局負(fù)責(zé)管理糧食、食用油2種商品；由鹽務(wù)公司負(fù)責(zé)管理食鹽儲(chǔ)備；由商務(wù)局負(fù)責(zé)管理肉類(lèi)、蔬菜、應(yīng)急必需品類(lèi)3種商品。

（二）目前我縣各儲(chǔ)備商品計(jì)劃儲(chǔ)備與實(shí)際儲(chǔ)備：計(jì)劃儲(chǔ)備食用油58噸、小包裝面粉26噸、小包裝大米46噸、食鹽27噸，肉類(lèi)商品170噸，蔬菜18噸。截止20xx年12月底實(shí)際在庫(kù)規(guī)模為食用油40噸、小包裝面粉16噸、小包裝大米30噸，食鹽20噸。豬肉140噸，蔬菜8噸。

（三）各商品品種以政府儲(chǔ)備形式開(kāi)展儲(chǔ)備。

（四）各商品品種儲(chǔ)備以實(shí)物儲(chǔ)備形式開(kāi)展。

二、市場(chǎng)調(diào)控機(jī)制建設(shè)情況

（一）我縣針對(duì)肉類(lèi)、食鹽、蔬菜、糧油等重要生活必需品，采取政府委托，企業(yè)運(yùn)作，政府適當(dāng)補(bǔ)貼的儲(chǔ)備方式。政府部門(mén)宏觀指導(dǎo)，承儲(chǔ)企業(yè)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)的方式，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)的積極性，發(fā)揮骨干企業(yè)的帶動(dòng)作用，科學(xué)、合理的完成各商品儲(chǔ)備工作。對(duì)肉類(lèi)、蔬菜、糧油、禽蛋等重要生活必需品重點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)，商務(wù)局采取優(yōu)惠扶持政策優(yōu)先考慮的辦法，對(duì)于社會(huì)責(zé)任意識(shí)較強(qiáng)，勇于主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)政治任務(wù)的企業(yè)，在分配各項(xiàng)優(yōu)惠扶持政策時(shí)優(yōu)先考慮。

（二）應(yīng)急商品數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)能夠支持配合政府工作，及時(shí)準(zhǔn)確填報(bào)信息。目前我縣應(yīng)急商品數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)樣本企業(yè)總數(shù)已達(dá)3家。

（三）應(yīng)急投放網(wǎng)絡(luò)健全，科學(xué)選定3個(gè)供應(yīng)點(diǎn)用以?xún)?chǔ)備商品的應(yīng)急投放，明確了商品運(yùn)送車(chē)輛的調(diào)集和使用內(nèi)容，確保了突發(fā)事件發(fā)生后運(yùn)送及時(shí)、投放到位。全縣目前已建立應(yīng)急商品投放網(wǎng)絡(luò)的有22個(gè)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)覆蓋率為100%。

（四）建立了由商務(wù)、發(fā)改、交通、財(cái)政、公安等單位組成的市場(chǎng)異常波動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)突發(fā)事件發(fā)生時(shí)生活必需品的生產(chǎn)、儲(chǔ)備、調(diào)運(yùn)和投放工作。各相關(guān)部門(mén)建立了完善的市場(chǎng)應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，部門(mén)之間相互聯(lián)系緊密，協(xié)同配合以確保機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、通暢。

三、存在的主要問(wèn)題困難及建議

我縣在生活必需品儲(chǔ)備和市場(chǎng)調(diào)控工作中的問(wèn)題困難和建議

（一）由于地方財(cái)政預(yù)算緊張，此項(xiàng)工作在我縣面臨的主要問(wèn)題：一是儲(chǔ)備資金短缺和市場(chǎng)調(diào)控基金不足；二是各鄉(xiāng)鎮(zhèn)均未建立重要生活必需品儲(chǔ)備制度；三是商業(yè)儲(chǔ)備制度建設(shè)尚未起步，大型商貿(mào)流通企業(yè)多為租賃經(jīng)營(yíng)，銷(xiāo)售商品采取短期備貨形式，而對(duì)于重要生活必需品中生鮮類(lèi)或者保質(zhì)期相對(duì)較短的商品，一般采取隨時(shí)配送方式。

（二）需要財(cái)政部門(mén)在儲(chǔ)備工作管理、市場(chǎng)調(diào)控基金方面給予更多支持，同時(shí)稅務(wù)部門(mén)在承儲(chǔ)企業(yè)稅收方面適當(dāng)有所減免，金融部門(mén)在承儲(chǔ)企業(yè)信貸方面給予一定扶持。

（三）希望能夠爭(zhēng)取到中央政府和地方政府在資金、政策等方面更大力度的支持和扶持，使我縣生活必需品儲(chǔ)備和市場(chǎng)調(diào)控工作進(jìn)一步夯實(shí)基礎(chǔ)，協(xié)調(diào)發(fā)展，一旦出現(xiàn)突發(fā)事件，能夠及時(shí)有效的保障我市市場(chǎng)供應(yīng)、維護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行。

案件報(bào)告【篇9】

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

我是某法院內(nèi)勤人員，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的工作，我對(duì)自己的工作有了更加深入的了解和認(rèn)識(shí)?，F(xiàn)在，請(qǐng)?jiān)试S我向您匯報(bào)我的工作情況和心得體會(huì)。

一、工作職責(zé)

作為一名內(nèi)勤人員，我的主要工作職責(zé)包括以下幾個(gè)方面：

1.卷宗管理：負(fù)責(zé)卷宗的收集、整理、編排、歸檔及保管等工作。

2.文書(shū)處理：參與文書(shū)制作及翻譯工作，確保文書(shū)的規(guī)范、準(zhǔn)確、及時(shí)。

3.檔案管理：負(fù)責(zé)檔案的收集、整理、歸檔及保管工作，并確保檔案的完整性和安全性。

4.后勤保障：協(xié)助完成法庭所需文件、資料的復(fù)制、裝訂和排版等后勤工作。

5.其他工作：協(xié)助法官處理案件，為當(dāng)事人提供服務(wù)和支持等。

二、工作情況

我是在XXX年X月進(jìn)入法院工作，主要從事卷宗管理和文書(shū)處理工作。在工作中，我始終堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范操作、高效服務(wù)的原則，認(rèn)真履行職責(zé)，用心去管理和保管案卷、檔案，并努力提高自己的業(yè)務(wù)水平。

1.卷宗管理

負(fù)責(zé)管理案卷，確保卷宗的完整性和及時(shí)性，以便法官能夠及時(shí)了解案情和審判進(jìn)展。在工作中，我要求自己嚴(yán)格遵守卷宗管理制度和規(guī)范，認(rèn)真檢查每一份案卷的完整性和信息的準(zhǔn)確性。同時(shí)，我也積極地向法官提供卷宗中的必要信息和有關(guān)細(xì)節(jié)，確保法官能夠在審判中更好的了解案情和裁判。

2.文書(shū)處理

作為法院的內(nèi)勤人員，文書(shū)制作是我工作中的重要職責(zé)之一。在這方面，我注意到文書(shū)的規(guī)范性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性的重要性。我對(duì)每一份文書(shū)都進(jìn)行了詳細(xì)的審核和檢查，確保文書(shū)的正確性和準(zhǔn)確性。同時(shí)，我也盡我所能，幫助法官順利地進(jìn)行裁判和文書(shū)的撰寫(xiě)。

3.檔案管理

檔案的保管非常重要，因?yàn)檫@關(guān)系到案件的判決和監(jiān)管。我認(rèn)真負(fù)責(zé)地管理檔案，確保檔案的安全和可靠性。在檔案管理方面，我采取了有效的措施，包括檔案件數(shù)的精細(xì)分類(lèi)、檔案細(xì)節(jié)的清晰記錄和檔案產(chǎn)品的深入保管等。

4.后勤保障

后勤服務(wù)是我的另一個(gè)重要職責(zé)，包括復(fù)印、打印、裝訂、發(fā)郵件等。我同樣注重事實(shí)清楚、全面，提供了高質(zhì)量的團(tuán)隊(duì)后勤服務(wù)，為法院?jiǎn)T工和當(dāng)事人提供最好的服務(wù)。

三、心得體會(huì)

通過(guò)我的實(shí)際操作和工作經(jīng)驗(yàn)，我得出了一些有意義的結(jié)論。

1.工作態(tài)度

內(nèi)勤人員的工作看起來(lái)很樸實(shí)，但是如果有一個(gè)不嚴(yán)謹(jǐn)、不負(fù)責(zé)任的人，卻會(huì)帶來(lái)很大的問(wèn)題甚至對(duì)案件產(chǎn)生致命的影響。因此，作為一位內(nèi)勤人員，要對(duì)自己的工作嚴(yán)格要求，保證工作質(zhì)量，做出既有效又高質(zhì)量的工作成果。

2.協(xié)作

復(fù)雜的案件需要很多人共同合作，比如主審法官、輔助法官、書(shū)記員等。在案件審判過(guò)程中，一個(gè)奢侈和粗心的動(dòng)作都會(huì)影響到整個(gè)工作流程，從而影響到案件的最終結(jié)果。內(nèi)勤人員需要和其他工作人員保持充分的協(xié)作，增加工作的準(zhǔn)確性和高效性。

3.保密性

法院的工作和案件所包含的信息都需要很好的保密，因此，內(nèi)勤人員在工作時(shí)同樣需要保持嚴(yán)格的保密態(tài)度。他們必須理解加強(qiáng)安全措施的必要性，并遵守法院內(nèi)部程序和規(guī)定。這樣，我們才能確保我們的工作能夠順利完成。

總之，我的工作特點(diǎn)是執(zhí)著，靠譜，服務(wù)性強(qiáng)。在以后的工作中，我將基于對(duì)前段時(shí)間工作的認(rèn)真總結(jié)，努力提高專(zhuān)業(yè)技能、注重一言一行、細(xì)心服務(wù)，爭(zhēng)取能夠更好的為法院做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)。謝謝！

案件報(bào)告【篇10】

保險(xiǎn)信訪(fǎng)案件的調(diào)查處理工作，事關(guān)被保險(xiǎn)人的切身利益，如果處理不慎便會(huì)影響保險(xiǎn)業(yè)的形象。為此，內(nèi)蒙古保監(jiān)局制定下發(fā)了《受理保險(xiǎn)舉報(bào)投訴案件調(diào)查工作規(guī)程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)程》），該《規(guī)程》從核查和立案、調(diào)查與取證、結(jié)案三個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)受理保險(xiǎn)舉報(bào)投訴案件調(diào)查工作進(jìn)行了規(guī)范。

核查和立案環(huán)節(jié)

一是建立預(yù)審查制度。案件承辦部門(mén)在登記接收保險(xiǎn)舉報(bào)投訴案件后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行預(yù)審，對(duì)不屬于本部門(mén)職責(zé)范圍或者不適宜由本部門(mén)辦理的案件，原則上，應(yīng)于分管局長(zhǎng)簽批后3日內(nèi)退回法制處并做出相關(guān)說(shuō)明。

二是明確了核查范圍。所有實(shí)名保險(xiǎn)舉報(bào)投訴事項(xiàng)都應(yīng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，且在調(diào)查核實(shí)過(guò)程中可以要求舉報(bào)人說(shuō)明情況，提供資料；匿名保險(xiǎn)舉報(bào)投訴事項(xiàng)則應(yīng)區(qū)別情況辦理，凡舉報(bào)線(xiàn)索清楚，附有一定證明材料的，均應(yīng)調(diào)查處理。

三是規(guī)范了立案流程。對(duì)屬于案件承辦部門(mén)職責(zé)范圍并決定赴現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查的舉報(bào)投訴案件，應(yīng)填寫(xiě)立案審批表，經(jīng)案件承辦部門(mén)負(fù)責(zé)人同意后，提請(qǐng)分管局長(zhǎng)簽批。決定立案的，應(yīng)當(dāng)在決定立案之日起3日內(nèi)指定案件調(diào)查人員，并啟動(dòng)相應(yīng)的現(xiàn)場(chǎng)檢查程序；決定暫時(shí)不予立案的，不直接進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)檢查程序，需要赴保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查核實(shí)的，案件承辦部門(mén)可以下發(fā)《案件調(diào)查通知書(shū)》，組織相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，形成案件調(diào)查報(bào)告，由分管局長(zhǎng)根據(jù)案件調(diào)查情況決定是否予以立案。核查完成后決定立案的，由分管局長(zhǎng)在立案審批表上簽批意見(jiàn)；核查完成后決定不予立案的，由分管局長(zhǎng)在信訪(fǎng)案件辦理單上簽批意見(jiàn)。四是實(shí)行回避制度?！兑?guī)程》明確規(guī)定，案件調(diào)查人員與舉報(bào)投訴案件調(diào)查事項(xiàng)或者信訪(fǎng)人、被信訪(fǎng)人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

調(diào)查與取證環(huán)節(jié)

一是規(guī)范了案件調(diào)查程序。調(diào)查人員在調(diào)查取證時(shí)，不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示行政執(zhí)法證件或者工作證件等合法證件。在具體取證過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格遵守《中國(guó)保監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作規(guī)程》的相關(guān)規(guī)定，做好調(diào)查取證工作，按照一事一稿的方式編制案件調(diào)查工作底稿，如實(shí)記錄檢查相關(guān)情況和認(rèn)定事項(xiàng)內(nèi)容，具體檢查人員應(yīng)當(dāng)簽字確認(rèn)。

YJS21.cOm更多幼師資料小編推薦

案件內(nèi)勤述職報(bào)告

報(bào)告一般是用于陳述事實(shí)，在陳述事實(shí)時(shí)最好不要參雜個(gè)人觀點(diǎn)，日常工作中。報(bào)告的使用頻率呈上升趨勢(shì)，你是否在尋找報(bào)告文案范本？對(duì)于您的需求小編盡心盡力精心編寫(xiě)了一篇“案件內(nèi)勤述職報(bào)告”，希望閱讀本文能夠激發(fā)您的創(chuàng)造力！

案件內(nèi)勤述職報(bào)告 篇1

尊敬的上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)：

我是某某公司的內(nèi)勤人員，負(fù)責(zé)處理公司的各項(xiàng)行政事務(wù)，報(bào)告如下。

一、日常工作內(nèi)容

1、資料歸檔：按照公司的管理制度和規(guī)定，對(duì)各類(lèi)文件資料進(jìn)行歸檔整理，確保相關(guān)資料及時(shí)整理、歸檔，以方便及時(shí)查詢(xún)、查找。

2、接待客戶(hù)：負(fù)責(zé)公司客戶(hù)的接待工作，對(duì)來(lái)訪(fǎng)客戶(hù)進(jìn)行接待，同時(shí)做好客戶(hù)檔案記錄和資料整理工作。

3、行政事務(wù)：對(duì)公司的日常行政工作進(jìn)行管理。例如：會(huì)議策劃、出差申請(qǐng)、行程安排、郵寄文件、文件復(fù)印、匯款結(jié)算、物品采購(gòu)等。

4、文件處理：負(fù)責(zé)公司的各類(lèi)文件的書(shū)寫(xiě)、打印、核對(duì)、校對(duì)、蓋章、歸檔等工作。確保文件的準(zhǔn)確、規(guī)范、及時(shí)。

5、信息處理：負(fù)責(zé)公司網(wǎng)站信息的管理和更新，包括處理公司內(nèi)部及客戶(hù)信息，及時(shí)更新公司動(dòng)態(tài)和行業(yè)信息，確保網(wǎng)站內(nèi)容準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

二、工作亮點(diǎn)

1、為公司節(jié)約成本：在公司行政事務(wù)的辦理中，我積極尋找節(jié)約成本的途徑，例如：采用電子郵件代替?zhèn)髡?，?shí)行不打印制度、與快遞公司達(dá)成合理價(jià)格等，使公司節(jié)省大量成本。

2、提高工作效率：我對(duì)工作時(shí)間和效率有很強(qiáng)的意識(shí)，盡最大努力保證工作的質(zhì)量和時(shí)間。出差申請(qǐng)、會(huì)議策劃、文件處理等工作流程規(guī)范化和優(yōu)化。

3、信息歸檔規(guī)范：在文件資料的整理與歸檔過(guò)程中，我注意到整理、歸檔的規(guī)范化能更好地保證信息處理的質(zhì)量，整理的信息可以被迅速找到并且使用。

三、未來(lái)工作計(jì)劃

1、提高專(zhuān)業(yè)能力：為了更好地服務(wù)公司，提高自身的綜合能力，我將在未來(lái)加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)和專(zhuān)業(yè)能力提升，以解決日益復(fù)雜的行政管理問(wèn)題。

2、推動(dòng)信息化：我將積極參與公司內(nèi)部信息化建設(shè)，對(duì)公司的信息資源進(jìn)行全面的梳理整合，以期為公司提供更好、更高效的服務(wù)，提升公司的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

3、健全公司制度：試著將公司的各項(xiàng)制度規(guī)范化，建立條例，為日后做好公司行政管理工作提供制度保障。

以上是我的工作報(bào)告，希望各位領(lǐng)導(dǎo)給予指導(dǎo)，多提寶貴意見(jiàn)。為了公司的發(fā)展壯大，我會(huì)不斷加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)能力提升，更好地服務(wù)公司的日常行政事務(wù)。

此致

敬禮！

XXXX年XX月XX日

案件內(nèi)勤述職報(bào)告 篇2

案件內(nèi)勤述職報(bào)告

尊敬的XXX領(lǐng)導(dǎo)：

我作為公司的內(nèi)勤，在最近的一起案件中承擔(dān)了關(guān)鍵的角色。我向您匯報(bào)關(guān)于我在案件中的工作情況和經(jīng)驗(yàn)。

一、案件概述

該案件是一起財(cái)務(wù)糾紛案件，涉及兩家公司之間的核算問(wèn)題。由于涉案金額相當(dāng)龐大，案件需要精細(xì)的財(cái)務(wù)核算和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)來(lái)支持。我的任務(wù)是協(xié)助財(cái)務(wù)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行數(shù)據(jù)采集，資料整理和文件歸檔等工作。

二、工作詳情

1.數(shù)據(jù)采集

我通過(guò)系統(tǒng)協(xié)同和與相關(guān)人員的直接溝通，成功地收集到了案件所需的所有數(shù)據(jù)。在這個(gè)過(guò)程中，我密切與團(tuán)隊(duì)成員和第三方咨詢(xún)公司合作，確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。由于我對(duì)公司的信息和數(shù)據(jù)相當(dāng)熟悉，我能夠迅速地找到信息，并將其傳遞給團(tuán)隊(duì)成員。

2.資料整理

在數(shù)據(jù)收集完畢后，我開(kāi)始對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理和分類(lèi)。通過(guò)系統(tǒng)工具，我能夠迅速地清理和分析數(shù)據(jù)，并生成可視化的報(bào)表。這樣，團(tuán)隊(duì)成員能夠快速得到重要的信息，從而更好地制定后續(xù)的工作計(jì)劃。

3.文件歸檔

盡管我們?cè)跀?shù)據(jù)收集和整理方面取得了成功，但是我們還需要保證文檔的可追溯性。在這方面，我負(fù)責(zé)將所有文檔按照時(shí)間順序歸檔，并確保其安全性和機(jī)密性。

三、收獲和經(jīng)驗(yàn)

1.團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力

在這個(gè)案件中，我深刻意識(shí)到了團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力的重要性。由于我和團(tuán)隊(duì)成員之間緊密溝通，我們能夠在短時(shí)間內(nèi)完成數(shù)據(jù)采集、整理和文件歸檔等工作。這樣，我們可以更好地滿(mǎn)足客戶(hù)的需求，并在時(shí)間緊迫的情況下高效地完成任務(wù)。

2.信息管理能力

在整個(gè)案件中，我以我的深入了解和熟練操作系統(tǒng)的能力，為團(tuán)隊(duì)成員提供了有關(guān)數(shù)據(jù)的最佳支持。這樣，我們能夠及時(shí)地收集、整理和分析數(shù)據(jù)，為團(tuán)隊(duì)成員提供質(zhì)量高、準(zhǔn)確和完整的數(shù)據(jù)，從而有效處理案件。

3.財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)知識(shí)

在案件中，我進(jìn)一步加深了我對(duì)財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)的理解。通過(guò)與其他團(tuán)隊(duì)成員的合作，我了解了公司財(cái)務(wù)郵件的處理流程，并學(xué)會(huì)了整理、審核和歸檔公司財(cái)務(wù)郵件的各個(gè)環(huán)節(jié)。

四、結(jié)論

在這個(gè)案例中，我深刻意識(shí)到了紀(jì)律性的重要性，并在團(tuán)隊(duì)合作和信息管理中獲得了良好的經(jīng)驗(yàn)。這種經(jīng)驗(yàn)對(duì)我的職業(yè)生涯具有重要的意義，在未來(lái)的工作中將具有更多的價(jià)值。

感謝您的時(shí)間審核這份述職報(bào)告。如果您有任何問(wèn)題或建議，請(qǐng)及時(shí)與我聯(lián)系。

案件內(nèi)勤述職報(bào)告 篇3

案件內(nèi)勤述職報(bào)告

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：

我是案件的內(nèi)勤，本次案件涉及到公司的重要利益，盡管工作繁忙，但我依然認(rèn)真履行職責(zé)，并作出了自己的貢獻(xiàn)?，F(xiàn)將情況詳細(xì)報(bào)告如下。

一、案件背景

我所在公司近期收到一位客戶(hù)的舉報(bào)，稱(chēng)公司某高管利用職務(wù)之便，違規(guī)收受利益，對(duì)公司的聲譽(yù)造成了極大的損害。公司高層高度重視此事，決定成立專(zhuān)案組進(jìn)行調(diào)查。

二、工作內(nèi)容

1. 協(xié)助調(diào)查組制定調(diào)查計(jì)劃

在調(diào)查組成立后，我積極協(xié)助組長(zhǎng)制定了詳細(xì)的調(diào)查計(jì)劃，并詳細(xì)說(shuō)明了我能協(xié)助的部分工作。我提供了準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)支持，制定工作大綱和方案，并匯報(bào)給組長(zhǎng)和領(lǐng)導(dǎo)。

2. 實(shí)地核查

為了獲取相關(guān)證據(jù)，我主動(dòng)申請(qǐng)前往涉案公司進(jìn)行實(shí)地核查，并較為詳盡地梳理了相關(guān)資料。在實(shí)地核查過(guò)程中，我結(jié)合前期調(diào)查情況和了解到的相關(guān)線(xiàn)索，對(duì)公司涉案領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了詳細(xì)的調(diào)查，并收集了大量證據(jù)。

3. 協(xié)助整理調(diào)查報(bào)告

在整理調(diào)查報(bào)告階段，我主動(dòng)繳付了自己的部分?jǐn)?shù)據(jù)，協(xié)助調(diào)查小組制定了詳細(xì)的流程，并特別說(shuō)明了調(diào)查中的難點(diǎn)和需要注意的地方。在整個(gè)過(guò)程中，我認(rèn)真履行自己的職責(zé)，切實(shí)遵守了國(guó)家法律法規(guī)。

三、工作收獲

通過(guò)本次任務(wù)，我不僅深刻了解了公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境和法律法規(guī)，而且還鍛煉了自己的思維能力和業(yè)務(wù)實(shí)踐能力。通過(guò)實(shí)際操作，我理清了公司的內(nèi)部流程和工作模式，并對(duì)公司如何更好地遵守法律法規(guī)積累了豐富經(jīng)驗(yàn)。

四、存在問(wèn)題和建議

在本次任務(wù)中，我也存在一些不足之處。在案件實(shí)地調(diào)查中，我沒(méi)有考慮到生活環(huán)境、物品丟失的情況，導(dǎo)致后續(xù)調(diào)查受到了一定影響。同時(shí)，在制定調(diào)查報(bào)告中，我未能準(zhǔn)確把握國(guó)家法律法規(guī)和公司政策相關(guān)規(guī)定。因此，我建議未來(lái)在相關(guān)任務(wù)中要更加嚴(yán)謹(jǐn)。

五、結(jié)語(yǔ)

在本次任務(wù)中，我積極履行職責(zé)，遵守國(guó)家法律法規(guī)，為公司專(zhuān)案組的調(diào)查工作增添了有力的支持。我將在今后的工作中，遵循公司的制度要求，積極履行職責(zé)，為公司良好的運(yùn)營(yíng)做出更大的貢獻(xiàn)。

報(bào)告人：XXX

XXXX年XX月XX日

案件內(nèi)勤述職報(bào)告 篇4

案件內(nèi)勤述職報(bào)告

主題：提高案件辦理效率的改革與創(chuàng)新

一、引言

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)、各位同事：

我是XX單位案件內(nèi)勤人員，自入職以來(lái)，我深入學(xué)習(xí)和踐行習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想，在案件內(nèi)勤工作中不斷探索改革創(chuàng)新的路徑，不斷提高案件辦理效率。本著總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，分享心得的目的，我撰寫(xiě)了本次案件內(nèi)勤述職報(bào)告，希望能夠得到領(lǐng)導(dǎo)和同事們的批評(píng)指正。

二、工作內(nèi)容回顧

1. 案件信息準(zhǔn)確錄入

通過(guò)精心細(xì)致地對(duì)案件相關(guān)信息進(jìn)行錄入，我能夠確保信息的準(zhǔn)確性和完整性。不斷學(xué)習(xí)新的信息錄入技巧，我能夠快速、準(zhǔn)確地完成案件登記，確保后續(xù)的工作順利進(jìn)行。

2. 協(xié)同配合其他部門(mén)

作為內(nèi)勤人員，我們要與各個(gè)相關(guān)部門(mén)保持密切的配合。只有在充分了解其他部門(mén)的工作流程和職責(zé)的基礎(chǔ)上，我們才能更好地協(xié)商溝通、高效配合，確保案件能夠順利進(jìn)行。

3. 文件材料整理與分類(lèi)

我注重對(duì)案件涉及的文件材料進(jìn)行整理和分類(lèi)工作，確保案件材料有序、清晰，便于案件組織與案件人員查閱和運(yùn)用。通過(guò)對(duì)文書(shū)、證據(jù)等材料的歸檔工作，我提高了辦案效率，為案件的順利進(jìn)行提供了支持。

三、改革創(chuàng)新的實(shí)踐與反思

1.引入信息化管理系統(tǒng)

為了提高辦案效率，我根據(jù)實(shí)際需要提出了引入信息化管理系統(tǒng)的建議，并由領(lǐng)導(dǎo)審核通過(guò)后，全面推行。新系統(tǒng)的引入不僅提高了辦案效率，還有效減少了紙質(zhì)文件的使用，節(jié)約了資源。此外，系統(tǒng)還能夠快速調(diào)取案件相關(guān)數(shù)據(jù)，提供更為全面和準(zhǔn)確的信息支持。

2.加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作

在案件內(nèi)勤工作中，我與同事們保持密切的溝通與協(xié)同配合，共同推動(dòng)案件的順利辦理。我們建立了定期開(kāi)會(huì)制度，及時(shí)溝通進(jìn)展和遇到的困難，共同商討解決方案。團(tuán)隊(duì)合作的力量使我們能夠更好地應(yīng)對(duì)復(fù)雜案件和突發(fā)情況，提高了辦案效率。

3.優(yōu)化工作流程

我積極主動(dòng)與相關(guān)部門(mén)進(jìn)行溝通和協(xié)商，通過(guò)優(yōu)化工作流程，進(jìn)一步提高辦案效率。例如，我與審判庭建立了良好的協(xié)作關(guān)系，對(duì)涉案文件進(jìn)行電子化存儲(chǔ)，可以方便地進(jìn)行查閱和提取，避免了重復(fù)勞動(dòng)和時(shí)間浪費(fèi)。

四、取得的成績(jī)與存在的問(wèn)題

1.取得的成績(jī)

通過(guò)引入信息化管理系統(tǒng)、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作以及優(yōu)化工作流程等改革創(chuàng)新舉措，我在案件內(nèi)勤工作中取得了明顯的成效。案件辦理效率得到了大幅提升，案件質(zhì)量得到有效保障，為提高司法公信力作出了貢獻(xiàn)。

2.存在的問(wèn)題

在工作中，我也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題。首先，由于信息化管理系統(tǒng)剛剛引入，有些同事對(duì)使用方法還不太熟悉，需要進(jìn)一步培訓(xùn)和指導(dǎo)。其次，團(tuán)隊(duì)協(xié)作中仍有間接溝通的缺陷，需要加強(qiáng)信息共享和溝通的途徑。最后，工作流程仍有優(yōu)化的空間，需要與相關(guān)部門(mén)進(jìn)行深入的溝通和協(xié)商。

五、改進(jìn)和展望

1.改進(jìn)措施

針對(duì)存在的問(wèn)題，我提出以下改進(jìn)措施。首先，加強(qiáng)培訓(xùn)與指導(dǎo)，提高同事們對(duì)信息化管理系統(tǒng)的熟練度。其次，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，促進(jìn)更加高效的溝通與協(xié)作。最后，與相關(guān)部門(mén)持續(xù)推進(jìn)工作流程的改進(jìn)，在實(shí)踐中不斷完善和優(yōu)化。

2.展望

我相信，通過(guò)持續(xù)的改革與創(chuàng)新，案件內(nèi)勤工作將進(jìn)一步提高效率。未來(lái)，我將繼續(xù)深化信息化管理系統(tǒng)的應(yīng)用，不斷提高團(tuán)隊(duì)合作能力，進(jìn)一步優(yōu)化工作流程，為辦案工作提供更為高效和卓越的服務(wù)。

六、結(jié)語(yǔ)

通過(guò)這次述職報(bào)告，我總結(jié)了案件內(nèi)勤工作中的改革創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，并分析了存在的問(wèn)題和改進(jìn)措施。我將發(fā)揚(yáng)改革創(chuàng)新的精神，繼續(xù)為提高案件辦理效率而不懈努力，為司法事業(yè)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。

謝謝！

案件內(nèi)勤述職報(bào)告 篇5

一、前言：

對(duì)于一名案件內(nèi)勤來(lái)說(shuō)，工作的場(chǎng)景是警局里的辦公室，但是并不代表著工作的枯燥和乏味。相反，作為案件的后勤保障，內(nèi)勤人員所承擔(dān)的工作任務(wù)也是非常重要的，他們所維護(hù)的是警務(wù)工作的后勤保障。因此本文將圍繞著“案件內(nèi)勤的職責(zé)和工作內(nèi)容”這個(gè)主題，詳細(xì)地介紹一名內(nèi)勤員工的工作職責(zé)和工作內(nèi)容，并對(duì)內(nèi)勤工作的后勤保障的作用進(jìn)行分析。

二、案件內(nèi)勤職責(zé)：

1、案件資料整理：案件資料整理是內(nèi)勤的首要任務(wù)，整理好的資料不僅能夠?yàn)闄z查員、控告人提供必要的信息，從而有助于工作預(yù)判，更能夠幫助早日偵破案件，提高破案功效。

2、筆錄記錄：內(nèi)勤員工還需擔(dān)當(dāng)筆錄記錄的任務(wù)，這也是幫助在場(chǎng)執(zhí)法人員和案件資料整理的一環(huán)。除此之外，筆錄記錄還能為案件留下一份記錄，時(shí)刻提醒執(zhí)法人員盡好職責(zé)。

3、資料保管：內(nèi)勤人員承擔(dān)資料保管的任務(wù)，保管好的資料不僅能避免資料遺失，更能夠保證資料完整性及法律效力。

4、自身保密：在執(zhí)行內(nèi)勤工作過(guò)程中需要內(nèi)勤員工對(duì)于涉及到的案件、事件、以及執(zhí)法人員涉及到的身份信息等，必須做到隱私保護(hù)。保密工作是每一名內(nèi)勤員工的必要基本素質(zhì)。

5、配合執(zhí)法人員：內(nèi)勤員工是執(zhí)法人員的后勤保障，需與執(zhí)法人員協(xié)作支援，尤其在有需要處理緊急情況的時(shí)候，需將有用信息及時(shí)傳輸給執(zhí)法人員，有需要配合到場(chǎng)協(xié)助執(zhí)法人員完成工作。

三、案件內(nèi)勤工作內(nèi)容：

1、案件處理前期準(zhǔn)備工作：主要是整理呈現(xiàn)案件所需的相關(guān)資料，包括當(dāng)事人和證人資料，卷宗資料等，為檢查員調(diào)查收集提供較基礎(chǔ)的資料整理工作。

2、案件處理期間任務(wù)：主要是記錄和整理案件相關(guān)的筆錄，包括了收集案件信息材料、整理統(tǒng)計(jì)筆錄以及傳遞案件資料等相關(guān)工作任務(wù)。

3、案件處理后工作：主要是歸檔案件資料、整理統(tǒng)計(jì)工作，在整理調(diào)查工作完成后，內(nèi)勤人員需將資料進(jìn)行整理歸檔，保證案件資料的正確、完整和安全。

四、內(nèi)勤員工的角色分析：

在案件辦理的過(guò)程中，內(nèi)勤員工起到的是后勤保障的作用，主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

1、內(nèi)勤人員在案件中扮演了資料收藏者的角色， 保證了案件所需信息的完整性和安全性。

2、內(nèi)勤人員在案件中協(xié)作配合執(zhí)法人員，完成了資料的傳遞、整理、分發(fā)等硬性工作任務(wù)。

3、內(nèi)勤員工還承擔(dān)了后續(xù)歸檔之后的相關(guān)協(xié)助服務(wù)，避免治安案件因資料消失難以找回的情況。

五、總結(jié)：

案件內(nèi)勤替執(zhí)法人員進(jìn)行收集資料、記錄筆錄及分析判斷等煩瑣工作，為刑偵辦案人員解決了很多后顧之憂(yōu)，支持了刑偵辦案的順利推進(jìn)，同時(shí)也扮演了了執(zhí)法人員后勤作為的重要角色。因此，內(nèi)勤人員的責(zé)任意識(shí)、專(zhuān)業(yè)素質(zhì)以及保密能力都需要要有較高的要求民警部門(mén)才能有一支高效而穩(wěn)定的服務(wù)后勤保障人才隊(duì)伍。

案件內(nèi)勤述職報(bào)告 篇6

尊敬的領(lǐng)導(dǎo)、同事們：

我是XX處理部門(mén)的一名內(nèi)勤，近期我主要負(fù)責(zé)了某特定案件的相關(guān)處理工作。在這里，我將針對(duì)我的工作內(nèi)容，向大家作一份簡(jiǎn)要的述職報(bào)告。

一、案件情況

該案件是一樁財(cái)務(wù)糾紛案件，我所在的處理部門(mén)接到該案的委托后，立即展開(kāi)了調(diào)查工作。經(jīng)過(guò)初步調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該案件系由于商品交易中的不實(shí)行為所導(dǎo)致。

二、工作內(nèi)容

1. 了解案件相關(guān)信息

我在了解案件相關(guān)信息方面做了以下幾件事：

a. 電話(huà)聯(lián)系當(dāng)事人，了解案件的真實(shí)情況，確定調(diào)查方向。

b. 訪(fǎng)問(wèn)當(dāng)事人所處的實(shí)際場(chǎng)所，獲取更多的信息。

2. 數(shù)據(jù)收集

在收集數(shù)據(jù)方面，我做了如下準(zhǔn)備：

a. 利用公司數(shù)據(jù)庫(kù)，搜索相關(guān)信息并收集。

b. 與其他工作人員進(jìn)行協(xié)作，將數(shù)據(jù)收集齊全。

3. 參加會(huì)談

在參加會(huì)談方面，我做了以下幾點(diǎn)：

a. 參加公司內(nèi)部會(huì)議，將數(shù)據(jù)傳達(dá)給其他人員。

b. 參加與當(dāng)事人之間的會(huì)談，并將談話(huà)內(nèi)容詳細(xì)記錄。

4. 完成各項(xiàng)任務(wù)

我在完成各項(xiàng)任務(wù)方面做了以下幾點(diǎn)：

a. 協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)完成文件的撰寫(xiě)和整理。

b. 積極跟進(jìn)工作進(jìn)展，保證案件順利處理。

三、遇到的問(wèn)題

在本次相關(guān)工作中，遇到了一些問(wèn)題，主要是：

1. 信息獲取不全，導(dǎo)致調(diào)查工作陷入困境。

2. 當(dāng)事人態(tài)度惡劣，致使會(huì)談無(wú)結(jié)果。

3. 員工溝通不暢，導(dǎo)致工作協(xié)作出現(xiàn)問(wèn)題。

四、解決方案

針對(duì)問(wèn)題，我采取了如下解決方案：

1. 增加更多的信息員，加強(qiáng)數(shù)據(jù)收集和調(diào)查工作。

2. 更換相關(guān)工作人員，以期獲得更好的工作效果。

3. 增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)溝通，保證工作協(xié)作的順暢進(jìn)行。

五、工作成果

經(jīng)過(guò)我們的不懈努力，我們成功的解決了該案件。在此，我特別感謝各位領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心與支持，同時(shí)也感謝我的同事們的辛勤努力。

最后，我想說(shuō)的是：今后，我還需要更加努力地去提高自己的工作能力，同時(shí)也希望在下個(gè)工作崗位上，能夠更加出色的完成自己的職責(zé)，為公司的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

謝謝大家！

案件內(nèi)勤述職報(bào)告 篇7

案件內(nèi)勤述職報(bào)告

一、工作背景

自從我加入本公司的刑事部門(mén)，我負(fù)責(zé)的案件種類(lèi)愈加多樣，也讓我對(duì)刑事訴訟有了更深一步的認(rèn)識(shí)。2019年，我參與了一起特別重大的刑事案件，擔(dān)任內(nèi)勤，負(fù)責(zé)案件材料的整理和協(xié)助主辦律師完成訴訟程序。

該案起因于一名高管涉嫌與外部供應(yīng)商進(jìn)行非法交易，并從中獲取巨額款項(xiàng)。此事一經(jīng)曝光，造成了極大的社會(huì)負(fù)面影響。我所在公司的委托人，應(yīng)承受追訴壓力，積極配合協(xié)助法院偵查，維護(hù)了公司形象和市場(chǎng)信譽(yù)。而作為內(nèi)勤，我承擔(dān)了全程記錄、檔案歸檔、官司訴訟程序跟進(jìn)等工作。

二、工作過(guò)程

1. 案件資料整理和翻譯

案件立案后，由主辦律師協(xié)調(diào)相關(guān)部門(mén)人員逐日追蹤犯罪嫌疑人有關(guān)涉案物品的流通和銷(xiāo)售情況。為此，我需在法院的審理記錄中查閱各種細(xì)節(jié)成分，并對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行記錄和整理。這些工作對(duì)主辦律師而言是必不可少的，它們支持著主辦律師參與開(kāi)庭辯護(hù)和掌握判決情況。

在工作過(guò)程中，我還幫助主辦律師篩選、文本分析大量有關(guān)涉案物品和涉案人員的文件，對(duì)查證過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題給出翻譯建議。為了妥善地完成翻譯工作，我在處理文本過(guò)程中盡可能細(xì)致、嚴(yán)謹(jǐn)、專(zhuān)業(yè)。

2. 協(xié)助律師開(kāi)展訴訟程序

作為內(nèi)勤，我也需要協(xié)調(diào)法院、檢察院和公安部門(mén)完成訴訟程序。具體而言，就是委托律師給法院提交訴狀、參與和安排證人出庭、協(xié)助主辦律師參與庭審程序并總結(jié)案件。整個(gè)過(guò)程需要在短時(shí)間內(nèi)密切協(xié)作。

3. 文件和數(shù)據(jù)歸檔

在案件開(kāi)庭前后，我要對(duì)所有的程序文件和數(shù)據(jù)進(jìn)行分類(lèi)、整理和歸檔。由于本案涉及到的文件和材料包含的信息量非常大，我無(wú)法貿(mào)然采用一般的文件整理方法，于是我制定了一個(gè)更加高效、科學(xué)的操作流程。

四個(gè)方面體現(xiàn)了我的工作能力：

1）條理清晰、方法妥當(dāng)

2）處理緊急事件的能力

3）翻譯和語(yǔ)言功底良好

4）私人和職業(yè)責(zé)任感強(qiáng)

三、主要工作心得和收獲

1. 嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)流程開(kāi)展工作

在案件工作中，我要根據(jù)業(yè)務(wù)流程，創(chuàng)造性地解決方案，提高工作效率，保證質(zhì)量。為此，我使勁將業(yè)務(wù)流程的標(biāo)準(zhǔn)、領(lǐng)導(dǎo)批示的要求、工作規(guī)范和操作流程做到最清晰、到位，并確定好每個(gè)環(huán)節(jié)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。通過(guò)這種工作方法來(lái)幫助自己提高責(zé)任心和工作效率，同時(shí)也讓我們能從外部壓力和上級(jí)的監(jiān)督中解脫出來(lái)，讓我們沉著冷靜地思考和解決問(wèn)題。

2. 深入了解案件相關(guān)知識(shí)

在案件工作中，我十分關(guān)注內(nèi)外部方案的信件交互，研究相關(guān)法律、機(jī)構(gòu)和部門(mén)的清晰和所有涉及方案的負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員的情況，以助于領(lǐng)導(dǎo)具體地把握工作進(jìn)展的態(tài)勢(shì)，并及時(shí)地與各個(gè)關(guān)鍵角色進(jìn)行溝通和交流。同時(shí)，我根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)和業(yè)務(wù)思考，打造出獨(dú)特的團(tuán)隊(duì)協(xié)作方式，并將方案的行動(dòng)品質(zhì)納入內(nèi)部工作流程之中。

3. 做好數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和匯總

對(duì)所有的材料進(jìn)行規(guī)范化的預(yù)處理和歸類(lèi)，可以幫助我們更高效地協(xié)助主辦律師完成程序。例如，我采用現(xiàn)代技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)各種數(shù)據(jù)的收集和統(tǒng)計(jì)，減少了工作時(shí)間和人力資源的投入。此外，我還設(shè)法從海量數(shù)據(jù)中提取合適的信息，進(jìn)一步減輕工作量。

四、感言

我很榮幸能夠參與這次刑事案件，同時(shí)也認(rèn)為自己很幸運(yùn)。這次經(jīng)歷讓我深刻地理解了商業(yè)涉及刑事案件的嚴(yán)重性和影響。在過(guò)去的工作中，我積累了更多的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和能力，提高了自己，也拿到了不少成就。我會(huì)一直努力地工作，不斷提升自己的能力，以更好地服務(wù)公眾。謝謝！

2023案件自查報(bào)告11篇

報(bào)告必須具備嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬓?，并在事先?duì)所收集的資料進(jìn)行有系統(tǒng)的分類(lèi)，基于內(nèi)容寫(xiě)好大綱，無(wú)論是在學(xué)校還是工作中都是必不可少的。那么，優(yōu)秀的報(bào)告應(yīng)該如何寫(xiě)作呢？以下是我們?yōu)槟峁┑年P(guān)于“案件自查報(bào)告”重要資訊，感謝您的閱讀！

案件自查報(bào)告 篇1

案件防控三季度自查報(bào)告

“ 三季度我行認(rèn)真開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)排查，加強(qiáng)員工行為管控，先后開(kāi)展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進(jìn)入股市專(zhuān)項(xiàng)行為排查，排除隱患；組織開(kāi)展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛(ài)職業(yè)生命，深入開(kāi)展“員工行為九項(xiàng)禁止性規(guī)定”，要求各部室負(fù)責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，注重工作措施的針對(duì)性，重視工作方法的有效性，合理安排各階段工作進(jìn)度。并在排查過(guò)程中注重“三個(gè)延伸”，即：在時(shí)間上向八小時(shí)外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細(xì)節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。

二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后各部室互查對(duì)每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評(píng)價(jià)，并組織員工對(duì)本部室平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時(shí)，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂(yōu)解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。

三是重點(diǎn)突出排查部室主管及其他重要崗位人員、前臺(tái)操作人員。著重抓好防范挪用資金購(gòu)買(mǎi)股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣(mài)房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶(hù)索要財(cái)物、好處費(fèi)等問(wèn)題。通過(guò)這次排查，使全行員工提高了思想認(rèn)識(shí)，自覺(jué)做到有章必循，違章必糾，增強(qiáng)了員工防范道德風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。

今后，我們將此項(xiàng)工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ).

案件自查報(bào)告 篇2

自 查 報(bào) 告

2011年11月24日，國(guó)家外匯管理局檢查組對(duì)我行2010年7月1日至2011年6月30日的外匯業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面的檢查，經(jīng)過(guò)檢查存在如下兩個(gè)問(wèn)題：

1、經(jīng)我行自查，武漢市澤群貿(mào)易有限公司在我行辦理出口的手機(jī)掛件樣品款收匯14筆，金額23.6萬(wàn)美元，未進(jìn)入待核查賬戶(hù)。武漢潤(rùn)升商貿(mào)有限責(zé)任公司，2011年3月3日辦理收匯一筆，金額4704美元，未按規(guī)定進(jìn)入待核查賬戶(hù)，直接進(jìn)入經(jīng)常項(xiàng)目結(jié)算賬戶(hù)。

2、經(jīng)外匯局檢查，我行向外匯局報(bào)送的外匯帳戶(hù)信息管理系統(tǒng)收入明細(xì)存在國(guó)際收支申報(bào)號(hào)碼填寫(xiě)錯(cuò)誤，共計(jì)7筆，金額27.1萬(wàn)美元。

關(guān)于武漢市澤群貿(mào)易有限公司在我行辦理出口的手機(jī)掛件樣品款收匯，在辦理結(jié)匯時(shí)，我行按照外匯局相關(guān)規(guī)定，“對(duì)于按規(guī)定不需辦理貨物報(bào)關(guān)項(xiàng)下的出口收匯，企業(yè)在辦理結(jié)匯或者劃出資金時(shí)，應(yīng)向銀行提供蓋有銀行業(yè)務(wù)公章的涉外收入申報(bào)單正本和郵寄貨物清單?！币?yàn)闃悠房畈恍枰现袊?guó)電子口岸聯(lián)網(wǎng)核銷(xiāo)，所以我行理解為不需要進(jìn)入到待核查賬戶(hù)，直接辦理結(jié)匯。故我行均要求企業(yè)提供了涉外收入申報(bào)單正本、快遞收據(jù)、出口收匯說(shuō)明、合同、發(fā)票等相關(guān)資料，直接結(jié)匯進(jìn)入了該企業(yè)的人民幣結(jié)算賬戶(hù)。

關(guān)于外匯帳戶(hù)信息管理系統(tǒng)收入明細(xì)存在國(guó)際收支申報(bào)號(hào)碼填寫(xiě)錯(cuò)誤的問(wèn)題，我行已經(jīng)整改，將填錯(cuò)的7筆收匯的國(guó)際收支申報(bào)號(hào)碼，在外匯帳戶(hù)信息管理系統(tǒng)中進(jìn)行了補(bǔ)錄。

對(duì)于以上兩個(gè)問(wèn)題，我行應(yīng)該從中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，加強(qiáng)外匯管理規(guī)定的學(xué)習(xí)，正確理解外匯政策法規(guī)，針對(duì)不同的業(yè)務(wù)情況，按相關(guān)規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，杜絕以上錯(cuò)誤的再次發(fā)生。

中國(guó)銀行武漢中北支行

2011年11月29日

案件自查報(bào)告 篇3

富平縣環(huán)境保護(hù)局關(guān)于 環(huán)境質(zhì)量興縣工作的自查報(bào)告

縣質(zhì)量興縣工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室：

根據(jù)縣質(zhì)量興縣工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《關(guān)于做好迎接質(zhì)量興省先進(jìn)縣省級(jí)考核驗(yàn)收準(zhǔn)備的通知》精神，我局對(duì)照《陜西省質(zhì)量興省先進(jìn)市縣區(qū)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》，對(duì)環(huán)境保護(hù)方面的各項(xiàng)工作進(jìn)行了認(rèn)真自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

一、主要污染物減排工作

為了減少二氧化硫、化學(xué)需氧量等主要污染物的排放，不斷改善我縣城鄉(xiāng)居民生產(chǎn)、生活環(huán)境質(zhì)量，我局圍繞市政府下達(dá)的2011年主要污染物減排目標(biāo)，不斷加大減排工作力度，取得了較好的成效。

一是強(qiáng)化管理減排力度。嚴(yán)格把好建設(shè)項(xiàng)目環(huán)保入門(mén)關(guān)，認(rèn)真執(zhí)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)和“三同時(shí)”制度，堅(jiān)持“預(yù)防為主”的方針，在招商引資和項(xiàng)目建設(shè)中，禁止引進(jìn)和建設(shè)國(guó)家明令禁止的能耗高、污染環(huán)境的企業(yè)，從源頭上遏制了污染物排放量的增加。

二是加大工程減排力度。我局加強(qiáng)減排工程監(jiān)管，逐步規(guī)范污染減排臺(tái)帳。截止目前，城區(qū)污水處理廠(chǎng)運(yùn)行正常，陜西金牛乳業(yè)有限公司污水治理工程已經(jīng)驗(yàn)收，目前正在整理減排檔案資料（下半年上報(bào)）；中冶陜壓重工設(shè)備有限公司污水處理設(shè)施已經(jīng)進(jìn)行驗(yàn)收監(jiān)測(cè)，下一步將組織驗(yàn)收；富平縣宏特奶牛養(yǎng)殖有限公司污染防治設(shè)施準(zhǔn)備建設(shè)；中冶陜壓重工設(shè)備有限公司煤改氣工程已經(jīng)完成可研等前期工作，正在籌集資金準(zhǔn)備動(dòng)工。

三是加大產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，淘汰高能耗高污染的落后產(chǎn)能。我局配合有關(guān)部門(mén)，積極采取有效措施，關(guān)閉了仇順生等68家白灰窯（無(wú)反彈現(xiàn)象），淘汰了落后生產(chǎn)能力30.6萬(wàn)噸，減少用煤6.12萬(wàn)噸。

四是加強(qiáng)減排宣傳教育。 我局把污染減排宣傳納入重要日程，通過(guò)報(bào)社、電視臺(tái)等新聞媒體，廣泛宣傳減排工作的重要性、緊迫性，展示我縣減排取得的階段性成果，提高全社會(huì)的環(huán)保意識(shí)。創(chuàng)造有利于污染減排和保護(hù)環(huán)境的氛圍， 確保減排目標(biāo)任務(wù)的圓滿(mǎn)完成

今年上半年我局組織上報(bào)了城區(qū)污水處理廠(chǎng)項(xiàng)目和仇順生等68家白灰窯關(guān)閉項(xiàng)目減排檔案，預(yù)計(jì)前半年二氧化硫、氮氧化物、化學(xué)需氧量、氨氮排放量分別削減1214.2噸、392.8噸、270.6噸（339.6噸）和44.1噸（61.3噸）。較好的完成了半年目標(biāo)任務(wù)。

二、環(huán)境監(jiān)測(cè)能力建設(shè)

富平縣環(huán)境監(jiān)測(cè)站是2004年成立的事業(yè)單位，承擔(dān)著我縣日常環(huán)境監(jiān)測(cè)工作。2005年通過(guò)首次計(jì)量認(rèn)證評(píng)審， 2009年通過(guò)計(jì)量認(rèn)證復(fù)評(píng)審。近年來(lái)，我局高度重視環(huán)境監(jiān)測(cè)工作，不斷加強(qiáng)常規(guī)監(jiān)測(cè)能力建設(shè)，配置儀器，增加專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員。目前環(huán)境監(jiān)測(cè)站已經(jīng)能夠獨(dú)立完成水、氣、聲等3大類(lèi)，共計(jì)41項(xiàng)的監(jiān)測(cè)項(xiàng)目，基本滿(mǎn)足了當(dāng)前我縣環(huán)境保護(hù)工作中對(duì)環(huán)境監(jiān)測(cè)能力的要求。

現(xiàn)在，我縣監(jiān)測(cè)站已經(jīng)開(kāi)展了包括縣城區(qū)域空氣質(zhì)量監(jiān)測(cè)、噪聲功能區(qū)監(jiān)測(cè)、道路交通噪聲監(jiān)測(cè)、網(wǎng)格噪聲監(jiān)測(cè)、地表水等常規(guī)監(jiān)測(cè)，同時(shí)也圓滿(mǎn)完成了監(jiān)督性監(jiān)測(cè)和委托性監(jiān)測(cè)工作任務(wù)。監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的獲得，為我縣環(huán)境管理工作提供了科學(xué)依據(jù)，為行政執(zhí)法提供了技術(shù)支持。

下一步，我局將加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)測(cè)站的標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作，開(kāi)展人員專(zhuān)業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，努力提高監(jiān)測(cè)業(yè)務(wù)能力，拓展監(jiān)測(cè)業(yè)務(wù)范圍，力爭(zhēng)2012年通過(guò)監(jiān)測(cè)站標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)驗(yàn)收。

三、環(huán)境質(zhì)量不斷改善

我局結(jié)合創(chuàng)衛(wèi)、創(chuàng)模要求，進(jìn)一步加大環(huán)境監(jiān)管力度，認(rèn)真開(kāi)展了環(huán)境綜合治理工作，企業(yè)污染防治設(shè)施正常運(yùn)行，工業(yè)污染物實(shí)現(xiàn)了達(dá)標(biāo)排放，工業(yè)固體廢物得到合理處置，飲用水源地管理規(guī)范有序，揚(yáng)塵污染、汽車(chē)尾氣污染、餐飲業(yè)油煙污染得到了遏制。今年我縣未發(fā)生重大環(huán)境污染和生態(tài)破壞事件。根據(jù)環(huán)境監(jiān)測(cè)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，工業(yè)廢水、二氧化硫等污染物排放逐年下降；縣城空氣環(huán)境質(zhì)量基本符合國(guó)家環(huán)境空氣質(zhì)量二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)；縣城區(qū)道路交通噪聲、區(qū)域環(huán)境噪聲均能達(dá)到國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求；溫泉河河流水質(zhì)有所改善，部分指標(biāo)符合五類(lèi)水水質(zhì)要求。飲用水源保護(hù)良好，城區(qū)集中式飲用水源地水質(zhì)達(dá)標(biāo)率達(dá)到100%；農(nóng)村飲用水源地保護(hù)工作全面開(kāi)展，農(nóng)村飲水安全得到保障。全縣環(huán)境質(zhì)量得到了明顯改善。

二〇一一年九月十九日

案件自查報(bào)告 篇4

當(dāng)事人的基本情況和違法事實(shí)

檢查核實(shí)在建設(shè)開(kāi)工前未到我局報(bào)批環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批手續(xù)擅自開(kāi)工并建設(shè)經(jīng)我局工作人員多次督促至今仍未辦理此行為違反了《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》第十六條“國(guó)家根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境的影響程度對(duì)建設(shè)項(xiàng)目

的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件由建設(shè)單位按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定報(bào)有審批權(quán)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)審批建設(shè)項(xiàng)目有行業(yè)主管部門(mén)的其環(huán)境影響報(bào)告書(shū)或者環(huán)境影響報(bào)告表應(yīng)當(dāng)經(jīng)行業(yè)主管部門(mén)預(yù)審后報(bào)有審批權(quán)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)審批。”8月29日我局依法下達(dá)了《限期糾正環(huán)境違法行為通知書(shū)》環(huán)限糾字【】h—74號(hào)。

當(dāng)事人違法的證據(jù)

1、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查詢(xún)問(wèn)筆錄一份2頁(yè)

2、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查勘察記錄一份

13、《限期糾正環(huán)境違法行為通知書(shū)》、送達(dá)回證一份1頁(yè)違法行為等次根據(jù)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度將違法行為確定為一般。

應(yīng)收行政處罰的依據(jù)和種類(lèi)

該行為違反了《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》第三十一條第一款“建設(shè)單位未依法報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件或者未依照本法第二十四條的規(guī)定重新報(bào)批或者報(bào)請(qǐng)重新審核環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件擅自開(kāi)工建設(shè)的由有權(quán)審批該項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)責(zé)令停止建設(shè)限期補(bǔ)辦手續(xù)逾期不補(bǔ)辦手續(xù)的可以處五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款對(duì)建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分?！钡囊?guī)定。

行政處罰建議

1、處伍萬(wàn)元罰款。

案件自查報(bào)告 篇5

案件評(píng)查規(guī)則

第一章 總 則

第一條、為了提高辦案質(zhì)量,維護(hù)司法權(quán)威，強(qiáng)化審判人員、執(zhí)行人員的質(zhì)量意識(shí)，實(shí)現(xiàn)審判工作的制度化、規(guī)范化、科學(xué)化管理，確保司法公正，特制定本制度。

第二條、開(kāi)展案件評(píng)查工作,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀公正、嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)、依法評(píng)查的原則，嚴(yán)格依照程序法、實(shí)體法和本規(guī)定的各項(xiàng)評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)查。 第三條、案件質(zhì)量評(píng)查由審監(jiān)庭負(fù)責(zé)組織實(shí)施。 第二章 案件質(zhì)量檢查范圍、內(nèi)容 第四條、案件評(píng)查范圍

（一）本院審結(jié)、執(zhí)結(jié)的各類(lèi)案件

（二）上級(jí)法院改判、發(fā)回重審的案件

（三）經(jīng)審判監(jiān)督程序改判的案件

（四）黨委、人大交辦、督辦的案件

（五）當(dāng)事人反應(yīng)強(qiáng)烈的案件

第二章、案件評(píng)查內(nèi)容、范圍

第五條、評(píng)查內(nèi)容

（一）程序方面：

1、是否屬于人民法院受案范圍及本院管轄

2、當(dāng)事人設(shè)列是否恰當(dāng)；

3、是否嚴(yán)格執(zhí)行公開(kāi)審判制度；

4、采取保全措施和強(qiáng)制措施是否依法進(jìn)行

5、有無(wú)超審限

6、證據(jù)采信是否合法

（二）實(shí)體方面：

1、定性及案由是否準(zhǔn)確；

2、事實(shí)認(rèn)定是否清楚

3、適用法律是否準(zhǔn)確

4、實(shí)體裁判是否適當(dāng)

（三）訴訟文書(shū)方面：

1、庭審筆錄、合議筆錄、審委會(huì)筆錄是否準(zhǔn)確、完整、規(guī)范、

2、裁判文書(shū)制作是否規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)；

3、卷宗裝訂是否規(guī)范、手續(xù)是否完備；

4、訴訟費(fèi)是否按規(guī)定收取。

第三章 案件評(píng)查的方式

第六條、案件評(píng)查采取隨結(jié)隨評(píng)查的方式進(jìn)行，各業(yè)務(wù)庭在案件審結(jié)后15日內(nèi)將案卷移交審監(jiān)庭。

第七條、案件評(píng)查以書(shū)面評(píng)查為主，必要時(shí)可以向主審法官了解情況。

第八條、審監(jiān)庭評(píng)查案件后，對(duì)未發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題的案件，填寫(xiě)《評(píng)查案件登記表》，移送歸檔。，對(duì)認(rèn)為存在重大問(wèn)題的案件，填寫(xiě)《評(píng)查案件登記表》，移送歸檔。，對(duì)認(rèn)為存在重大問(wèn)題的案件，填寫(xiě)《評(píng)查案件登記表》，寫(xiě)出書(shū)面意見(jiàn)書(shū)，并依據(jù)有關(guān)制度提出具體處理意見(jiàn)，報(bào)院長(zhǎng)提交審委會(huì)討論決定。 第九條、對(duì)案件的評(píng)查結(jié)果應(yīng)定期通報(bào)，一般每季度通報(bào)一次。

第四章 案件評(píng)查的標(biāo)準(zhǔn)

第十條、被評(píng)查的案件分為優(yōu)秀、一般、差三個(gè)等級(jí)

（一）具備以下條件的案件為優(yōu)秀案件：

1、案件事實(shí)清楚、證據(jù)充分、確實(shí)；

2、案件定性準(zhǔn)確，適用法律準(zhǔn)確，裁判適當(dāng)；

3、程序完全符合法律規(guī)定

4、訴訟文書(shū)制作規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)

5、各項(xiàng)手續(xù)完備、卷宗裝訂規(guī)范

（二）具備以下條件為一般等級(jí)案件：

1、案件關(guān)鍵環(huán)節(jié)事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)、充分；

2、案件定性、適用法律、裁判結(jié)果基本適當(dāng)

3、程序合法

4、訴訟文書(shū)較為規(guī)范

5、各項(xiàng)手續(xù)基本齊全，卷宗裝訂基本規(guī)范、無(wú)重大差

（三）凡在案件事實(shí)、證據(jù)采信、適用法律、實(shí)體裁判、訴訟文書(shū)方面存在一定問(wèn)題的案件評(píng)委質(zhì)量差等級(jí)。

案件自查報(bào)告 篇6

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《錦州市20XX年度行政執(zhí)法案卷評(píng)查活動(dòng)》精神，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法質(zhì)量和水平，我局對(duì)20XX年全年以及20XX年上半年期間實(shí)施行政處罰并已辦結(jié)的案卷進(jìn)行了認(rèn)真的自查。

一、組織領(lǐng)導(dǎo)落實(shí)情況

局領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)此項(xiàng)工作高度重視，局領(lǐng)導(dǎo)主動(dòng)抓落實(shí)，成立了行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作小組。組長(zhǎng)由局長(zhǎng)張國(guó)華擔(dān)任，副組長(zhǎng)由韓勝軍、李孝剛、侯國(guó)成擔(dān)任，組員由各科、隊(duì)、室負(fù)責(zé)人組成。局領(lǐng)導(dǎo)班子組織相關(guān)人員召開(kāi)專(zhuān)門(mén)會(huì)議對(duì)此項(xiàng)工作作了具體安排：分三個(gè)階段進(jìn)行，第一階段（20XX年10月11日前）完成查處的行政執(zhí)法案卷的梳理登記工作。

第二階段（20XX年10月15日前）對(duì)案卷行政處罰主體、違法事實(shí)進(jìn)行認(rèn)定，對(duì)處罰標(biāo)準(zhǔn)及權(quán)利告知進(jìn)行審核，完成案卷的評(píng)查工作；第三階段（20XX年10月20日前）完成對(duì)不合格案卷的重新組卷工作。

二、案卷評(píng)查工作實(shí)施情況

1、案卷評(píng)查小組能夠統(tǒng)一思想，充分認(rèn)識(shí)案卷評(píng)查工作的重要意義，積極協(xié)調(diào)各案卷查處部門(mén)，嚴(yán)格按照相關(guān)文件精神，著重從執(zhí)法程序方面、適用法律方面、違法事實(shí)認(rèn)定方面對(duì)案卷進(jìn)行認(rèn)真的評(píng)查。

2、對(duì)案卷評(píng)的不符合程序、事實(shí)不清、證據(jù)不足及文書(shū)書(shū)寫(xiě)不正確、案卷裝訂等不規(guī)范現(xiàn)象進(jìn)行認(rèn)真登記并改正，使案卷更加規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，真正體現(xiàn)客觀公正、實(shí)事求是的原則。根據(jù)我局的職權(quán)，案件的主要來(lái)源是舉報(bào)及安監(jiān)大隊(duì)的日常巡查。自查自糾內(nèi)容包括如下：①對(duì)依法調(diào)查取證情況，重點(diǎn)檢查辦案人員是否兩人以上及時(shí)、全面、客觀、公正地開(kāi)展調(diào)查取證工作，是否積極收集與案件有關(guān)的所有證據(jù)進(jìn)行自查。②對(duì)作出的處罰決定查看時(shí)間上是否給到位，標(biāo)準(zhǔn)上是否罰到位，依據(jù)上是否寫(xiě)到位進(jìn)行自查；③對(duì)依法送達(dá)和執(zhí)行情況，檢查送達(dá)回證上是否有當(dāng)事人簽收或代收人簽字及郵寄等其他送達(dá)憑證進(jìn)行自查。④檢查是否有正規(guī)的行政執(zhí)法處罰收據(jù)進(jìn)行自查；⑤整個(gè)案卷的組卷質(zhì)量進(jìn)行自查。

3、為及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找不足，準(zhǔn)備起草制定案卷評(píng)查制度，建立長(zhǎng)效監(jiān)督制約機(jī)制，注意與行政執(zhí)法責(zé)任制工作的銜接。明確任務(wù)，落實(shí)責(zé)任。

三、主要成績(jī)

通過(guò)對(duì)案卷的評(píng)查，絕大多數(shù)案卷的執(zhí)法行為較為規(guī)范，能夠堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則，行政處罰中不存在重實(shí)體、輕程序的不良傾向，文書(shū)制作比較規(guī)范。

四、存在的問(wèn)題

1、部分案卷從立案到結(jié)案時(shí)間較長(zhǎng)，缺乏查處力度，造成人力、物力、時(shí)間的浪費(fèi)。

2、個(gè)別執(zhí)法隊(duì)員業(yè)務(wù)素質(zhì)、案卷制作水平有待提高。

五、下一步工作打算

1、統(tǒng)一培訓(xùn)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)。印發(fā)《行政執(zhí)法案卷立案標(biāo)準(zhǔn)》，做到人手一份。

2、認(rèn)真學(xué)習(xí)《新安全生產(chǎn)法》中的法律條文，為20XX年12月1日的實(shí)施工作打下良好的基礎(chǔ)。

3、加強(qiáng)與行政執(zhí)法責(zé)任制工作的銜接。督促各部門(mén)主要負(fù)責(zé)人切實(shí)履行好第一責(zé)任人職責(zé)，定期聽(tīng)取匯報(bào)，務(wù)求案卷評(píng)查工作落到。

案件自查報(bào)告 篇7

案件防控自查報(bào)告 今年是我行的合規(guī)管理規(guī)范年，案件防控工作是工作的重點(diǎn)，作為一名臨柜人員我始終堅(jiān)持客戶(hù)開(kāi)戶(hù)嚴(yán)格執(zhí)行存款“實(shí)名制”制度，手續(xù)真實(shí)有效，在網(wǎng)絡(luò)連接正常的情況下 對(duì) 客 戶(hù) 身份 經(jīng)過(guò)聯(lián) 網(wǎng)核 查。現(xiàn) 金清點(diǎn)真 實(shí) 有效。我在 辦 理 業(yè)務(wù)過(guò) 程中不存在混 崗現(xiàn) 象，按照 規(guī) 定柜 員 不

給 自己 辦 理 業(yè)務(wù)，不存在收款不 記賬 或手工 記賬 未 經(jīng) 主管 簽 章

現(xiàn) 象。存取 錯(cuò)賬 后當(dāng) 時(shí) 告知客 戶(hù)，并按照 規(guī) 定 進(jìn) 行 賬務(wù)處 理。

讓 客 戶(hù)簽 字確 認(rèn)。無(wú)折（卡）存款 時(shí)堅(jiān) 持 聯(lián) 網(wǎng)核 查 且留存存款人身份 證 件 復(fù) 印件。臨時(shí) 離柜后退屏且印章收妥?？?戶(hù) 更 換、補(bǔ) 磁存

單（折）堅(jiān) 持 負(fù)責(zé) 人 經(jīng)過(guò) 授 權(quán) 后 進(jìn) 行操作。不存在 記賬順 序和

記賬 方向 錯(cuò)誤現(xiàn) 象，確 認(rèn) 客 戶(hù) 存 單（折）的真 實(shí) 性和有效性。大 額

交易 堅(jiān) 持 備 案和反洗 錢(qián) 上 報(bào) 制度。業(yè)務(wù)辦 理 結(jié) 束后不私自留存客 戶(hù) 存 單（折），身份 證 件 復(fù) 印件，客 戶(hù) 密 碼 印章等情況，客

戶(hù) 作 廢 存 單（折）堅(jiān) 持剪角作 廢，資 料妥善保管，確 認(rèn) 客 戶(hù) 卡折同 開(kāi) 和客 戶(hù)資 料返 還，對(duì) 公 銷(xiāo)戶(hù) 手 續(xù) 和 資 料保管按照我行

規(guī) 定合 規(guī) 管理，杜 絕 一切 風(fēng)險(xiǎn)隱 患。掛失 業(yè)務(wù) 包括憑 證 掛失、密 碼 印章掛失，由本人 帶 身份 證 到 開(kāi)戶(hù) 網(wǎng)點(diǎn)掛失，掛失若 為 代理人掛失，代理人身份 證 件 經(jīng)過(guò)聯(lián) 網(wǎng)核 查，掛失 經(jīng)過(guò) 授 權(quán) 且合 規(guī)，掛失人 簽 字確 認(rèn)，登 記 薄 記載 事 項(xiàng)齊 全，掛失期 滿(mǎn) 后由本人或 經(jīng)

公 證 授 權(quán) 的代理人憑有效身份 證 件 領(lǐng) 取客 戶(hù) 存 單（折）、密 碼

或 現(xiàn) 金，掛失 資 料合 規(guī) 妥善保管。

案件自查報(bào)告 篇8

XXXX市商業(yè)銀行關(guān)于案防工作

開(kāi)展情況的自查報(bào)告

XXXX銀監(jiān)分局：

根據(jù)本次檢查要求，我行對(duì)照方案內(nèi)容，迅速對(duì)我行內(nèi)控和案防工作執(zhí)行情況進(jìn)行了一次全面檢查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、內(nèi)控和案防工作組織實(shí)施情況

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)

為了確保內(nèi)控案防“執(zhí)行年”活動(dòng)扎實(shí)有效、順利開(kāi)展，XXXX市商業(yè)銀行成立了以董事長(zhǎng)為組長(zhǎng)，行長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，班子其他成員及各部室負(fù)責(zé)人為成員的案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組。及時(shí)召開(kāi)全員動(dòng)員大會(huì)，傳達(dá)省銀監(jiān)局內(nèi)控和案防“執(zhí)行年”活動(dòng)有關(guān)文件精神和具體工作要求。并根據(jù)文件精神和有關(guān)要求，制訂了2010年內(nèi)控和案防“執(zhí)行年”活動(dòng)具體實(shí)施方案，有計(jì)劃的組織有關(guān)部門(mén)和人員切實(shí)開(kāi)展內(nèi)控和案防各項(xiàng)工作。

（二）加強(qiáng)教育，增強(qiáng)全員案防意識(shí)

XXXX市商業(yè)銀行非常重視干部職工的學(xué)習(xí)教育和案件防控工作，結(jié)合實(shí)際，年初就制訂了金融法規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，把干部職工學(xué)習(xí)教育工作擺在突出位置。先后組織了金融法規(guī)、“三個(gè)辦法一個(gè)指引”、職業(yè)道德與職業(yè)操守、服務(wù)禮儀 1

和服務(wù)用語(yǔ)等方面的的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。強(qiáng)化了干部職工合規(guī)經(jīng)營(yíng)和遵章守紀(jì)意識(shí)，在全行逐步培養(yǎng)起“從我做起、從現(xiàn)在做起、從點(diǎn)滴做起”的濃厚合規(guī)經(jīng)營(yíng)文化氛圍。為了加強(qiáng)學(xué)習(xí)效果，要求各分支機(jī)構(gòu)及各部門(mén)每月集中學(xué)習(xí)不能少于兩次，并作好學(xué)習(xí)筆記。每季度還對(duì)學(xué)習(xí)情況進(jìn)行抽查，切實(shí)增強(qiáng)教育培訓(xùn)效果。2010年5月底，我行針對(duì)中層以上領(lǐng)導(dǎo)干部組織了一次金融法規(guī)與內(nèi)控制度知識(shí)測(cè)試;7月底，又組織了“三個(gè)辦法一個(gè)指引”的學(xué)習(xí)考試;7月中旬組織客戶(hù)經(jīng)理前往硤石監(jiān)獄進(jìn)行警示教育，聽(tīng)取服刑人員懺悔報(bào)告，起到了良好的警示教育效果，進(jìn)一步增強(qiáng)了我行員工知法、守法、遵章、守制意識(shí)。

（三）加強(qiáng)監(jiān)督，明確責(zé)任

我行根據(jù)實(shí)際情況，在2010年4月制定并頒布了《XXXX市商業(yè)銀行2010年案件防控管理辦法》，根據(jù)權(quán)責(zé)實(shí)行責(zé)任劃分，明確責(zé)任目標(biāo)，簽訂層級(jí)目標(biāo)責(zé)任書(shū)，同時(shí)，把內(nèi)控和案防工作納入年度考核目標(biāo)，實(shí)行一票否決制，并在全行開(kāi)展案件自查工作。具體措施如下：

一是與各分支機(jī)構(gòu)和機(jī)關(guān)各部門(mén)負(fù)責(zé)人簽訂了案件防控目標(biāo)責(zé)任書(shū)，進(jìn)一步明確各級(jí)行長(zhǎng)和部門(mén)負(fù)責(zé)人為案件防控第一責(zé)任人，切實(shí)負(fù)起案件防控責(zé)任。做到一級(jí)抓一級(jí)，一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)。要求在各崗位、上下級(jí)之間建立起相應(yīng)的崗位責(zé)任，按照“誰(shuí)主辦、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)主管、誰(shuí)連帶，誰(shuí)直 2

接違規(guī)、誰(shuí)就是直接責(zé)任人”的原則，進(jìn)一步明確責(zé)任，把案件防控工作與其他業(yè)務(wù)工作一樣同檢查、同考核。

二是加強(qiáng)對(duì)人員的監(jiān)督，排查“問(wèn)題”職工。六月份我行對(duì)參與“黃、賭、毒”活動(dòng)的員工，以及有經(jīng)商辦企業(yè)、從事股票買(mǎi)賣(mài)、博彩活動(dòng)、不正常交友等問(wèn)題的員工進(jìn)行了排查，對(duì)重點(diǎn)人員實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題積極采取措施予以處理。

三是繼續(xù)深入貫徹執(zhí)行行務(wù)公開(kāi)制度。對(duì)全體干部職工重點(diǎn)公開(kāi)干部任用、招聘人員、費(fèi)用開(kāi)支、基建招標(biāo)等重大事項(xiàng)，提高公開(kāi)透明度，接受群眾監(jiān)督。嚴(yán)格執(zhí)行“三公開(kāi)，六不準(zhǔn)”制度。（即：公開(kāi)貸款和融資條件，公開(kāi)貸款利率和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、公開(kāi)辦事程序，不準(zhǔn)接受有價(jià)證券和禮金、不準(zhǔn)接受客戶(hù)宴請(qǐng)、不準(zhǔn)賭博、不準(zhǔn)接受由客戶(hù)提供的高消費(fèi)娛樂(lè)活動(dòng)、不準(zhǔn)借用客戶(hù)的通訊交通工具、不準(zhǔn)讓客戶(hù)報(bào)銷(xiāo)應(yīng)由自己支付的費(fèi)用。）

四是加大內(nèi)部稽核和檢查力度。今年以來(lái)，我行重點(diǎn)圍繞合規(guī)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)控制度執(zhí)行、規(guī)范化管理、風(fēng)險(xiǎn)防范和案件排查等事項(xiàng)開(kāi)展全面稽核檢查工作，共組織稽核檢查33次，尤其對(duì)重要空白憑證、現(xiàn)金、印章管理、授權(quán)業(yè)務(wù)管理、大額存款、票據(jù)貼現(xiàn)、銀行承兌匯票及信貸業(yè)務(wù)等重要崗位和重點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面檢查和專(zhuān)項(xiàng)整治，并及時(shí)提出整改建議，有效防范和化解了各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于個(gè)別違規(guī)操作人員，根據(jù)責(zé)任大小和事實(shí)嚴(yán)重程度，進(jìn)行了責(zé)任追究，并給予通報(bào)批評(píng)和經(jīng)濟(jì)處罰。今年5月底，我行根據(jù)監(jiān)管要求，對(duì)企業(yè)社?；鹳~戶(hù)的開(kāi)立、撤銷(xiāo)、資金匯劃、賬戶(hù)對(duì)賬等情況 3

進(jìn)行了重點(diǎn)排查，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有違規(guī)操作和挪用社保資金的情況。通過(guò)監(jiān)督檢查，落實(shí)稽核建議和整改措施，有效促進(jìn)了我行員工遵規(guī)守章和防范風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展，為我行今年目標(biāo)任務(wù)的順利實(shí)現(xiàn)提供了有力保障。

（四）加強(qiáng)制度建設(shè)，狠抓制度落實(shí)

今年以來(lái)，我行先后制定和完善了各類(lèi)規(guī)章制度，主要有《XXXX市商業(yè)銀行2010年案件防控管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行2010-2012年內(nèi)控和案防三年規(guī)劃》、《XXXX市商業(yè)銀行2010年度黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)》、《XXXX市商業(yè)銀行固定資產(chǎn)管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行財(cái)務(wù)費(fèi)用管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行授權(quán)管理管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行柜員制管理辦法》及補(bǔ)充規(guī)定、《XXXX市商業(yè)銀行文明規(guī)范服務(wù)管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行反洗錢(qián)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)管理辦法（試行）》、《XXXX市商業(yè)銀行同城清算系統(tǒng)管理辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行縣域支行大額資金審批辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急保障預(yù)案》、《XXXX市商業(yè)銀行大客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)組崗位職責(zé)及考核辦法》、《XXXX市商業(yè)銀行信貸從業(yè)人員工作守則》等制度。2009年11月中旬，我行根據(jù)工作部署，對(duì)凡是在同一崗位任職滿(mǎn)三年的支行行長(zhǎng)及各部室負(fù)責(zé)人進(jìn)行全面輪崗，不稱(chēng)職的在輪崗中由一線(xiàn)員工競(jìng)聘上崗。同時(shí)，狠抓制度落實(shí)，把內(nèi)控稽核和案件防控有效結(jié)合，不斷加大稽核督查力度，嚴(yán)格責(zé)任追究，采取通報(bào)批評(píng)和經(jīng)濟(jì)處罰并重手段，有效促進(jìn)案防工作逐步逐層 4

深入開(kāi)展。

二、金融許可證管理情況

基本按照《金融許可證管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行管理。由專(zhuān)門(mén)部門(mén)和專(zhuān)人進(jìn)行管理。并按規(guī)定公開(kāi)懸掛、公示內(nèi)容。

三、存在問(wèn)題

內(nèi)控和案防上存在的問(wèn)題主要有：

1、人員還不夠充足；

2、應(yīng)急實(shí)戰(zhàn)演練和消防演練還不夠；

3、內(nèi)控制度執(zhí)行力度還有待加強(qiáng)；

四、今后工作打算

根據(jù)內(nèi)控和案防活動(dòng)方案實(shí)施要求，我行在以后工作中將做如下打算：

（一）加大執(zhí)行力度。今后，將進(jìn)一步嚴(yán)格監(jiān)督程序，規(guī)范監(jiān)督行為，完善監(jiān)督約束機(jī)制，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。緊緊圍繞制度規(guī)范、資產(chǎn)質(zhì)量、財(cái)務(wù)管理、業(yè)務(wù)操作流程等稽核監(jiān)督工作重心，重點(diǎn)對(duì)經(jīng)營(yíng)真實(shí)性、銀行結(jié)算業(yè)務(wù)、公司及個(gè)人信貸業(yè)務(wù)、簽發(fā)銀行承兌匯票業(yè)務(wù)、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，加大現(xiàn)場(chǎng)檢查力度。

（二）提高檢查覆蓋率。今后，我行將對(duì)所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查，使檢查的覆蓋面達(dá)到100%，最大限度的控制操作風(fēng)險(xiǎn)。

（三）發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)整改。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，一 5

是加強(qiáng)與各部門(mén)間的協(xié)調(diào)溝通，督促其及時(shí)整改。二是對(duì)有重大責(zé)任的，要嚴(yán)格按照規(guī)定追究責(zé)任。切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)督檢查工作深度，有效防范違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象發(fā)生。

（四）繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)。今后工作中，我行將始終如一的堅(jiān)持“業(yè)務(wù)發(fā)展，內(nèi)控先行”的原則，積極指導(dǎo)各項(xiàng)內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程的制定完善工作，將其與案件防控工作結(jié)合起來(lái)，有效排查日常工作中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和制度上的漏洞與盲點(diǎn)，把案件隱患消除在萌芽狀態(tài)，切實(shí)消除安全隱患。有效規(guī)避控制制度執(zhí)行不到位，業(yè)務(wù)流程不規(guī)范而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

（五）鞏固成果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，推廣好的做法。繼續(xù)深入開(kāi)展“回頭看”排查活動(dòng)，回頭看自查結(jié)果、回頭看制度完善、回頭看學(xué)習(xí)考試、回頭看整治情況、回頭看排查情況、回頭看違規(guī)和案件查處情況，重點(diǎn)將前段工作中存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，通過(guò)精細(xì)化的防控治理措施進(jìn)行夯實(shí)。

案件自查報(bào)告 篇9

xxx關(guān)于開(kāi)展紀(jì)律處分決定執(zhí)行情況自查自糾情況報(bào)告

xxx紀(jì)委：

按照《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)xxx的通知》xxx[xxx]2號(hào)文件要求，xxx積極開(kāi)展自查自糾，現(xiàn)將自查自糾情況報(bào)告如下：

一、總體情況

xxxx2012年11月1日至今共立案xx件，其中黨紀(jì)處分x人，政紀(jì)處分xxx人。其中xxx年xx件，給予xxx1人；xx年x件，給予xxx人；xxx年x件，給予xxxx人；2017年4件，給予xxxxxx人，xxxxx人，xxxx人；xxx年xx件，給予xxx，xxx人，xxxx人。 二、自查情況

1.已建立本單位黨員干部受黨紀(jì)政紀(jì)處分情況臺(tái)賬； 2.處分決定能夠按規(guī)定程序向受處分人宣布送達(dá)并在受處分人所在黨支部宣布；

3.處分決定等材料已按干部管理權(quán)限和組織、人事關(guān)系歸入本人檔案；

4.受處分人在處分期內(nèi)沒(méi)有提拔使用、評(píng)先評(píng)優(yōu)情況； 5.xxx沒(méi)有受到撤銷(xiāo)黨內(nèi)職務(wù)、撤職以上處分的人員； 6.對(duì)受黨紀(jì)政紀(jì)處分期滿(mǎn)后的人員已辦理解除處分的手續(xù)； 7.對(duì)受處分人處分期滿(mǎn)后已進(jìn)行教育回訪(fǎng)。

在今后的工作中，我們會(huì)進(jìn)一步完善工作措施，規(guī)范工作流程，確保嚴(yán)格按照規(guī)定程序辦理案件。

Xxxx

xx年xx月xx日

案件自查報(bào)告 篇10

根據(jù) 《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控 工作的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2009]83 號(hào)）的要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視,專(zhuān) 門(mén)召開(kāi)全行風(fēng)險(xiǎn)防范會(huì)議,就案件防控自查及防范操作風(fēng)險(xiǎn)作了專(zhuān)門(mén) 部署及安排。我部就公司信貸業(yè)務(wù)深入組織開(kāi)展了案件防控回頭看自 查工作,現(xiàn)將具體自查情況匯報(bào)如下:

1、未出現(xiàn)貸款詐騙案件。為確保從源頭上控制好新發(fā)放貸款的質(zhì)量，我行在加強(qiáng)信貸申報(bào) 管理，嚴(yán)格把關(guān)，擇優(yōu)營(yíng)銷(xiāo)的同時(shí)，根據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和我行信貸政 策，加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)信貸投向管理。其次，針對(duì)客戶(hù)信息來(lái)源渠道單一，部分民營(yíng)企業(yè)透明度低，存在信息不對(duì)稱(chēng)，部分信息失真或有偏差的 問(wèn)題，我行將采取一系列措施，加強(qiáng)客戶(hù)信息管理，以保證銀行信貸 決策的準(zhǔn)確性。要求客戶(hù)經(jīng)理要多渠道收集客戶(hù)經(jīng)營(yíng)信息，掌握客戶(hù) 的真實(shí)情況，尤其是做好對(duì)民營(yíng)企業(yè)客戶(hù)財(cái)務(wù)信息真實(shí)性的核查工 作，透過(guò)其財(cái)務(wù)報(bào)表，摸清其真實(shí)“家底”。第三，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理體 制改革，開(kāi)展對(duì)公信貸業(yè)務(wù)平行作業(yè)，由風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理參與貸前調(diào)查，進(jìn) 行平行作業(yè)，提高貸前調(diào)查的深度和廣度，進(jìn)而提高信貸審批決策的 質(zhì)量。第四，進(jìn)一步加強(qiáng)授信條件落實(shí)管理，使各級(jí)信貸審批部門(mén)設(shè) 置的風(fēng)險(xiǎn)防范措施能落到實(shí)處。一方面要求風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理對(duì)有條件審批同 意的信貸業(yè)務(wù)，在貸款發(fā)放前，就經(jīng)營(yíng)部門(mén)落實(shí)信貸審批條件情況進(jìn) 行審核，以防范貸款發(fā)放環(huán)節(jié)的操作風(fēng)險(xiǎn)，保障審批決策意見(jiàn)得到嚴(yán)

格執(zhí)行。另一方面督促一線(xiàn)營(yíng)銷(xiāo)人員必須加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，正確理解和 掌握我行信貸產(chǎn)品特點(diǎn)、操作流程，從而較準(zhǔn)確地把握和落實(shí)貸款條 件，確保貸款條件得到有效落實(shí)。

2、未出現(xiàn)票據(jù)詐騙案件。我行在辦理票據(jù)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，杜絕票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，為此，一直堅(jiān)持做到以下幾點(diǎn)：

一、核實(shí)貿(mào)易背景，申請(qǐng)貼現(xiàn)人與直 接前手之間必須有真實(shí)合法的商品或勞務(wù)交易關(guān)系，并且能提供雙方 簽訂的真實(shí)合法的商品或勞務(wù)交易合同及增值稅發(fā)票原件。防止辦理 融資性貼現(xiàn)業(yè)務(wù)。

三、要查詢(xún)票據(jù)真實(shí)性。會(huì)計(jì)部門(mén)在審核票面要素 的同時(shí)，按有關(guān)規(guī)定向承兌銀行進(jìn)行查詢(xún)，核實(shí)票據(jù)的真實(shí)性，并取 得承兌行的書(shū)面確認(rèn)。未經(jīng)查詢(xún)查復(fù)，不得辦理貼現(xiàn)。堅(jiān)決杜絕先貼 現(xiàn)后查詢(xún)、邊貼現(xiàn)邊查詢(xún)、只貼現(xiàn)不查詢(xún)的情況發(fā)生。

四、要加強(qiáng)對(duì) 貼現(xiàn)票據(jù)各要素的審查，避免貼現(xiàn)票據(jù)出現(xiàn)要素不全、內(nèi)容涂改、背 書(shū)不連續(xù)等現(xiàn)象。防止假票、克隆票、問(wèn)題票的出現(xiàn)。

五、會(huì)計(jì)部門(mén) 支付貼現(xiàn)款項(xiàng)必須一筆直接劃入貼現(xiàn)申請(qǐng)人帳戶(hù)，決不允許將貼現(xiàn)資 金分筆劃入非貼現(xiàn)申請(qǐng)人帳戶(hù)，包括貼現(xiàn)申請(qǐng)人的主管機(jī)構(gòu)和下級(jí)分 支機(jī)構(gòu)。并且要對(duì)資金的流向進(jìn)行監(jiān)管，防止貼現(xiàn)申請(qǐng)人用貼現(xiàn)資金 再次簽發(fā)銀票。從源頭遏止用同一筆資金滾動(dòng)簽發(fā)銀票、再貼現(xiàn)。

六、要對(duì)承兌行的資格進(jìn)行調(diào)查。特別是中小銀行，要掌握其資金實(shí)力，管理水平，保證到期承兌。原則上不辦理地方行銀行承兌的貼現(xiàn)業(yè)務(wù)。

七、建立全國(guó)性的網(wǎng)絡(luò)化、電子化票據(jù)查詢(xún)系統(tǒng)。通過(guò)全國(guó)票據(jù)聯(lián)網(wǎng)，建立新的票據(jù)查詢(xún)方式，提高票據(jù)查詢(xún)查復(fù)的效率，有效降低票據(jù)欺

詐案件的發(fā)生率。

八、加強(qiáng)培訓(xùn)，嚴(yán)防票據(jù)業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)。從提高從 業(yè)人員綜合素質(zhì)入手，強(qiáng)化對(duì)《票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《票據(jù)貼、、現(xiàn)業(yè)務(wù)管理辦法》的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，密切關(guān)注最新金融法規(guī)變化和票據(jù)市 場(chǎng)動(dòng)態(tài)及有關(guān)票據(jù)案例分析等，提高業(yè)務(wù)人員的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能 力。同時(shí)，不斷強(qiáng)化員工職業(yè)道德教育，增強(qiáng)自我約束能力，有效防 范道德風(fēng)險(xiǎn)，提高員工綜合素質(zhì)。

3、未出現(xiàn)洗黑錢(qián)現(xiàn)象。我行反洗錢(qián)工作總結(jié)如下：

一、健全和完善內(nèi)控機(jī)制。首先,各 級(jí)金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)尤其是一線(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)要高度重視反洗錢(qián)工作,建立健全反 洗錢(qián)的相關(guān)制度,加強(qiáng)對(duì)一線(xiàn)臨柜人員的培訓(xùn)要建立一整套切實(shí)可 行的鑒別分析報(bào)告可疑支付交易的操作辦法指標(biāo)體系,方便一線(xiàn) 人員操作其次,要進(jìn)一步明確金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部各環(huán)節(jié)的工作流程,從一 線(xiàn)臨柜人員發(fā)現(xiàn)分析報(bào)告可疑支付交易,到領(lǐng)導(dǎo)審核,再到單位反 洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組向政府有關(guān)部門(mén)報(bào)告,都要明確時(shí)間限制和工作責(zé)任, 層層落實(shí)第一責(zé)任人負(fù)責(zé)制,最大限度地提高反洗錢(qián)工作效率第三, 要按照內(nèi)控優(yōu)先的原則,切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部控制制度的建設(shè)和落實(shí),業(yè)務(wù) 創(chuàng)新 必須首先制定相 應(yīng)的內(nèi)部控制制 度,并經(jīng)常進(jìn)行自 我評(píng)估

二、認(rèn)真識(shí)別客戶(hù)身份。為確保銀行系統(tǒng)不被犯罪分子利用為洗錢(qián)的 渠道,商業(yè)銀行必須采取適當(dāng)?shù)拇胧?確定所有客戶(hù)的真實(shí)身份在為 客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí),應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》及有關(guān) 賬戶(hù)管理的規(guī)定,對(duì)其注冊(cè)名稱(chēng)地址業(yè)務(wù)范圍注冊(cè)資金基本財(cái)務(wù) 狀況等有明確的了解和掌握同時(shí),還應(yīng)準(zhǔn)確掌握該法人或其他組織 的營(yíng)業(yè)歇業(yè)被終止或解散破產(chǎn)的信息對(duì)自然人客戶(hù),在為其開(kāi)戶(hù) 或辦理業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)要求其以法定身份證件的名稱(chēng)開(kāi)戶(hù),記錄其法定 證件上的相關(guān)事項(xiàng),并核實(shí)客戶(hù)的身份證件

三、保存身份文件和交易 記錄。保存身份文件和交易記錄是開(kāi)展反洗錢(qián)工作的重要一環(huán),可以 為司法和執(zhí)法當(dāng)局日后的追查提供翔實(shí)的金融信息資料,達(dá)到利用有 效的金融信息控制洗錢(qián)的目的對(duì)于個(gè)人客戶(hù),銀行應(yīng)當(dāng)保存其身份 證明和金融交易記錄,以及相關(guān)的支持文件對(duì)于單位客戶(hù),應(yīng)當(dāng)保存 其注冊(cè)證明負(fù)責(zé)人的身份證和金融交易記錄,以及相關(guān)的支持文件 無(wú)論是個(gè)人客戶(hù)還是單位客戶(hù),這些身份文件和交易記錄的保存時(shí)間 都不得低于 5 年,有的應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家檔案管理法規(guī)的要求做永久性保 管。

四、及時(shí)報(bào)告大額和可疑交易。識(shí)別和報(bào)告大額和可疑交易是反 洗錢(qián)的重要內(nèi)容每一個(gè)金融機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)制定一套及時(shí)報(bào)告大額和可 疑支付交易的制度要嚴(yán)格按照《人民幣大額和可疑支付交易報(bào)告管 理辦法》和《金融機(jī)構(gòu)大額和可疑外匯支付交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定 的標(biāo)準(zhǔn),借鑒國(guó)外及國(guó)際組織識(shí)別大額和可疑交易的經(jīng)驗(yàn),對(duì)金融交 易進(jìn)行識(shí)別并作出正確的判斷

五、加強(qiáng)員工培訓(xùn)和宣傳教育。商業(yè) 銀行應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)教育培訓(xùn)工作,使重點(diǎn)崗位的業(yè)務(wù)人員具有高度的反 洗錢(qián)意識(shí)和熟練的反洗錢(qián)技能,掌握反洗錢(qián)操作程序可疑資金的識(shí) 別和分析等知識(shí),熟悉有關(guān)反洗錢(qián)方面的規(guī)定反洗錢(qián)操作規(guī)程及發(fā) 現(xiàn)和處理可疑交易的措施辦法同時(shí),應(yīng)通過(guò)多種方式加大反洗錢(qián)宣 傳力度,使人民群眾了解洗錢(qián)犯罪及所造成的危害,充分認(rèn)識(shí)反洗錢(qián) 工作的重要性,積極參與反洗錢(qián)活動(dòng)

4、我行內(nèi)部人員無(wú)貪污、受賄、挪用資金等違法違規(guī)情況。要加強(qiáng)商業(yè)銀行案件防范，首先要推行風(fēng)險(xiǎn)教育，強(qiáng)化案件防范 意識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)教育在案件防范工作中起到關(guān)鍵作用，必須要將其常態(tài)化，主要可以從幾個(gè)方面著手：一是開(kāi)展政紀(jì)教育，進(jìn)一步提高各級(jí)領(lǐng)導(dǎo) 人員廉潔合規(guī)意識(shí)和拒腐防變的能力；二是開(kāi)展法紀(jì)教育。要對(duì)全體 員工特別是新進(jìn)行員工開(kāi)展職業(yè)操守教育、廉潔從業(yè)教育、法規(guī)制度 教育，增強(qiáng)員工遵章守紀(jì)、按章操作的意識(shí)； 三是開(kāi)展案例警示教育。充分利用各類(lèi)宣傳教育資源，學(xué)習(xí)案例，警示各崗位員工自覺(jué)遵守職 業(yè)操守，從思想根源上消除風(fēng)險(xiǎn)案件隱患；四是開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)教育。從分析案件和重大違規(guī)事件暴露出的突出問(wèn)題入手，梳理、提煉若干 易于記誦、便于執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)，使員工耳熟能詳，形成操作上 的自覺(jué)。其次，完善制度建設(shè)，強(qiáng)化制度落實(shí)。制度完善是案件防范的前 提，制度落實(shí)是案件防范的關(guān)鍵，二者要有機(jī)結(jié)合。要根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展 和內(nèi)控管理需要，在制度跟進(jìn)、流程完善、系統(tǒng)優(yōu)化等方面建立和完 善持續(xù)整改機(jī)制；完善案件防控及整改工作聯(lián)席會(huì)議制度，定期召集 相關(guān)部門(mén)分析案件防控形勢(shì)；落實(shí)案件防控及整改重點(diǎn)聯(lián)系行制度。要嚴(yán)格執(zhí)行黨內(nèi)、行內(nèi)民主生活會(huì)、述職述廉、民主測(cè)評(píng)等各項(xiàng)基本 制度，從作風(fēng)建設(shè)、遵守廉潔從業(yè)規(guī)定、組織人事工作、執(zhí)行回避制 度、改進(jìn)成本管理和執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律等方面加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員的監(jiān)督，將 案件防范納入領(lǐng)導(dǎo)人員考核范圍，促使其重視并嚴(yán)格落實(shí)制度。第三，加大監(jiān)督檢查力度，強(qiáng)化問(wèn)責(zé)機(jī)制。失去監(jiān)督的權(quán)力必然

會(huì)被濫用，必須監(jiān)督對(duì)權(quán)力的監(jiān)督，對(duì)員工行為進(jìn)行檢查。抓好自查 和互查，在加強(qiáng)各業(yè)務(wù)部門(mén)自身監(jiān)督檢查和崗位之間的相互監(jiān)督檢查 的同時(shí)，專(zhuān)門(mén)監(jiān)督檢查部門(mén)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，既包括人的監(jiān)督，也包括 物的監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)人機(jī)共防。一方面，對(duì)在檢查中該發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題而不能 發(fā)現(xiàn)，或?qū)σ寻l(fā)現(xiàn)的問(wèn)題視而不見(jiàn)、查而不報(bào)、查而不究的，要堅(jiān)決 追究檢查者的責(zé)任。另一方面，要對(duì)在日常檢查中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)和 違紀(jì)違規(guī)行為嚴(yán)格落實(shí)整改措施，對(duì)各類(lèi)案件或苗頭性問(wèn)題，只有做 到發(fā)現(xiàn)一件，嚴(yán)肅查處一件，不斷加大打擊和懲處的力度，才能產(chǎn)生 以儆效尤的作用，震懾一些試圖作案的人不敢作案。第四，創(chuàng)新防范手段，強(qiáng)化渠道建設(shè)。在依靠傳統(tǒng)防范方式的同 時(shí)，要不斷創(chuàng)新手段。逐級(jí)落實(shí)談話(huà)制度，近距離的了解員工的思想 動(dòng)態(tài)；深入推進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察特派員制度，合理確定考核目標(biāo)內(nèi)容，科學(xué) 編制考核評(píng)價(jià)指標(biāo)，并納入全行內(nèi)控與合規(guī)考核體系之中，持續(xù)關(guān)注 并消除員工的不良思想；拓寬渠道建設(shè)，充分發(fā)揮網(wǎng)上舉報(bào)、網(wǎng)上排 查的作用，為員工舉報(bào)違規(guī)違紀(jì)行為提供必要的渠道和途徑；完善風(fēng) 險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，多層面收集案件隱患信息或普遍存在的典型問(wèn)題，及時(shí) 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，跟蹤評(píng)價(jià)防范結(jié)果；建立員工家屬溝通聯(lián)絡(luò)制度，通 過(guò)家訪(fǎng)、召開(kāi)家屬座談會(huì)等形式向員工家屬通報(bào)情況，在家屬與單位、家屬與員工之間架起互相理解的橋梁,攜手共筑一道穩(wěn)定員工隊(duì)伍思 想和防范經(jīng)濟(jì)案件發(fā)生的后方防線(xiàn)。我行將根據(jù)銀監(jiān)會(huì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)一步

加強(qiáng)案件防控工作的指示精神，結(jié)合實(shí)際，不斷深入扎實(shí)地開(kāi)展案

件案件防控工作，切實(shí)防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，為鞏固和創(chuàng)建良好金融環(huán)境，做出不懈努力。公司銀行管理部 2009 年 11 月 11 日

案件自查報(bào)告 篇11

221號(hào)《關(guān)于繼續(xù)開(kāi)展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的.通知》下發(fā)局屬各單位，按照局行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作的安排，局屬相關(guān)行政執(zhí)法單位主要領(lǐng)導(dǎo)重視并加強(qiáng)行政執(zhí)法案卷的評(píng)查工作，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓落實(shí)，并認(rèn)真組織開(kāi)展本單位行政執(zhí)法案卷自查自評(píng)工作，從而使我局行政執(zhí)法案卷自查自評(píng)工作按規(guī)定的要求開(kāi)展。

二、求真務(wù)實(shí)，高質(zhì)量完成案卷自查自評(píng)

行政執(zhí)法案卷是檢查行政執(zhí)法辦案工作的憑證和依據(jù)，是法律、法規(guī)所規(guī)定的一項(xiàng)職責(zé)和任務(wù)。我局嚴(yán)格按照《南昌市行政處罰案卷質(zhì)量評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》、《南昌市行政執(zhí)法案卷立卷標(biāo)準(zhǔn)》的要求，本著實(shí)事求是的原則，對(duì)XX年1月1日至XX年6月30日行政執(zhí)法案卷，組織局屬相關(guān)執(zhí)法單位開(kāi)展自查自評(píng)工作，進(jìn)行認(rèn)真總結(jié)本部門(mén)行政執(zhí)法案卷辦理方面的主要成績(jī)、存在的問(wèn)題，根據(jù)存在的問(wèn)題提出改進(jìn)措施，組織力量，集中精力，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，按照規(guī)定的要求，求真務(wù)實(shí)，較好地完成了行政執(zhí)法案卷自查自評(píng)工作。

三、案卷自查自評(píng)的情況

一執(zhí)法程序方面：相關(guān)執(zhí)法單位執(zhí)法主體明確，程序規(guī)范，均由兩人以上共同執(zhí)法，現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法人員證件均合法有效。案件事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿、充分。

二法律法規(guī)適用方面：相關(guān)執(zhí)法單位根據(jù)案情事實(shí)，作出處罰決定條款正確，在案卷立案、調(diào)查取證、審查決定、告知、送達(dá)、執(zhí)行等各個(gè)環(huán)節(jié)的各種表格和文書(shū)齊全，時(shí)間、地點(diǎn)、當(dāng)事人、基本內(nèi)容、聯(lián)系方式、簽字蓋章等要素比較祥實(shí)，法律文書(shū)基本規(guī)范。

三案卷歸檔管理方面：各單位均實(shí)行行政處罰案卷一案一卷，使用統(tǒng)一的卷皮，卷內(nèi)各種文字材料齊全，裝訂整齊，排列有序。案卷歸檔及時(shí)，由專(zhuān)人負(fù)責(zé)歸檔存檔工作。

四、案卷自查表的情況

根據(jù)市政府法制辦的要求，局屬行政執(zhí)法單位在行政處罰案卷自查自評(píng)的基礎(chǔ)上，認(rèn)真進(jìn)行填寫(xiě)《行政處罰案卷自查自評(píng)表》，我局自查自評(píng)行政處罰案卷691宗。其中：城市客運(yùn)管理處682宗；城市燃?xì)夤芾硖?宗；計(jì)劃供水節(jié)約用水辦公室2宗；〈具體詳見(jiàn)附件：局屬行政執(zhí)法單位行政處罰案卷自查自評(píng)表。〉

五、開(kāi)展案卷評(píng)查工作

根據(jù)市政府法制辦行政執(zhí)法案卷評(píng)查的要求，在局屬行政執(zhí)法單位案卷自查自評(píng)的基礎(chǔ)上，隨機(jī)抽查案卷10宗，其中：城市客運(yùn)管理處5宗，城市燃?xì)夤芾硖?宗，計(jì)劃供水節(jié)約用水辦公室2宗，進(jìn)行一案一表，逐項(xiàng)評(píng)查。抽查案卷評(píng)查的情況，基本能做到執(zhí)法主體合法，事實(shí)認(rèn)定清楚，證據(jù)完備，適用法律準(zhǔn)確，處罰適當(dāng)，程序合理，法律文書(shū)規(guī)范，符合行政處罰案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)和要求。

盡管今年行政執(zhí)法案卷符合質(zhì)量評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)、立卷標(biāo)準(zhǔn)，但也存在一些問(wèn)題，如行政處罰案卷卷內(nèi)材料紙張大小規(guī)格不一；執(zhí)法人員在表述上還不很全面、具體，有時(shí)記載較為簡(jiǎn)單等。

我局在行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作中雖取得了一點(diǎn)成效，但離市政府法制辦的要求還差之距離，仍存在一些不足之處，在今后依法行政管理和依法行政的工作中，我局根據(jù)省建設(shè)廳，市政府法制辦的要求，進(jìn)一步結(jié)合局中心工作和內(nèi)部管理，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)行政執(zhí)法制度，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高認(rèn)識(shí)，促進(jìn)依法行政管理和依法行政工作水平的進(jìn)一步提升。

2023案件調(diào)查報(bào)告集合12篇

一般而言，只有實(shí)踐能克服經(jīng)驗(yàn)的錯(cuò)誤，在平時(shí)的學(xué)習(xí)和工作中，報(bào)告的用途越來(lái)越大。你所見(jiàn)過(guò)的報(bào)告是哪些方面的呢？接下來(lái)您可能需要欄目小編為您整理的“案件調(diào)查報(bào)告”，如果這篇文章對(duì)你有所啟發(fā)請(qǐng)把它收藏起來(lái)！

案件調(diào)查報(bào)告【篇1】

為了有效化解執(zhí)行信訪(fǎng)案件，強(qiáng)化執(zhí)行力度，突破執(zhí)行難關(guān)，我們對(duì)全省法院的執(zhí)行信訪(fǎng)案件進(jìn)行了專(zhuān)題調(diào)研。在調(diào)研過(guò)程中，除了對(duì)執(zhí)行信訪(fǎng)案件中存在的普遍問(wèn)題進(jìn)行全面、客觀把握之外，還專(zhuān)程與一些長(zhǎng)期上訪(fǎng)的當(dāng)事人進(jìn)行對(duì)話(huà)。通過(guò)執(zhí)行信訪(fǎng)這面“鏡子”，可以反觀執(zhí)行中存在的問(wèn)題，督促執(zhí)行部門(mén)及時(shí)改進(jìn)作風(fēng)，跟進(jìn)制度，扎扎實(shí)實(shí)將執(zhí)行工作落到實(shí)處，用實(shí)際行動(dòng)解決執(zhí)行難問(wèn)題。由于執(zhí)行信訪(fǎng)案件在所有信訪(fǎng)案件中突兀的地位，而且執(zhí)行信訪(fǎng)已與執(zhí)行難等問(wèn)題形成一個(gè)鎖鏈，執(zhí)行信訪(fǎng)案件的化解將產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，推動(dòng)其他環(huán)節(jié)的運(yùn)行，使法院執(zhí)行工作步入良性循環(huán)軌道。

一、執(zhí)行信訪(fǎng)案件的基本情況與特點(diǎn)

執(zhí)行信訪(fǎng)案件本身都有著許多明暗交織的原因促成，而執(zhí)行中存在的問(wèn)題也會(huì)在執(zhí)行信訪(fǎng)案件中有所顯現(xiàn)。據(jù)調(diào)查，執(zhí)行信訪(fǎng)案件具有以下特點(diǎn)。

（一）陳年舊賬多，化解難度大

執(zhí)行信訪(fǎng)案件中以舊案居多，新案較少。近年來(lái)隨著法律的不斷健全，執(zhí)行程序的不斷規(guī)范，民訴法修改后相關(guān)救濟(jì)程序的明確等，執(zhí)行案件質(zhì)量得到了一定程度的提升。這些久執(zhí)未結(jié)的案件主要是因長(zhǎng)期找不到被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)、被執(zhí)行人的下落不明且無(wú)可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)或雖經(jīng)法院窮盡執(zhí)行措施，申請(qǐng)執(zhí)行人最終難以實(shí)現(xiàn)債權(quán)。對(duì)于執(zhí)行中確實(shí)無(wú)履行條件的案件，未向當(dāng)事人做出合理的釋明，致當(dāng)事人不滿(mǎn)。這類(lèi)執(zhí)行案件的主要特點(diǎn)是：被執(zhí)行人難找，被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)難尋、被執(zhí)行人無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行，或因各種因素，使案件執(zhí)行進(jìn)展緩慢，有的案件歷時(shí)久遠(yuǎn)，為此申請(qǐng)執(zhí)行人意見(jiàn)大。這類(lèi)執(zhí)行信訪(fǎng)案件所占比例約為56%。

（二）被執(zhí)行主體履行不能問(wèn)題突出

執(zhí)行效果與被執(zhí)行主體的經(jīng)濟(jì)實(shí)力密切相關(guān)，執(zhí)行信訪(fǎng)案件也存在“巧婦難為無(wú)米之炊”現(xiàn)象。申請(qǐng)執(zhí)行人或被執(zhí)行人屬弱勢(shì)群體的案件，大多集中在刑事附帶民事人身?yè)p害賠償、交通事故、工傷事故、財(cái)產(chǎn)損害賠償、追索勞動(dòng)報(bào)酬等類(lèi)案件。此類(lèi)執(zhí)行案件化解難度大，最易引發(fā)信訪(fǎng)。申請(qǐng)執(zhí)行人往往因?yàn)槟暧状B(yǎng)、年老體弱、喪失勞動(dòng)能力等原因，生活陷入困難；與此同時(shí)被執(zhí)行人往往也十分貧窮、無(wú)履行能力。執(zhí)行工作陷入無(wú)物可執(zhí)，雙方皆有實(shí)際難處的兩難怪圈。

（三）糾紛解決方式單一，問(wèn)題堆積于執(zhí)行環(huán)節(jié)

對(duì)訴訟案件的信訪(fǎng)，可以通過(guò)申訴復(fù)查、再審等方式救濟(jì)。而執(zhí)行信訪(fǎng)案件的解決途徑單一，惟有將案件執(zhí)行完畢這一條途徑，一些本應(yīng)由當(dāng)事人自己承擔(dān)的市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)，一旦裁判確定，而又執(zhí)行不能，風(fēng)險(xiǎn)則有可能轉(zhuǎn)嫁到執(zhí)行法院。交易風(fēng)險(xiǎn)的存在，往往意味著必須有人為風(fēng)險(xiǎn)埋單，公權(quán)力救濟(jì)途徑使申請(qǐng)人規(guī)避了市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)，由于種種客觀原因限制，一旦執(zhí)行不能，申請(qǐng)人就會(huì)糾纏于法院，使得本來(lái)屬于普通民事案件審理途徑，轉(zhuǎn)變?yōu)閳?zhí)行信訪(fǎng)案件，問(wèn)題堆積于執(zhí)行環(huán)節(jié)。在執(zhí)行環(huán)節(jié)中法院執(zhí)行措施并無(wú)明顯不妥，但信訪(fǎng)人認(rèn)為危害自己的利益抗辯后執(zhí)行法院不予理睬，致當(dāng)事人信訪(fǎng)。一些執(zhí)行案件中正常的救濟(jì)途徑受阻，如應(yīng)按執(zhí)行異議、復(fù)議程序處理的，有的法院不予立案，導(dǎo)致當(dāng)事人被迫以信訪(fǎng)途徑申訴。

（四）被執(zhí)行人、案外人信訪(fǎng)比例增大，執(zhí)行信訪(fǎng)案件的起因更為復(fù)雜

由于甘肅省高級(jí)法院加大了執(zhí)行的督導(dǎo)，執(zhí)行效果得到大幅度的提升，申請(qǐng)執(zhí)行人信訪(fǎng)比例下降，而被執(zhí)行人、案外人的信訪(fǎng)比例卻呈上升趨勢(shì)。二零一二年，我們通過(guò)實(shí)施《執(zhí)行流程管理辦法》，《執(zhí)行公開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)》，《執(zhí)行監(jiān)督信封》制度，大力強(qiáng)化規(guī)范執(zhí)行，公開(kāi)執(zhí)行，強(qiáng)化執(zhí)行監(jiān)督。二零一三年，實(shí)行“一線(xiàn)工作法”，深入基層加強(qiáng)執(zhí)行案件的督察督辦，執(zhí)行績(jī)效大幅提升。從執(zhí)行信訪(fǎng)案件的數(shù)據(jù)反映來(lái)看，申請(qǐng)執(zhí)行人的比例大幅下降，被執(zhí)行人和案外第三人的信訪(fǎng)比例呈明顯上升趨勢(shì)。究其原因，可歸納為三個(gè)：一是執(zhí)行力度加強(qiáng)導(dǎo)致被執(zhí)行人情緒激化和對(duì)立；二是被執(zhí)行人企圖通過(guò)執(zhí)行信訪(fǎng)扼制執(zhí)行；三是執(zhí)行財(cái)產(chǎn)處分力度加大，在執(zhí)行過(guò)程中，觸及到案外人，案件第三人的利益。

當(dāng)然，執(zhí)行信訪(fǎng)案件累積也不乏有些上訪(fǎng)人基于投機(jī)取巧、無(wú)理取鬧僥幸心理而引發(fā)。該類(lèi)案件是指法院在執(zhí)行過(guò)程中，一方或雙方當(dāng)事人對(duì)人民法院正確執(zhí)行工作缺乏理解或?qū)?zhí)行結(jié)果不滿(mǎn)、對(duì)法律條文理解不清，或通過(guò)執(zhí)行人員的解釋仍然不理解，對(duì)法院有對(duì)立情緒。這類(lèi)執(zhí)行案件的主要特點(diǎn)是：當(dāng)事人不明法理，思想行為偏激，或?qū)νㄟ^(guò)執(zhí)行方式解決問(wèn)題的期望值太高，一旦愿望實(shí)現(xiàn)不了，就把自己應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)全部強(qiáng)加于法院執(zhí)行之上。

二、執(zhí)行信訪(fǎng)案件反射出法院執(zhí)行工作中存在的突出問(wèn)題

執(zhí)行工作相對(duì)于審判工作而言，更容易發(fā)生信訪(fǎng)，這與執(zhí)行工作的強(qiáng)制性和對(duì)抗性有密切關(guān)系，與案件審理環(huán)節(jié)實(shí)體判決和程序不當(dāng)甚至違法相關(guān)聯(lián)，也有整個(gè)社會(huì)的誠(chéng)信制度和氛圍息息相關(guān)，等等。

（一）立案、審判和執(zhí)行環(huán)節(jié)相互脫節(jié)，難以形成合力

由于立、審、執(zhí)分立，相關(guān)環(huán)節(jié)脫位，每個(gè)階段的辦案人員只關(guān)注自己負(fù)責(zé)的這一階段，而不在意其他環(huán)節(jié)的問(wèn)題；有的甚至只求自己這一段平安過(guò)關(guān)、回避矛盾，將信訪(fǎng)風(fēng)險(xiǎn)推到下一個(gè)環(huán)節(jié)；有的存在判決等執(zhí)行依據(jù)表述不清、執(zhí)行內(nèi)容不確定，或執(zhí)行保障措施不力等，待案件進(jìn)入執(zhí)行環(huán)節(jié)即遭遇難以執(zhí)行的困境。

1、訴訟保全不及時(shí)。在立案、審理環(huán)節(jié)，如果采取保全措施及時(shí)、到位，就為執(zhí)行環(huán)節(jié)創(chuàng)造了良好的執(zhí)行條件。但實(shí)踐中，有些法院不注意立、審、執(zhí)的協(xié)調(diào)配合，有的審判人員只考慮審而不考慮能否執(zhí)行，致使在審判環(huán)節(jié)本應(yīng)采取訴訟保全措施的卻未能及時(shí)采取，導(dǎo)致當(dāng)事人在立案、審理環(huán)節(jié)預(yù)先轉(zhuǎn)移、隱匿財(cái)產(chǎn)現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮，給后一環(huán)節(jié)的執(zhí)行工作帶來(lái)了十分嚴(yán)重的困難，最終導(dǎo)致執(zhí)行不能，引起了當(dāng)事人的上訪(fǎng)

2、執(zhí)行依據(jù)表述不明。案件執(zhí)行的法律依據(jù)是已生效的判決書(shū)、裁定書(shū)或調(diào)解書(shū)的主文內(nèi)容，執(zhí)行內(nèi)容不明確，使執(zhí)行工作陷入被動(dòng)，從而容易引發(fā)當(dāng)事人的`上訪(fǎng)。一些在審理期間就本已喪失繼續(xù)履行條件的案件，判決的判項(xiàng)卻是“繼續(xù)履行合同”等簡(jiǎn)單的表述，進(jìn)入執(zhí)行環(huán)節(jié)后令執(zhí)行人員無(wú)法操作。

3、片面追求調(diào)解率。調(diào)解本是化解矛盾的良策，但許多案件調(diào)解時(shí)辦案人員并不注重自動(dòng)履行問(wèn)題，對(duì)將來(lái)能否執(zhí)行考慮不周、缺乏預(yù)判，甚至明知調(diào)解確定的內(nèi)容無(wú)法實(shí)際兌現(xiàn)卻仍然積極以法律文書(shū)確認(rèn)無(wú)法履行的調(diào)解結(jié)果，致調(diào)解后并無(wú)履行保障，將權(quán)利人權(quán)益無(wú)法兌現(xiàn)的難題交給了執(zhí)行環(huán)節(jié)。

（二）執(zhí)行環(huán)節(jié)措施不力或貽誤執(zhí)行良機(jī)

1、法院執(zhí)行環(huán)節(jié)成了矛盾的最后歸結(jié)點(diǎn)。案件執(zhí)行是法院審判執(zhí)行工作的最后環(huán)節(jié)，是矛盾糾紛的最終歸結(jié)點(diǎn)。有些案件的矛盾，在審判階段就得到了解決，但也有不少矛盾會(huì)繼續(xù)存在發(fā)展。這些最復(fù)雜的矛盾到執(zhí)行階段已不可回避，最終爆發(fā)甚至激化。因此，執(zhí)行作為訴訟的最后環(huán)節(jié)，是矛盾最集中、最尖銳之處，也最容易引發(fā)信訪(fǎng)。

2、措施不力、依據(jù)有誤。執(zhí)行過(guò)程中采取執(zhí)行措施或所依據(jù)執(zhí)行法律文書(shū)有暇疵、甚至錯(cuò)誤導(dǎo)致執(zhí)行信訪(fǎng)申請(qǐng)人利益受損。這類(lèi)案件是指法院在執(zhí)行過(guò)程中，執(zhí)行人員違反法律規(guī)定執(zhí)行或執(zhí)行中存在瑕疵行為，或執(zhí)行法律文書(shū)中有瑕疵，并給一方或雙方當(dāng)事人造成影響的案件。這類(lèi)執(zhí)行案件的主要特點(diǎn)是：執(zhí)行人員執(zhí)行方法不當(dāng)，未按照法定程序依法辦案，或簡(jiǎn)單粗糙，機(jī)械地就案辦案，引發(fā)當(dāng)事人與執(zhí)行人員之間情緒嚴(yán)重對(duì)立。

3、執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)告知不明。當(dāng)事人往往認(rèn)為法院已判決了執(zhí)行就是法院理所應(yīng)當(dāng)?shù)氖?，沒(méi)有執(zhí)行不能的風(fēng)險(xiǎn)理念。因此法院立案時(shí)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人清晰地告知執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，對(duì)被執(zhí)行人下落不明或無(wú)履行能力的執(zhí)行案件，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)執(zhí)行人告知清楚，申請(qǐng)執(zhí)行人在執(zhí)行階段負(fù)有舉證責(zé)任，如果不能及時(shí)向人民法院提供被執(zhí)行人的流動(dòng)去向、財(cái)產(chǎn)狀況或線(xiàn)索，就要承擔(dān)執(zhí)行不能的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。但在工作實(shí)踐中，有的辦案人員未及時(shí)告知，導(dǎo)致申請(qǐng)執(zhí)行人誤解，心存不滿(mǎn)。這樣當(dāng)事人易把案件的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任全部歸于法院的執(zhí)行環(huán)節(jié)。

4、終結(jié)程序設(shè)計(jì)不合理。執(zhí)行案件往往無(wú)法一蹴而就，需要時(shí)間和條件。而當(dāng)案件執(zhí)行工作受制于客觀因素，短期內(nèi)無(wú)法執(zhí)行的，可以以程序終結(jié)結(jié)案。隨著情況的變化，需要恢復(fù)執(zhí)行時(shí)，對(duì)這些老案如何管理目前存在漏洞，且這種舊案并不計(jì)入辦案考核指標(biāo)，缺乏相應(yīng)的約束和激勵(lì)機(jī)制；而管理者也難以完全主動(dòng)掌握，是否要恢復(fù)執(zhí)行，有賴(lài)于發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)線(xiàn)索情況并由申請(qǐng)人提出請(qǐng)求，是否恢復(fù)卻要由法院執(zhí)行部門(mén)決定。申請(qǐng)人往往認(rèn)為執(zhí)行是法院的事，法院將查找財(cái)產(chǎn)等職責(zé)轉(zhuǎn)嫁于申請(qǐng)人，對(duì)法院工作不滿(mǎn)。

（三）執(zhí)行人員責(zé)任心與辦案水平等有待提升

無(wú)可質(zhì)疑的是，執(zhí)行隊(duì)伍中絕大多數(shù)執(zhí)行干警工作很努力，但也有一些執(zhí)行干警對(duì)執(zhí)行工作認(rèn)識(shí)不足，缺乏應(yīng)有的責(zé)任感和正義感，存在工作責(zé)任心不強(qiáng)、態(tài)度消極、效率低下、工作方法簡(jiǎn)單粗暴、工作作風(fēng)不正等行為，也是造成執(zhí)行信訪(fǎng)的重要原因。主要表現(xiàn)為：案件執(zhí)行力度不夠，辦事效率不高，執(zhí)行效果不佳；執(zhí)行方法不當(dāng)，執(zhí)行人員未按照法定程序依法辦案，沒(méi)有做好做通雙方當(dāng)事人的思想工作，導(dǎo)致雙方當(dāng)事人之間矛盾激化，還引發(fā)當(dāng)事人與執(zhí)行人員之間情緒嚴(yán)重對(duì)立；執(zhí)行公開(kāi)性不夠。執(zhí)行人員中嘴勤手懶現(xiàn)象普遍存在，執(zhí)行人員接受一個(gè)執(zhí)行案件后，做了哪些工作，沒(méi)有相關(guān)記錄，不但案卷反映不出來(lái)，當(dāng)事人也不知道，這就容易給當(dāng)事人造成法院沒(méi)做什么工作的印象，整個(gè)執(zhí)行過(guò)程沒(méi)有向當(dāng)事人說(shuō)清，有關(guān)道理沒(méi)有說(shuō)透，也是造成當(dāng)事人信訪(fǎng)的因素之一。

三、化解執(zhí)行信訪(fǎng)難題的對(duì)策與建議

就甘肅省三級(jí)法院而言，執(zhí)行機(jī)構(gòu)在執(zhí)行信訪(fǎng)案件上付出了巨大的時(shí)間和精力。省法院執(zhí)行局內(nèi)設(shè)三個(gè)處，執(zhí)行信訪(fǎng)案件專(zhuān)門(mén)由一個(gè)處負(fù)責(zé)，在接訪(fǎng)和督辦上全局三個(gè)處全員參與，對(duì)化解執(zhí)行頗有成效，但繁重的信訪(fǎng)化解任務(wù)勢(shì)必影響執(zhí)行工作和執(zhí)行管理工作的正常開(kāi)展，如何化繁為簡(jiǎn)，從工作機(jī)制，制度建設(shè)入手，將執(zhí)行信訪(fǎng)引入法治軌道，成為一大難題。

萬(wàn)事行為先。執(zhí)行信訪(fǎng)案件的化解也必須以切合實(shí)際的行動(dòng)扎實(shí)推進(jìn)。

（一）重視隊(duì)伍建設(shè)，以隊(duì)建促執(zhí)行

據(jù)調(diào)查，執(zhí)行隊(duì)伍建設(shè)各地均存在歷史欠賬太多，近幾年來(lái)，在強(qiáng)調(diào)執(zhí)行工作重要性的基礎(chǔ)上，執(zhí)行隊(duì)伍人員配備相對(duì)有所改善，但重審判、輕執(zhí)行的思想觀念未得到根本扭轉(zhuǎn)，最高法院規(guī)定的執(zhí)行人員比例普遍未達(dá)到。同審判部門(mén)相比，學(xué)歷偏低，行政輔助人員轉(zhuǎn)任執(zhí)行員，年齡偏大問(wèn)題普遍存在，導(dǎo)致整體業(yè)務(wù)素質(zhì)和辦案能力不強(qiáng)，造成執(zhí)行質(zhì)量和效率不高，進(jìn)而引發(fā)信訪(fǎng)，所以?xún)?nèi)部治理還需從隊(duì)伍建設(shè)抓起，要選強(qiáng)配齊執(zhí)行人員，從審判業(yè)務(wù)部門(mén)交流一批精通業(yè)務(wù)，重視程序，具有豐富社會(huì)經(jīng)驗(yàn)的中堅(jiān)力量充實(shí)法院隊(duì)伍。

（二）暢通法定救濟(jì)渠道，運(yùn)用法治思維、法治方式解決信訪(fǎng)難題

執(zhí)行中應(yīng)做到暢通法定救濟(jì)渠道，充分保障信訪(fǎng)人的權(quán)利救濟(jì)途徑，尤其應(yīng)充分發(fā)揮執(zhí)行程序異議復(fù)議制度的功能，將無(wú)序化的信訪(fǎng)問(wèn)題引導(dǎo)信訪(fǎng)人積極行使相應(yīng)法律權(quán)利，使之進(jìn)入法律渠道依法定程序加以解決。一些當(dāng)事人因?qū)Π讣钠谕蹬c實(shí)際發(fā)生相距甚遠(yuǎn)而上訪(fǎng)，上訪(fǎng)理念偏差，固守“大鬧大解決，小鬧小解決，不鬧不解決”心態(tài)，以上訪(fǎng)為要挾，以求達(dá)到自己的目的。而由于一些績(jī)效考核評(píng)比中將重大信訪(fǎng)、進(jìn)京訪(fǎng)列為一票否決，使執(zhí)行信訪(fǎng)案件的化解一度走入誤區(qū)，有關(guān)部門(mén)往往為息事寧人，做無(wú)原則的讓步。對(duì)于這類(lèi)案件，法院要能頂住壓力。對(duì)于生活確有困難的當(dāng)事人、信訪(fǎng)人，適當(dāng)予以司法救助，在合理合法范圍解決信訪(fǎng)人的實(shí)際困難，是體現(xiàn)法院人文關(guān)懷、為民司法的有效舉措。但對(duì)不符合救助條件卻以無(wú)理鬧訪(fǎng)、纏訪(fǎng)的信訪(fǎng)人，慎用司法救助等措施，尤其應(yīng)改變花錢(qián)買(mǎi)平安的做法。否則，不僅破壞了基本的法律原則，造成極大的不公平，還會(huì)引發(fā)鬧訪(fǎng)人爭(zhēng)相效仿、相互串通攀比，()動(dòng)輒漫天要價(jià)等諸多負(fù)面效應(yīng)，在社會(huì)管理方面后患無(wú)窮。由于在接訪(fǎng)處理過(guò)程中存在多部門(mén)干預(yù)，意見(jiàn)不一，難有定論等情形，導(dǎo)致此類(lèi)信訪(fǎng)數(shù)量上升。類(lèi)似案件中信訪(fǎng)人的利益訴求顯然已于法治的精神背道而馳，也與信訪(fǎng)的本質(zhì)相悖，不僅不應(yīng)被如此的無(wú)理取鬧而擾亂了正常的司法審判、執(zhí)行工作，而且應(yīng)將此類(lèi)案件及時(shí)向有關(guān)部門(mén)通報(bào)，并將事情真相予以告知，不給那些企圖通過(guò)鉆法律空子僥幸獲利的上訪(fǎng)人以可乘之機(jī)。

被執(zhí)行人規(guī)避執(zhí)行行為相當(dāng)普遍，甚至借力法院行虛假訴訟、虛假調(diào)解之事；法院的執(zhí)行查詢(xún)、劃撥、交付等執(zhí)行措施處處受人阻撓；協(xié)助義務(wù)人對(duì)協(xié)助執(zhí)行事項(xiàng)不予協(xié)助的情形常常發(fā)生；執(zhí)行人員在執(zhí)行中受到打罵圍攻的事例屢見(jiàn)不鮮。甚至有的案件申請(qǐng)法院執(zhí)行后久無(wú)結(jié)果，申請(qǐng)人轉(zhuǎn)而尋求討債公司解決問(wèn)題。顯然這是法院執(zhí)行強(qiáng)制力不足的后果。因此，執(zhí)行中只要符合法定程序，需依法采用強(qiáng)制措施予以應(yīng)對(duì)。

（三）強(qiáng)化執(zhí)行公開(kāi)，確保每個(gè)執(zhí)行環(huán)節(jié)的公開(kāi)透明

多數(shù)法院對(duì)于執(zhí)行工作流程已有標(biāo)準(zhǔn)化管理，立案通知、風(fēng)險(xiǎn)告知、權(quán)利義務(wù)告知、財(cái)產(chǎn)報(bào)告等方面大都有書(shū)面格式化文本，方便了法院與申請(qǐng)執(zhí)行人、被執(zhí)行人的交流，節(jié)省了辦案人員的時(shí)間、精力，也使當(dāng)事人了解了法院的工作進(jìn)程。但由于執(zhí)行工作要求時(shí)效性，執(zhí)行過(guò)程中并沒(méi)有要求證據(jù)交換、質(zhì)證等程序，在追加被執(zhí)行人、執(zhí)行到期債權(quán)等多類(lèi)案件中，相關(guān)方會(huì)感到法院執(zhí)行工作不夠公開(kāi)透明。因此，法院應(yīng)自覺(jué)接受執(zhí)行各方當(dāng)事人的監(jiān)督，利用信息化手段和網(wǎng)絡(luò)增強(qiáng)執(zhí)行工作透明度，嚴(yán)禁暗箱操作，切實(shí)保障當(dāng)事人的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，執(zhí)行中除了要規(guī)范運(yùn)用異議復(fù)議程序，還應(yīng)強(qiáng)化聽(tīng)證制度，強(qiáng)化執(zhí)行監(jiān)督。

（四）改革管理積弊，重新設(shè)計(jì)案件終結(jié)制度

現(xiàn)行的執(zhí)行案件結(jié)案計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于提高結(jié)案率有很大益處，但對(duì)于推進(jìn)執(zhí)行工作弊大于利。目前，由于執(zhí)行案件的結(jié)案指標(biāo)統(tǒng)計(jì)將程序終結(jié)案件納入結(jié)案數(shù)據(jù)，至執(zhí)行結(jié)案率、實(shí)際到位率等數(shù)據(jù)虛高不實(shí)；而程序終結(jié)制度其實(shí)是自欺欺人之舉，許多法院將無(wú)法按期執(zhí)行完畢的案件，通通采取程序終結(jié)的方式報(bào)結(jié)，而執(zhí)行案件并未得到實(shí)際執(zhí)行，久積成弊。一些信訪(fǎng)人看到法院宣傳的執(zhí)行結(jié)案率、到位率如此之高，而自己的案件卻沒(méi)有得到執(zhí)行，更會(huì)心生不滿(mǎn)。因此，建議最高法院從上到下統(tǒng)一執(zhí)行機(jī)構(gòu)的案件管理，改革執(zhí)行案件的結(jié)案統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，改革執(zhí)行案件程序終結(jié)制度。

執(zhí)行實(shí)務(wù)中尚有很多法律規(guī)定空白之處，近年的修法并沒(méi)有從根本上改變執(zhí)行工作法律規(guī)定不完善的現(xiàn)狀。建議最高法院針對(duì)執(zhí)行實(shí)踐中存在的法律問(wèn)題和爭(zhēng)議問(wèn)題，盡快完善立法，及時(shí)出臺(tái)相應(yīng)的制度措施，以適應(yīng)日新月異的現(xiàn)實(shí)變化。

（五）對(duì)內(nèi)對(duì)外拓展空間，強(qiáng)化執(zhí)行工作的引領(lǐng)、宣傳

法院執(zhí)行工作緊靠法院自身單打獨(dú)拼是不夠的，必須借力于公安、工商、銀行、土地管理、房屋產(chǎn)權(quán)登記、車(chē)管、邊境等眾多部門(mén)協(xié)助形成合力的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。法院應(yīng)主動(dòng)加強(qiáng)與相關(guān)部門(mén)的聯(lián)動(dòng)，相互配合，互相搭臺(tái)。積極拓展信息共享空間，發(fā)揮理念轉(zhuǎn)變的宣傳與引領(lǐng)作用，強(qiáng)化當(dāng)事人主動(dòng)履行、義務(wù)人積極配合法院執(zhí)行的引導(dǎo)。近期，甘肅省高法在清理黨政機(jī)關(guān)特殊主體執(zhí)行案件的過(guò)程中，經(jīng)省院執(zhí)行局積極組織，主動(dòng)向各方借力，開(kāi)展了與省委、省政府、省委政法委及省群眾路線(xiàn)教育活動(dòng)辦公室的多方聯(lián)動(dòng)、聯(lián)合下文，省法院院長(zhǎng)給各涉案地方政府親筆信等多項(xiàng)敦促措施，有利地推動(dòng)了這項(xiàng)工作高質(zhì)高效地完成。

（六）強(qiáng)化社會(huì)誠(chéng)信理念，力推社會(huì)信用體系建設(shè)

當(dāng)今社會(huì)許多市場(chǎng)主體追逐財(cái)富利益最大化，缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，更有一些人誠(chéng)信理念缺失，失信、賴(lài)債之事頻發(fā)。有些人明顯有履行能力卻想方設(shè)法轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，對(duì)抗執(zhí)行。由于我國(guó)社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)還不完備，客觀上助長(zhǎng)了失信人恣意妄為。應(yīng)從制度層面對(duì)此種情形加以轄制，使其切實(shí)體會(huì)到失去誠(chéng)信、不履行執(zhí)行案件債務(wù)責(zé)任的嚴(yán)重后果。近些年法院開(kāi)始實(shí)行對(duì)被執(zhí)行人限制高消費(fèi)、限制出境等規(guī)定，今年推行的失信被執(zhí)行人黑名單制度，都是強(qiáng)化社會(huì)誠(chéng)信、促進(jìn)執(zhí)行工作的有力舉措。法院應(yīng)在社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)中發(fā)揮勇于擔(dān)當(dāng)責(zé)任的領(lǐng)頭羊作用。建議今后對(duì)失信被執(zhí)行人市場(chǎng)準(zhǔn)入，招標(biāo)投標(biāo)，銀行融資，資質(zhì)認(rèn)定等方面出臺(tái)相應(yīng)的禁止或限制措施，從制度上限縮其市場(chǎng)空間，在促進(jìn)執(zhí)行工作開(kāi)展的同時(shí)，也引領(lǐng)社會(huì)的誠(chéng)信一體化建設(shè)，進(jìn)而為執(zhí)行工作創(chuàng)造良好的誠(chéng)信氛圍。

案件調(diào)查報(bào)告【篇2】

農(nóng)村土地承包合同，是指農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織（或者村民委員會(huì)）作為發(fā)包方，與承包方之間就集體享有所有權(quán)或使用權(quán)的土地、山嶺、草原、荒地、灘涂、水而等自然資源所訂立的承包經(jīng)營(yíng)合同。農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)合同制度大大提高了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者的生產(chǎn)積極性，從而使家庭承包責(zé)任制成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的基本經(jīng)營(yíng)方式，成為黨在農(nóng)村的一項(xiàng)基本經(jīng)濟(jì)制度。

因此，正確及時(shí)的審理各種農(nóng)村承包合同糾紛案件的意義就非常重要。但是，在長(zhǎng)期的司法實(shí)踐中，土地承包糾紛案件無(wú)論在審理中還是執(zhí)行中都感到比較棘手。原因在于，相關(guān)的法律法規(guī)規(guī)定的不夠詳盡，致使各法院在審理此類(lèi)案件時(shí)作法不一，執(zhí)行中判決內(nèi)容不易執(zhí)行，即使采取強(qiáng)制措施也無(wú)法達(dá)到最終目的。

土地承包案件的審理難、調(diào)解難、執(zhí)行難己嚴(yán)重影響到了司法的統(tǒng)一和司法權(quán)威的樹(shù)立。接上級(jí)法院通知后我院積極組織力量，對(duì)我院的土地承包糾紛案件進(jìn)行了摸底調(diào)查，初步掌握了糾紛的基本情況，分析了原因，并提出了相應(yīng)的建議和對(duì)策。

一、土地承包糾紛案件的類(lèi)型

1、發(fā)包方提前終止合同，承包方起訴要求繼續(xù)履行此類(lèi)糾紛在村委換屆后表現(xiàn)更為突出。

2、在承包合同履行過(guò)程中由于物價(jià)上漲，土地使用價(jià)值提升等原因，致使原承包費(fèi)過(guò)低，發(fā)包方要求提高承包費(fèi)，雙方發(fā)生糾紛。

3、承包方因經(jīng)營(yíng)不善，沒(méi)有取得預(yù)期利益，或取得利益過(guò)低，導(dǎo)致拖欠承包費(fèi)。

4、因婦女離婚、出嫁等原因未能取得承包地，從而引發(fā)糾紛。

二、存在的問(wèn)題及原因

1、法律規(guī)定過(guò)于原則，可操作性不強(qiáng)。雖然《中華人民共和國(guó)農(nóng)村土地承包法》已頒布實(shí)施，但是由于實(shí)施時(shí)間較短，相關(guān)配套規(guī)定和司法解釋較少，往往土地承包案件又非常復(fù)雜，涉及到許多民間習(xí)慣、村規(guī)民約，審理中法官感到很吃力。

2、訴訟中農(nóng)民的證據(jù)意識(shí)差，訴訟知識(shí)貧乏。農(nóng)民的文化素質(zhì)法律意識(shí)整體偏低，在發(fā)生糾紛時(shí)不太懂得怎樣進(jìn)行維權(quán)，在訴訟中經(jīng)常走彎路，無(wú)謂的增加訴訟成本。

3、合同形式不規(guī)范，在對(duì)外承包土地時(shí)，基本上都能簽訂書(shū)面合同，而在具體經(jīng)濟(jì)組織內(nèi)部都很少簽訂書(shū)面合同，只是幾個(gè)人用尺子一量，就算定下了。另外，土地管理部門(mén)很少頒發(fā)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)證書(shū)，發(fā)生糾紛時(shí)，雙方難以說(shuō)清。

4、根據(jù)法律規(guī)定對(duì)外承包土地等重要事項(xiàng)需經(jīng)過(guò)民主議定程序，即由村民大會(huì)或村民代表大會(huì)，進(jìn)行公開(kāi)決定，但實(shí)際上村民大會(huì)或村民代表大會(huì)很難召開(kāi)，更不要說(shuō)民主議定重要事項(xiàng)了。因此許多土地承包沒(méi)有經(jīng)過(guò)此程序，有的甚至只是幾個(gè)主要的村干部決定后，就對(duì)外承包。

5、村委的換屆選舉引起承包合同糾紛普遍存在?，F(xiàn)在農(nóng)村選舉制度在實(shí)行中不完善、不健全，競(jìng)爭(zhēng)中混雜著家族勢(shì)力等非正常因素。新一屆村委上臺(tái)后，或因承包方是競(jìng)選對(duì)手的人而進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)，或?qū)η叭未逦ぷ鞑粷M(mǎn)意，于是找種種理由，隨意解除合同或干脆不經(jīng)協(xié)商另行發(fā)包給他人，造成糾紛。

6、村組干部素質(zhì)差，工作能力有限。在因人口變動(dòng)需進(jìn)行土地調(diào)調(diào)整時(shí)，不能正確理解政策規(guī)定，分地不均。并且，現(xiàn)行法律對(duì)村組干部制約過(guò)少。部分干部無(wú)所顧及，用手中的權(quán)力鉗制農(nóng)民，以此收受賄賂，索要錢(qián)財(cái)，或以權(quán)謀私搞暗箱操作，給自己的親友多分地、分好地。

7、歧視婦女，損害婦女的承包權(quán)?！吨腥A人民共和國(guó)婦女權(quán)益保障法》第三十條明確規(guī)定，“農(nóng)村劃分責(zé)任田、口糧田及批準(zhǔn)宅基地，婦女與男子享有平等的權(quán)利，但有些地方在承包過(guò)程中明顯歧視婦女，剝奪出嫁、離婚、婦女的土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)。婦女出嫁后發(fā)包方要求收回承包地，婦女離婚、喪偶時(shí)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)得不到保障。特別是婦女離婚后，與原夫不在同一經(jīng)濟(jì)組織的，土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)變更容易受到侵害。

三、對(duì)策及建議

1、建議司法機(jī)關(guān)和各級(jí)行政部門(mén)盡快作出相應(yīng)的司法解釋和與《中華人民共和國(guó)農(nóng)村土地承包法》相配套的規(guī)章制度，完善土地承包的具體實(shí)施意見(jiàn)、細(xì)則。以便為人民法院及時(shí)妥善解決土地承包糾紛提供充足的法律依據(jù)。

2、在立案中應(yīng)注意把好立案關(guān)。我們認(rèn)為，對(duì)于土地糾紛案件，法院只能受理侵權(quán)糾紛，對(duì)于要求村民待遇的訴訟和要求調(diào)整土地的訴訟應(yīng)慎重對(duì)待，我們認(rèn)為該類(lèi)糾紛不屬法院主管的事項(xiàng)。村委委員會(huì)和村委小組是農(nóng)村村民自治組織，它代表村委管理屬于村民集體所有的土地，調(diào)整土地或要求分配土地屬于村民自治的事項(xiàng)，法院不應(yīng)當(dāng)也沒(méi)有權(quán)力去處理該類(lèi)事項(xiàng)。目前，并不是所有矛盾糾紛法院均能行使審判權(quán)予以調(diào)整。

3、合理運(yùn)用情事變更原則，由于土地承包合同成本回收期限較長(zhǎng)，一般合同的期限都比較長(zhǎng)，其間土地升值物價(jià)上漲等因素都可能出現(xiàn)，審理中應(yīng)注意在保護(hù)雙方合法權(quán)益的情況下，充分考慮各種因素運(yùn)用情事變更原則。

4、農(nóng)村土地糾紛，仍應(yīng)當(dāng)發(fā)揮政府的行政管理職能，鄉(xiāng)、鎮(zhèn)政府要加強(qiáng)對(duì)村基層干部行為的監(jiān)督，對(duì)其不經(jīng)民主議定程序的行為及時(shí)介入，給予糾正。

5、加大對(duì)村組干部的培訓(xùn)力度，提高其理解和執(zhí)行國(guó)家政策的能力，強(qiáng)化其法制意識(shí)，履約意識(shí)，減少糾紛的發(fā)生。各級(jí)政府要定期對(duì)村組干部進(jìn)行培訓(xùn)，聘請(qǐng)有關(guān)專(zhuān)家、學(xué)者授課。同時(shí)加大監(jiān)督力度對(duì)工作能力低下，群眾意見(jiàn)大的干部要堅(jiān)決撤換。

6、進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村婦女的保護(hù)，貫徹男女平等思想。徹底消除人們思想中，那種“嫁出去的閨女潑出去的水”等陳舊思想。

7、充分發(fā)揮法官的“釋明權(quán)”，在訴訟中由于農(nóng)民法律、文化素質(zhì)較低，理解能力有限，這就需要法官在審理過(guò)程中，就相關(guān)法律的理解、可能出現(xiàn)的訴訟后果等對(duì)當(dāng)事人予以詳細(xì)的說(shuō)明。

案件調(diào)查報(bào)告【篇3】

調(diào)查目的：了解企業(yè)工傷認(rèn)定的現(xiàn)狀，對(duì)工傷激增的原因及工傷結(jié)案的情況進(jìn)行分析，提出相應(yīng)的解決措施。

調(diào)查對(duì)象：運(yùn)城市xxxx公司職工

調(diào)查方式：本報(bào)告采用職工走訪(fǎng)、收集材料等方式進(jìn)行調(diào)查

調(diào)查過(guò)程：xx月xx日我在運(yùn)城市xxx公司，通過(guò)與人力資源部、安全環(huán)境部以及車(chē)間現(xiàn)場(chǎng)與職工口頭交流，調(diào)查發(fā)現(xiàn)工傷事故頻發(fā)，工傷認(rèn)定案件爭(zhēng)議較大。

調(diào)查地點(diǎn)：運(yùn)城市xxxx公司

調(diào)查結(jié)論：工傷認(rèn)定行政案件的快速增長(zhǎng)意味著工傷事故在大量產(chǎn)生，工傷認(rèn)定的行政訴訟和工傷賠償僅僅是事后的權(quán)利救濟(jì)，其審理的公正與高效固然重要，但都不如從源頭上減少工傷事故的發(fā)生更有積極的社會(huì)意義。

前言：我于5月10日至7月10日在運(yùn)城市xxxx公司就職工工傷認(rèn)定案件問(wèn)題做出調(diào)查，筆者發(fā)現(xiàn)，如何進(jìn)一步保障好勞動(dòng)者的合法權(quán)益，提高勞動(dòng)者的待遇水平，已成為當(dāng)前需要迫切解決的問(wèn)題，令人深思。本文將重點(diǎn)分析其中幾個(gè)較為普遍發(fā)生的法律問(wèn)題，希望對(duì)解決勞動(dòng)和社會(huì)保障問(wèn)題有所借鑒和啟迪。

我國(guó)的工傷認(rèn)定制度建立于20世紀(jì)50年代中期，1951年頒布的《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)保險(xiǎn)條例》是建國(guó)后第一部專(zhuān)門(mén)性的涉及工傷認(rèn)定方面的法律。從建國(guó)后到改革開(kāi)放之初，由于當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)單一，政企不分，企業(yè)承擔(dān)了大量的社會(huì)職能，因此是否構(gòu)成工傷是由企業(yè)進(jìn)行認(rèn)定的，并主要由企業(yè)給予相應(yīng)的工傷待遇，形成國(guó)家調(diào)劑與企業(yè)責(zé)任相結(jié)合的模式。工傷保險(xiǎn)制度的改革從20世紀(jì)80年代末開(kāi)始，進(jìn)一步擴(kuò)大了工傷保險(xiǎn)的范圍，隨著20xx年國(guó)務(wù)院《工傷保險(xiǎn)條例》的出臺(tái)，目前已基本建立起相對(duì)完善的工傷保險(xiǎn)體系。 20xx年至20xx年，我區(qū)法院受理該公司工傷認(rèn)定行政案件8、15和29件，案件數(shù)量增長(zhǎng)幅度較大，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期行政案件增長(zhǎng)的速度。

（一）工傷認(rèn)定行政案件數(shù)量激增的原因主要有以下幾點(diǎn)：

1、該公司共有職工五百余人，龐大的勞動(dòng)者群體，不可避免地會(huì)發(fā)生大量的勞動(dòng)爭(zhēng)議，從而引發(fā)越來(lái)越多的行政訴訟案件。

2、企業(yè)在追求最大利潤(rùn)的同時(shí)有時(shí)忽視對(duì)勞動(dòng)者的安全保護(hù)，使得工傷事故頻頻發(fā)生，導(dǎo)致工傷賠償案件的數(shù)量激增。而工傷賠償糾紛的完結(jié)離不開(kāi)對(duì)工傷的認(rèn)定，由于有關(guān)工傷認(rèn)定條件的法律規(guī)定比較抽象，而傷亡事故發(fā)生的情形卻千變?nèi)f化，造成勞動(dòng)行政部門(mén)在進(jìn)行工傷認(rèn)定時(shí)標(biāo)準(zhǔn)不易把握，當(dāng)事人對(duì)工傷認(rèn)定結(jié)論爭(zhēng)議較大。另外，用人單位與職工之間利益相對(duì)，不論勞動(dòng)行政部門(mén)作出何種工傷認(rèn)定結(jié)論，總有一方當(dāng)事人會(huì)提起訴訟。

3、某些職工的安全生產(chǎn)意識(shí)不強(qiáng)，法制觀念淡薄。從企業(yè)的角度看，不少企業(yè)只圖抓生產(chǎn)效率，不重視企業(yè)的生產(chǎn)安全，既忽視對(duì)職工的安全生產(chǎn)知識(shí)培訓(xùn)，也缺少安全生產(chǎn)防范措施和制度建設(shè)。

4、勞動(dòng)者的維權(quán)意識(shí)逐漸增強(qiáng)。隨著我國(guó)法制環(huán)境的逐步改善，法制宣傳活動(dòng)的深入開(kāi)展，勞動(dòng)保障部門(mén)和法院救濟(jì)勞動(dòng)者實(shí)際案例增多，勞動(dòng)者的法律意識(shí)和維權(quán)意識(shí)日益增強(qiáng)，在發(fā)生事故以后，越來(lái)越多的勞動(dòng)者懂得運(yùn)用法律武器維護(hù)自身的權(quán)益。

（二）工傷認(rèn)定案件的結(jié)案情況20xx年至20xx年該公司的工傷認(rèn)定行政案件中，被告的敗訴率約占全部案件的10％左右，工傷認(rèn)定行政機(jī)關(guān)敗訴的原因主要有：

1、認(rèn)定結(jié)論的事實(shí)證據(jù)不足。在不少案件中，行政機(jī)關(guān)未能充分核實(shí)相關(guān)證據(jù)，未能?chē)?yán)格把握“用人單位否認(rèn)工傷的，由用人單位承擔(dān)舉證責(zé)任”這一原則，在缺乏充分事實(shí)證據(jù)的情況下就做出事實(shí)認(rèn)定結(jié)論，導(dǎo)致被法院判決敗訴。

2、認(rèn)定程序違法。少數(shù)工傷認(rèn)定行政機(jī)關(guān)執(zhí)法水平不高，程序不夠規(guī)范，包括沒(méi)有履行好相應(yīng)的告知義務(wù)，沒(méi)有進(jìn)行必要的證據(jù)審核，超過(guò)法定期限作出認(rèn)定等情形。

3、判斷標(biāo)準(zhǔn)與法院不一致。工傷情形復(fù)雜多樣，認(rèn)定結(jié)論標(biāo)準(zhǔn)不一。雖然《企業(yè)職工工傷保險(xiǎn)試行辦法》和《工傷保險(xiǎn)條例》用列舉方式規(guī)定了可認(rèn)定為工傷或視同工傷的若干種情形，但從審判實(shí)踐中遇到的情況來(lái)看，工傷情形遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止這幾種。有的是法律規(guī)定所沒(méi)有涵蓋的，有的是法律原則規(guī)定下尚未具體明確的。由于現(xiàn)實(shí)生活中工傷情形的復(fù)雜多變、千差萬(wàn)別，再加上現(xiàn)有法律規(guī)定的不完善、不具體，使得在工傷認(rèn)定和案件審理過(guò)程中，職工、用人單位、勞動(dòng)行政部門(mén)以及法院雖然對(duì)傷亡事故的客觀過(guò)程并無(wú)異議，但對(duì)該傷亡是否符合工傷認(rèn)定的條件認(rèn)識(shí)不一。

4、從工傷認(rèn)定行政案件審理中發(fā)現(xiàn)的工傷保險(xiǎn)制度存在的若干問(wèn)題，工傷認(rèn)定的模糊地帶較多，認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一。不同的勞動(dòng)行政部門(mén)對(duì)相類(lèi)似的傷亡情況可能會(huì)作出截然不同的認(rèn)定結(jié)論，不同的法院對(duì)相類(lèi)似的認(rèn)定結(jié)論也可能會(huì)作出截然不同的裁判結(jié)果。比如職工未經(jīng)單位安排或受人邀請(qǐng)，擅自操作他人負(fù)責(zé)的機(jī)器而受傷，有的行政機(jī)關(guān)和法院認(rèn)為只要職工從事的工作無(wú)損于用人單位，就可認(rèn)定為工傷，而有的行政機(jī)關(guān)和法院卻認(rèn)為職工從事的不是本職工作，不應(yīng)作工傷認(rèn)定。又如職工在上班期間中擅自外出干事造成的傷害，應(yīng)不應(yīng)該認(rèn)定為工傷，法律規(guī)定與現(xiàn)實(shí)生活的'差距，加大了案件承辦人對(duì)法律理解適用的自由空間，也造成了當(dāng)前工傷認(rèn)定及案件審理的難題。

5、在可作為裁判依據(jù)的行政法規(guī)和地方性法規(guī)條文規(guī)定方面，涉及工傷界定的主觀因素過(guò)多，彈性太大，缺乏確定性標(biāo)準(zhǔn)，如《工傷保險(xiǎn)條例》第十四條第二項(xiàng)“從事與工作有關(guān)的預(yù)備性或收尾性工作受到事故傷害”的情況，哪些是“有關(guān)”、哪些是“預(yù)備性或收尾性工作”，有著較廣的含義。工傷認(rèn)定行政案件情況復(fù)雜多樣，而法律規(guī)定的認(rèn)定工傷的條件又單

一、抽象，比如對(duì)什么是工作時(shí)間、工作場(chǎng)所、工作原因，法律并未明確規(guī)定，這就給具體案件的承辦人主觀上理解和適用法律留下了較大空間。當(dāng)行政機(jī)關(guān)與法院對(duì)案件的事實(shí)認(rèn)定與法律理解不一致時(shí)，就會(huì)造成行政機(jī)關(guān)敗訴率居高。

（三）相關(guān)意見(jiàn)與建議對(duì)于工傷事故，固然需要進(jìn)一步完善行政救濟(jì)和民事救濟(jì)等事后救濟(jì)措施,但預(yù)防問(wèn)題更為重要。如何加大工傷預(yù)防的力度，我認(rèn)為可以從以下幾方面著手：

1、轉(zhuǎn)變工傷保險(xiǎn)立法的指導(dǎo)思想，將現(xiàn)行工傷保險(xiǎn)制度的消極、被動(dòng)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)闹笇?dǎo)思想，轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極主動(dòng)預(yù)防為主的指導(dǎo)思想。這樣既可以有效地保障勞動(dòng)者權(quán)益，也可以降低社會(huì)成本，減少工傷保險(xiǎn)支出，減輕企業(yè)的負(fù)擔(dān)。

2、勞動(dòng)保障行政部門(mén)要切實(shí)履行管理職責(zé)。一方面，勞動(dòng)保障行政部門(mén)要常態(tài)化的督促用人單位建立安全生產(chǎn)的各項(xiàng)規(guī)章制度并把其落到實(shí)處，同時(shí)還要加強(qiáng)勞動(dòng)監(jiān)察和加大工傷保險(xiǎn)金的收繳力度，確保用人單位按時(shí)、足額地為職工交納工傷保險(xiǎn)金，使工傷保險(xiǎn)救濟(jì)能切實(shí)兌現(xiàn)。另一方面，勞動(dòng)保障行政部門(mén)要及時(shí)、準(zhǔn)確、合法地作出工傷認(rèn)定結(jié)論，落實(shí)工傷保險(xiǎn)待遇，避免不必要的訴訟案件發(fā)生。

3、加大對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)檢查的力度，對(duì)企業(yè)進(jìn)行定期或不定期的安全生產(chǎn)檢查，促使企業(yè)加大對(duì)安全生產(chǎn)的投入,采取強(qiáng)有力的安全防范措施,改善工作環(huán)境和工作條件,要求企業(yè)建立安全生產(chǎn)的各項(xiàng)規(guī)章制度并將督促落到實(shí)處,對(duì)于出現(xiàn)工傷事故較多的企業(yè)，直接追究其負(fù)責(zé)人的行政責(zé)任甚至刑事責(zé)任，同時(shí)在制度上對(duì)安全生產(chǎn)條件達(dá)標(biāo)的企業(yè)給予一定的激勵(lì)。

4、加強(qiáng)對(duì)職工的技術(shù)培訓(xùn)和安全生產(chǎn)教育，提高職工的自我保護(hù)的意識(shí),加強(qiáng)職工的安全學(xué)習(xí),確保持證上崗,按章操作,最大限度地降低工傷事故的發(fā)生率。

5、切實(shí)保護(hù)勞動(dòng)者的休息權(quán)利。我在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，相當(dāng)部分的工傷事故是由于勞動(dòng)者疲勞操作造成的，因此，確保八小時(shí)工作制的落實(shí)，嚴(yán)格限制超時(shí)加班，保證勞動(dòng)者合理的休息權(quán)。

案件調(diào)查報(bào)告【篇4】

保險(xiǎn)信訪(fǎng)案件的調(diào)查處理工作，事關(guān)被保險(xiǎn)人的切身利益，如果處理不慎便會(huì)影響保險(xiǎn)業(yè)的形象。為此，內(nèi)蒙古保監(jiān)局制定下發(fā)了《受理保險(xiǎn)舉報(bào)投訴案件調(diào)查工作規(guī)程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)程》），該《規(guī)程》從核查和立案、調(diào)查與取證、結(jié)案三個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)受理保險(xiǎn)舉報(bào)投訴案件調(diào)查工作進(jìn)行了規(guī)范。

核查和立案環(huán)節(jié)

一是建立預(yù)審查制度。案件承辦部門(mén)在登記接收保險(xiǎn)舉報(bào)投訴案件后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行預(yù)審，對(duì)不屬于本部門(mén)職責(zé)范圍或者不適宜由本部門(mén)辦理的案件，原則上，應(yīng)于分管局長(zhǎng)簽批后3日內(nèi)退回法制處并做出相關(guān)說(shuō)明。

二是明確了核查范圍。所有實(shí)名保險(xiǎn)舉報(bào)投訴事項(xiàng)都應(yīng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，且在調(diào)查核實(shí)過(guò)程中可以要求舉報(bào)人說(shuō)明情況，提供資料；匿名保險(xiǎn)舉報(bào)投訴事項(xiàng)則應(yīng)區(qū)別情況辦理，凡舉報(bào)線(xiàn)索清楚，附有一定證明材料的，均應(yīng)調(diào)查處理。

三是規(guī)范了立案流程。對(duì)屬于案件承辦部門(mén)職責(zé)范圍并決定赴現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查的舉報(bào)投訴案件，應(yīng)填寫(xiě)立案審批表，經(jīng)案件承辦部門(mén)負(fù)責(zé)人同意后，提請(qǐng)分管局長(zhǎng)簽批。決定立案的，應(yīng)當(dāng)在決定立案之日起3日內(nèi)指定案件調(diào)查人員，并啟動(dòng)相應(yīng)的現(xiàn)場(chǎng)檢查程序；決定暫時(shí)不予立案的，不直接進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)檢查程序，需要赴保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查核實(shí)的，案件承辦部門(mén)可以下發(fā)《案件調(diào)查通知書(shū)》，組織相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，形成案件調(diào)查報(bào)告，由分管局長(zhǎng)根據(jù)案件調(diào)查情況決定是否予以立案。核查完成后決定立案的，由分管局長(zhǎng)在立案審批表上簽批意見(jiàn)；核查完成后決定不予立案的，由分管局長(zhǎng)在信訪(fǎng)案件辦理單上簽批意見(jiàn)。四是實(shí)行回避制度?！兑?guī)程》明確規(guī)定，案件調(diào)查人員與舉報(bào)投訴案件調(diào)查事項(xiàng)或者信訪(fǎng)人、被信訪(fǎng)人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

調(diào)查與取證環(huán)節(jié)

一是規(guī)范了案件調(diào)查程序。調(diào)查人員在調(diào)查取證時(shí)，不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示行政執(zhí)法證件或者工作證件等合法證件。在具體取證過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格遵守《中國(guó)保監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作規(guī)程》的相關(guān)規(guī)定，做好調(diào)查取證工作，按照一事一稿的方式編制案件調(diào)查工作底稿，如實(shí)記錄檢查相關(guān)情況和認(rèn)定事項(xiàng)內(nèi)容，具體檢查人員應(yīng)當(dāng)簽字確認(rèn)。

案件調(diào)查報(bào)告【篇5】

近兩年， DVD專(zhuān)利糾紛硝煙彌漫。由于國(guó)內(nèi)企業(yè)不掌控 DVD機(jī)的任何一項(xiàng)核心專(zhuān)利技術(shù)，一臺(tái)均價(jià) 500元的 DVD，有 12家外資企業(yè)伸手要錢(qián)，總共每臺(tái)需要交納各項(xiàng)專(zhuān)利費(fèi)用 20美元。國(guó)內(nèi)各大 DVD生產(chǎn)商在巨額專(zhuān)利費(fèi)的壓榨下，已普遍停止傳統(tǒng) DVD的出口，大批傳統(tǒng) DVD的生產(chǎn)企業(yè)也紛紛倒閉。 DVD專(zhuān)利戰(zhàn)還未平息，日前又傳來(lái)中國(guó) MP3企業(yè)在海外遭收專(zhuān)利費(fèi)的消息，還未掌握 MP3核心技術(shù)的中國(guó)企業(yè)正受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)壁壘的雙面夾擊。類(lèi)似的遭遇對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)并不陌生，說(shuō)來(lái)說(shuō)去都是“知識(shí)產(chǎn)權(quán)惹的禍”。

保護(hù)和發(fā)展成為一對(duì)矛盾

專(zhuān)門(mén)審理知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的市高級(jí)人民法院民三庭負(fù)責(zé)人說(shuō)，目前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)工作已經(jīng)十分重要和緊迫，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是創(chuàng)造成果的重要資本。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)能力的體現(xiàn)。通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的審判工作，推進(jìn)科技強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)施，是體現(xiàn)社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步的重要標(biāo)志。

高級(jí)人民法院民三庭負(fù)責(zé)人介紹，當(dāng)前國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)態(tài)勢(shì)正在發(fā)生深刻變化，發(fā)達(dá)國(guó)家把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為資本不斷強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，發(fā)展中國(guó)家面臨著嚴(yán)峻的形勢(shì)，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)尤其為國(guó)際社會(huì)所關(guān)注。例如在承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位這一重要問(wèn)題上，美國(guó)和歐盟都把我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)列為重要障礙問(wèn)題。在國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問(wèn)題同樣突出，有的.已經(jīng)嚴(yán)重威脅到某些產(chǎn)業(yè)的生存和發(fā)展，損害了國(guó)家或地區(qū)的整體形象，進(jìn)而對(duì)整個(gè)民族的創(chuàng)新能力和國(guó)民素質(zhì)產(chǎn)生更為深刻的影響。

據(jù)了解，本市去年申請(qǐng)專(zhuān)利數(shù)超過(guò)了 8000件，今年申請(qǐng)量在全國(guó)排在第九，應(yīng)該說(shuō)，有了很大的發(fā)展。地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境實(shí)際是地區(qū)發(fā)展的一個(gè)標(biāo)志。

港口經(jīng)濟(jì)凸顯知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要

據(jù)了解，近 10年來(lái)，全市法院審理各類(lèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件近 20xx件，積累了較豐富的審判經(jīng)驗(yàn)。其中“雅馬哈”商標(biāo)侵權(quán)案、非法使用天津開(kāi)發(fā)區(qū)“ TADA”區(qū)域形象標(biāo)識(shí)侵權(quán)案，“泥人張”、“十八街麻花”、“陳林”等老字號(hào)使用權(quán)糾紛案，電子部十八所鋰電池技術(shù)秘密保護(hù)案，“背背佳”專(zhuān)利侵權(quán)案，河南拓普公司訴天津冶金規(guī)劃設(shè)計(jì)院專(zhuān)利侵權(quán)案等典型案例，國(guó)內(nèi)外主流媒體都進(jìn)行了報(bào)道，體現(xiàn)了我市法院審判知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的司法能力的提高。

目前，我市法院依法受理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件的范圍，已經(jīng)基本覆蓋了 WTO知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織所確定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇所屬的全部領(lǐng)域。

20xx年上半年全國(guó)地方法院一審新收知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件增幅在 30%左右，其中著作權(quán)、專(zhuān)利權(quán)和商標(biāo)權(quán)三大類(lèi)案件均呈明顯上升勢(shì)頭，最高人民法院認(rèn)為，在今后一定時(shí)期內(nèi)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)不會(huì)改變。

高院民三庭負(fù)責(zé)人介紹，我市知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛案件去年受理情況與全國(guó)的情況和趨勢(shì)是基本一致的。至去年 10月，我市各級(jí)法院受理一、二審的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件共計(jì) 263件，比前年同比約增加 25%；其中專(zhuān)利糾紛 69件，商標(biāo)糾紛 32件，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) 5件，著作權(quán)糾紛 142件，技術(shù)合同 13件，其他 2件。全市共審結(jié) 249件。

截至目前，我市知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件總結(jié)起來(lái)主要有 6個(gè)特點(diǎn)：首先是，著作權(quán)及相關(guān)權(quán)利侵權(quán)案件明顯上升，約占案件總量的 54%。其二，案件類(lèi)型相對(duì)集中，著作權(quán)及相關(guān)權(quán)利案約 90%集中于廣告侵權(quán)、盜版光盤(pán)、出版侵權(quán)這三類(lèi)案件。在專(zhuān)利侵權(quán)案件中，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利侵權(quán)案占較大比例，約為 60%。其三，侵權(quán)訴訟請(qǐng)求賠償數(shù)額增大。有的請(qǐng)求接近千萬(wàn)元。其四，出現(xiàn)了大規(guī)模起訴維權(quán)案件，有的權(quán)利人連續(xù)起訴幾十件案件。第五、出現(xiàn)了一些新類(lèi)型案件，如請(qǐng)求確認(rèn)馳名商標(biāo)案件、娛樂(lè)場(chǎng)所、酒店業(yè)務(wù)播放 MTV和背景音樂(lè)侵權(quán)案。這些案件影響較大，涉及面廣。最后，當(dāng)事人往往涉及知名企業(yè)、科技人員、文化名人等，案件社會(huì)影響大。

問(wèn)題暴露引發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)高潮

我市知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量和類(lèi)型雖總體上升，但與北京、上海、廣州等城市相比，案件類(lèi)型和數(shù)量均較少。這在不同角度反映了不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、文化特點(diǎn)和經(jīng)濟(jì)秩序情況。

通過(guò)案件分析和調(diào)查，我市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面主要存在幾個(gè)方面的問(wèn)題。

第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，少數(shù)優(yōu)秀企業(yè)因侵權(quán)和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)受損，而相當(dāng)一部分企業(yè)因侵權(quán)和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)從中受益，只有

少數(shù)優(yōu)秀企業(yè)積極維權(quán)。第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)，特別是刑事保護(hù)方面，打擊力度還有差距。知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)所獲暴利和其他商業(yè)利益，引誘屢屢發(fā)生侵權(quán)案件。如在著作權(quán)保護(hù)領(lǐng)域，盜版侵權(quán)書(shū)籍、盜版光盤(pán)問(wèn)題突出；在商標(biāo)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域，銷(xiāo)售冒牌商品問(wèn)題，具有一定的普遍性，使百姓購(gòu)物缺乏安全感。第三，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律知識(shí)宣傳普及不夠，一些企業(yè)分不清合法競(jìng)爭(zhēng)與非法競(jìng)爭(zhēng)的界限。某些侵權(quán)及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，甚至成為商業(yè)經(jīng)驗(yàn)傳播。第四，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)信用機(jī)制尚未健全，商業(yè)信用普遍不高的情況下，許多實(shí)際利益問(wèn)題，淡化了企業(yè)維權(quán)和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的意識(shí)，減弱了維權(quán)信心。

高院民三庭負(fù)責(zé)人介紹，為配合全國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，維護(hù)我市良好的法制環(huán)境，日前，我市法院對(duì)侵權(quán)糾紛案件的打擊力度加強(qiáng)了，例如公布一批侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)典型案例、加大了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)刑事保護(hù)力度、定期開(kāi)展訴訟服務(wù)和法律咨詢(xún)，支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人積極維權(quán)等多項(xiàng)工作。

案件調(diào)查報(bào)告【篇6】

自20xx年7月5日，我們接到縣信訪(fǎng)辦批轉(zhuǎn)的××鎮(zhèn)××村群眾舉報(bào)信，信中反映××鎮(zhèn)××村支部書(shū)記×××、村主任×××違法違紀(jì)的系列問(wèn)題。針對(duì)反映問(wèn)題性質(zhì)的嚴(yán)重程度，我們××鎮(zhèn)紀(jì)委、監(jiān)察室立即成立了調(diào)查組?，F(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

×××，男，1952年7月7日出生，現(xiàn)年53歲，1992年5月在村任職。中共黨員，初中文化程度，現(xiàn)任×××村支部書(shū)記

(1)同志自1985年任村民小組組長(zhǎng)以來(lái)，當(dāng)時(shí)，×××村全村漁塘18口，連續(xù)與村簽訂了承包漁塘三次合同，按當(dāng)時(shí)村級(jí)實(shí)際情況和集體意見(jiàn)決定，每個(gè)階段結(jié)算的方式不一樣。其中，1985年至1990年，經(jīng)協(xié)商，采取按每口漁塘年產(chǎn)量估算，村級(jí)與承包漁塘者按“八二”分成，用魚(yú)抵交漁塘利潤(rùn)款;1991年至1997年重新承包，當(dāng)時(shí)合同由×××簽訂，他本人也參加承包，按村集體定的意見(jiàn)，按每年上交利潤(rùn)款6200元(其中×××本人承包3571元);1998年至20xx年一次連續(xù)簽訂十年合同，由他本人和×××兩人共同承包，每年上交利潤(rùn)6200元。經(jīng)紀(jì)委財(cái)務(wù)清理組查賬核實(shí)，包括另外在20xx年4月承包漁池一口上交利潤(rùn)全部入賬。×××同志在承包漁池70畝過(guò)程中，在他們承包前，村集體對(duì)其它所有漁池進(jìn)行了一次全面整修，對(duì)漁池壩進(jìn)行了加固，村集體安裝了公路排水。整修池壩、過(guò)水等費(fèi)用村集體作了報(bào)銷(xiāo)處理。×××等幾個(gè)承包戶(hù)承包后，對(duì)漁池也進(jìn)行了零星整修。清理組通過(guò)查賬了解，未發(fā)現(xiàn)村報(bào)銷(xiāo)這些費(fèi)用。×××同志自1985年以來(lái)至去年，前后承包二十年，其漁池上交款沒(méi)有用現(xiàn)金與村結(jié)算，只是，其它漁塘、漁池承包人與村結(jié)算也是用村欠條或用建造漁池工程款抵付。自20xx年起，所有承包戶(hù)全部是預(yù)交現(xiàn)金，再承包。

(2)xx村在20xx年，結(jié)合上級(jí)精神，村級(jí)推行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，共修建漁池4口，造成四組稻田面積減少，鑒于當(dāng)時(shí)實(shí)際情況，從一組無(wú)人耕種的田中調(diào)出22.6畝到四組。當(dāng)時(shí)，村級(jí)召開(kāi)了支部大會(huì)討論此事，合同也落實(shí)到了四組農(nóng)戶(hù)。稅費(fèi)改革時(shí)，合同書(shū)全部報(bào)到財(cái)政所。20xx年實(shí)行土地二輪延包，×××村召開(kāi)群眾代表大會(huì)，一致認(rèn)為以稅改落實(shí)到戶(hù)面積不變，采取微調(diào)方式。1組22.6畝田確權(quán)確地還在四組農(nóng)戶(hù)，國(guó)家有關(guān)優(yōu)惠補(bǔ)貼按上級(jí)報(bào)表落實(shí)在四組農(nóng)戶(hù)。一組農(nóng)戶(hù)意識(shí)到如今國(guó)家政策如此優(yōu)越，紛紛要求村級(jí)將調(diào)出的田地重新調(diào)回來(lái)，純屬鉆國(guó)家政策空子，有些人鼓動(dòng)村民到村、到鎮(zhèn)上多次上訪(fǎng)，并且強(qiáng)行將調(diào)出的田地占為己有，導(dǎo)致造成信訪(fǎng)件上所說(shuō)的一組村民合同書(shū)上寫(xiě)的卻是四組村民的名字。

(3)×××村在20xx年度為了落實(shí)上級(jí)政策，在××鎮(zhèn)6個(gè)村范圍內(nèi)興建農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)工程，該項(xiàng)目是以縣財(cái)政局農(nóng)發(fā)辦和××鎮(zhèn)財(cái)政所為主體。鑒于村集體意見(jiàn)要求對(duì)外招標(biāo)，增強(qiáng)透明度，由村秘書(shū)王順超同志起草招標(biāo)公示，分別在多處張?zhí)?0天過(guò)去了，竟然無(wú)一人接標(biāo)，大家都擔(dān)心上級(jí)政策資金難以到位。其他5個(gè)村，工程已完成一半以上，在上級(jí)單位的一再督促下，財(cái)政所副主任陳建中再次動(dòng)員村委會(huì)一班人要定期保質(zhì)保量完成。迫于無(wú)奈，×××村采取村干5人共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。在這種情況下，他們才與財(cái)政所簽訂合同，完全設(shè)有信訪(fǎng)件上所說(shuō)的以權(quán)包攬工程一事。

(4)×××村在20xx年度落實(shí)糧食補(bǔ)貼方面，完全是按照國(guó)家有關(guān)政策直接補(bǔ)貼到農(nóng)戶(hù)。按國(guó)家補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，稻田每畝補(bǔ)貼到戶(hù)33.35元，分兩個(gè)階段進(jìn)行，直補(bǔ)和早初良種補(bǔ)貼由財(cái)政所陳主任直接與農(nóng)戶(hù)結(jié)算。在結(jié)算過(guò)程中，欠農(nóng)業(yè)稅的農(nóng)戶(hù)，經(jīng)協(xié)商同意，抵交了農(nóng)業(yè)稅款，未欠農(nóng)業(yè)稅款農(nóng)戶(hù)，財(cái)政所直接付了現(xiàn)金，中稻和晚稻鑒于財(cái)政所人手不夠，由村干和組長(zhǎng)牽頭與農(nóng)戶(hù)結(jié)算。方式與前一個(gè)階段相同，中間存在個(gè)別農(nóng)戶(hù)與村不結(jié)算，村直接在該戶(hù)欠稅稅票上扣減，農(nóng)戶(hù)與村未辦結(jié)好手續(xù)。那只是極少農(nóng)戶(hù)存在過(guò)去與村結(jié)賬過(guò)程中有紛爭(zhēng)，暫且放下。

(5)×××村20xx年根據(jù)鄂政發(fā)〔20xx〕6號(hào)文件精神，結(jié)合本村的實(shí)際情況，為及時(shí)解決好農(nóng)村人口飲水解困工作，積極上報(bào)，爭(zhēng)取飲水解困資金4.2萬(wàn)元。按照上面文件精神要求，人平投資330元，其中中央投入每人105元，省配套投資10%(每人33元)，其余部分由地方配套和群眾自籌。根據(jù)×××村集體意見(jiàn)，中央投入部分按90元水利工款及打水井農(nóng)戶(hù)補(bǔ)給水泥，分解到農(nóng)戶(hù);省配套資金上級(jí)未拔付，其中完成標(biāo)準(zhǔn)高的農(nóng)戶(hù)，村另外獎(jiǎng)付水利工款50元。因?yàn)楫?dāng)時(shí)在稅費(fèi)改革前，村級(jí)水利工當(dāng)現(xiàn)金結(jié)算，實(shí)際上農(nóng)戶(hù)沒(méi)有完全享受?chē)?guó)家飲水解困政策。此項(xiàng)，我們鎮(zhèn)紀(jì)委正作適當(dāng)處理。

(6)×××村20xx年按上面文件規(guī)定，每個(gè)勞力負(fù)擔(dān)水利工15個(gè)，工值8元，村與農(nóng)戶(hù)的結(jié)算情況是：對(duì)少數(shù)農(nóng)戶(hù)全年超額完成了任務(wù)的，對(duì)超出部分可以抵減原來(lái)欠村的各項(xiàng)上交款，沒(méi)有抵減的，村出具了欠條。對(duì)那些常年做工的農(nóng)戶(hù)，而村又欠了他們的錢(qián)，由農(nóng)戶(hù)自愿拿出村級(jí)欠條來(lái)抵減，對(duì)大部分不愿做工的和少做了勞務(wù)工的農(nóng)戶(hù)，由于他們不愿與村結(jié)賬，就由組長(zhǎng)造冊(cè)登記，欠工個(gè)數(shù)及金額，交村作為后來(lái)結(jié)帳依據(jù)。工作落實(shí)不到位，對(duì)農(nóng)戶(hù)的各項(xiàng)結(jié)算不及時(shí)、不公開(kāi)，導(dǎo)致群眾上訪(fǎng)，×××村的全體村干也認(rèn)識(shí)到這些問(wèn)題帶來(lái)的嚴(yán)重后果，因此，我們建議不予追究個(gè)人責(zé)任，但責(zé)令其對(duì)存在的問(wèn)題整改到位。

(7)×××村村主任×××，現(xiàn)有四個(gè)孩子，孩子出生于1985年，最小孩生于1996年，其妻已作結(jié)扎手術(shù)。20xx年5月，鎮(zhèn)委研究決定，該同志任村委會(huì)副主任，主管財(cái)貿(mào)工作(當(dāng)時(shí)該村無(wú)村主任)，20xx年第xx屆村民委員會(huì)換屆選舉時(shí)，龔被村民海選為×××村村主任。×××到村任職以后，曾多次向黨組織提出申請(qǐng)，要求加入黨組織;村黨支部多次向鎮(zhèn)黨委呈報(bào)，鎮(zhèn)黨委考慮到×××的計(jì)劃生育問(wèn)題，一直未予呈報(bào)。20xx年7月，經(jīng)鎮(zhèn)委考察組多次考察，認(rèn)為該同志最小孩已近10歲，按《湖北省計(jì)劃生育條例》規(guī)定，計(jì)劃外生育者在5年內(nèi)不得評(píng)先評(píng)優(yōu)，不予批準(zhǔn)入黨，而他已近10年，遂將×××的情況如實(shí)上報(bào)縣委組織部，組織部已批準(zhǔn)xx為中共預(yù)備黨員。

案件調(diào)查報(bào)告【篇7】

委托理財(cái)糾紛案件是一種新型的民事案件，在審判實(shí)踐中還存在著很多沒(méi)有完全解決的問(wèn)題。根據(jù)上級(jí)法院的安排，我們近期對(duì)泰安市兩級(jí)法院審理委托理財(cái)糾紛案件的情況進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)調(diào)研。我們采取走訪(fǎng)、統(tǒng)計(jì)、研討相結(jié)合的方法進(jìn)行專(zhuān)題調(diào)研，走訪(fǎng)了駐泰三大證券公司，召開(kāi)了有資深律師、證券界人士參加的座談會(huì)，取得了大量的第一手材料。在此基礎(chǔ)上，形成了本調(diào)查報(bào)告。

一、基本情況及特點(diǎn)

（一）我市兩級(jí)法院受理委托理財(cái)糾紛案件的基本情況

截至20xx年3月，我市兩級(jí)法院共計(jì)受理委托理財(cái)類(lèi)案件6件，其中，委托買(mǎi)賣(mài)股票糾紛1件，因委托理財(cái)合同而引發(fā)的財(cái)產(chǎn)關(guān)系損害賠償糾紛2件，一般委托合同糾紛2件，信托合同糾紛1件。在這6件案件當(dāng)中，已經(jīng)審結(jié)的2件，正在審理的4件。

（二）委托理財(cái)合同糾紛案件的特點(diǎn)及問(wèn)題

通過(guò)調(diào)研，發(fā)現(xiàn)我市委托理財(cái)糾紛案件總體上呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：

1、案件的數(shù)量較少但標(biāo)的較大。從案件總量上看，與全省其他地市相比，我市兩級(jí)法院受理的委托理財(cái)糾紛案件數(shù)量較少，但是，該類(lèi)案件總標(biāo)的達(dá)到1.65億元。

2、案件多發(fā)期在20xx年之后。在6件委托理財(cái)糾紛中，只有泰山區(qū)人民法院受理的1件委托買(mǎi)賣(mài)股票糾紛系發(fā)生于1996年，其余案件均發(fā)生于20xx年之后，這是由于股市長(zhǎng)期低迷，在20xx年前后發(fā)生的一些委托理財(cái)合同中約定的收益無(wú)法兌現(xiàn)，導(dǎo)致當(dāng)事人發(fā)生糾紛，從而成訟。

3、案由較多，不統(tǒng)一?，F(xiàn)在委托理財(cái)糾紛并沒(méi)有統(tǒng)一的類(lèi)案由，我市法院受理的此類(lèi)案件，在確定案由時(shí)也不統(tǒng)一，如有的定成委托買(mǎi)賣(mài)股票糾紛，有的定成財(cái)產(chǎn)損害賠償糾紛，有的定成信托糾紛，還有的定為一般委托合同糾紛。

（三）在審判實(shí)踐中存在的主要問(wèn)題有：

1、委托理財(cái)糾紛的概念不夠統(tǒng)一規(guī)范，比較模糊。這直接影響了法院對(duì)此類(lèi)案件的受理與審判；

2、審判委托理財(cái)合同糾紛的法律依據(jù)不足，判決缺少統(tǒng)一尺度。由于實(shí)踐中對(duì)委托理財(cái)合同的性質(zhì)仍存在較大爭(zhēng)議，加之委托理財(cái)合同與合同法規(guī)定的有名合同均不甚相符，在現(xiàn)行法律法規(guī)中很少能找到適用于此類(lèi)合同糾紛的.法條，加大了案件的審理難度。

二、關(guān)于委托理財(cái)?shù)母拍?/strong>